2026年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷四

2026年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷四[单选题]1.期货投资者保障基金的使用，下列说法错误的是()。A.投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，仅对保证金损失在10万元以下的部分全额补偿B.（江南博哥）现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿C.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口D.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿正确答案：A参考解析：保障基金只是一种救助基金，而非责任赔偿，实行比例补偿投资者无辜损失的原则，在使用方面有着严格的规定。期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。[单选题]2.期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是()。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.应当向投资者提供特别风险警示书C.应当追加了解投资者的相关信息D.特别风险警示书应当由投资者签字确认正确答案：A参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：（一）追加了解投资者的相关信息；（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。故答案选A，不是48小时是24小时，BCD都是正确的。[单选题]3.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。A.抗辩B.上诉C.申请行政复议D.申诉正确答案：D参考解析：D选项正确，《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。故本题选D选项。[单选题]4.期货交易内幕信息不包括()。A.尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策B.国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向D.尚未公开的期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定正确答案：B参考解析：内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。[单选题]5.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是()。A.期货公司总经理可以兼子公司的董事B.期货公司董事长可以在党政机关兼职C.期货公司总经理可以兼子公司的总经理D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人正确答案：A参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。[单选题]6.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。A.期货公司承担B.期货公司承担主要责任C.期货公司与客户共同承担D.客户承担正确答案：D参考解析：客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。[单选题]7.以下关于期货从业资格的表述，正确的是()。A.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职正确答案：A参考解析：取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动，A选项正确。故本题答案选A。B选项错误，个人不能直接向协会申请；C选项错误，没有要求必须6个月内；D选项错误，只要不从事期货业务活动，还是可以在期货公司任职。[单选题]8.()可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A.财政部B.中国证监会C.期货投资者保障基金管理机构D.中国人民银行正确答案：B参考解析：保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。[单选题]9.根据《期货公司风险监督指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()。A.2000万元B.3000万元C.1000万元D.1500万元正确答案：B参考解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(1)净资本不得低于人民币3000万元;(2)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(3)净资本与净资产的比例不得低于20%;(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(5)负债与净资产的比例不得高于150%;(6)规定的最低限额结算准备金要求。[单选题]10.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会正确答案：A参考解析：A选项正确，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。故本题选A选项。[单选题]11.根据《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》，中国证监会指导各地证监局，采取()的方式，认定非法期货交易活动。A.目的要件和形式要件相结合B.交易规则和交易实践相结合C.商事登记和行政监管相结合D.原则监管和规则监管相结合正确答案：A参考解析：中国证监会配套发布《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》，指导各派出机构，采取目的要件和形式要件相结合的方式，有效认定“非法组织期货交易活动”等商品现货市场非法期货交易活动。[单选题]12.期货公司的经理层人员不包括()。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人正确答案：D参考解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员。财务负责人以及实际履行上述职务的人员。[单选题]13.根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是()。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.期货交易所正确答案：D参考解析：期货交易的实物交割在期货交易场所指定的交割库（包括交割仓库、交割厂库等）、交割港口或者其他符合期货交易场所要求的地点进行。实物交割不得限制交割总量。故本题选D选项。[单选题]14.首席风险官向()负责。A.中国证监会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.期货公司股东大会正确答案：C参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，“首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责”。[单选题]15.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意"期货交易风险说明书"内容，并由客户签字或者盖章的，对于客户在交易中的损失，()。A.承担不超过30%的赔偿责任B.承担不超过15%的赔偿责任C.不应承担赔偿责任D.应承担相应的赔偿责任正确答案：D参考解析：期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《民法典》第五百条第三项的规定承担相应的赔偿责任（D选项正确）。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。故本题选D选项。[单选题]16.中国期货市场监控中心交易报告库()。A.由金融稳定理事会（FSB）授权中国期货市场监控中心建设运营B.直接对场外衍生品交易的保证金进行实时监控C.进行场外衍生品交易的数据收集和统计分析，提供监管决策支持D.尚未进入全球交易报告库列表正确答案：C参考解析：2020年8月，中国证监会授权中国期货监控承担建设运营期货和衍生品交易报告库的职能（A错误），负责相关数据统计、研究分析和风险监测等。2020年12月，该交易报告库纳入全球交易报告库列表（D错误），成为我国境内首家获得金融稳定理事会(FSB)认可的正式交易报告库。中国期货监控通过收集期货公司风险管理子公司等场外衍生品交易相关数据，对场内外市场进行联动分析和研判，为监管机构提供决策支撑（C正确，B错误），有效防范期货和衍生品市场的风险。综上，该题选C。[单选题]17.根据《期货和衍生品法》，当期货市场出现异常情况时，期货交易所依照业务规则采用的紧急措施中，不包括()。A.限制平仓B.调整保证金C.调整会员或者交易者的交易限额或持仓限额D.暂时停止交易正确答案：A参考解析：《期货和衍生品法》进一步明确，期货交易所应当加强对期货交易的风险监测，出现异常情况的，期货交易所可以依照业务规则，采取调整保证金（B）、调整涨跌停板幅度、调整会员、交易者的交易限额或持仓限额标准（C）、限制开仓、强行平仓（A错误）、暂时停止交易（D）等紧急措施。题目问的是“不包括”。综上，该题选A。[单选题]18.关于期货公司从业人员应当恪守保守秘密的职业准则，以下说法错误的是()。A.应当对在执业过程中获得的未公开的重要信息保守秘密B.应当保守国家秘密C.离开所在机构三年后，不再承担所在机构的保密义务D.应当保守交易者的商业秘密和个人隐私正确答案：C参考解析：期货从业人员对交易者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守交易者或者原所在机构的秘密。[单选题]19.期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过()人。A.400B.300C.100D.200正确答案：D参考解析：证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人，D选项正确，ABC选项错误，故本题答案选D。[单选题]20.根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是()。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.国务院期货监管管理机构派出机构正确答案：C参考解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。[单选题]21.以下不属于“违约瀑布”的财务资源是()。A.违约会员的保证金B.非违约会员的自有资金C.违约会员的自有资金D.期货交易所的风险准备金正确答案：B参考解析：实行会员结算期货交易中，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任（A属于），保证金不足的，期货交易所应当以违约会员的自有资金（B不属于）、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担（C、D属于）；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。故本题答案选B。[单选题]22.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东正确答案：A参考解析：A选项正确，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。故本题选A选项。[单选题]23.关于期货保证金制度，以下说法中，错误的是()。A.结算准备金的最高金额由期货交易所规定B.期货保证金可分为交易保证金和结算准备金两大类C.交易保证金分为最低交易保证金和梯度交易保证金两类D.当市场风险发生紧急情况时，期货交易所可以采取提高保证金的措施正确答案：A参考解析：期货结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金。是未被合约占用的保证金，而已经被合约所占用的称为交易保证金。结算准备金的最低余额由交易所规定。[单选题]24.未经中国证监会批准，期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。A.董事会秘书B.总经理助理C.独立董事D.业务部门负责人正确答案：A参考解析：《期货交易所管理办法》规定期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职（A选项正确）。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。故本题答案选A，BCD不包括。[单选题]25.下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的是()。A.净资本与风险资本准备的比例不得低于105%B.负债与净资产的比例不得高于90%C.负债与净资产的比例不得高于150%D.净资本与净资产的比例不得低于25%正确答案：C参考解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(1)净资本不得低于人民币3000万元；(2)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；A项错误(3)净资本与净资产的比例不得低于20%；D项错误(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(5)负债与净资产的比例不得高于150%；B项错误(6)规定的最低限额结算准备金要求。[单选题]26.下列关于涨跌停板的表述中，正确的是()。A.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为有效B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中的交易价格可以高于规定的价格，不得低于规定的价格D.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格正确答案：B参考解析：B选项正确，涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。故本题选B选项。[单选题]27.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.交更期货公司业务范国正确答案：A参考解析：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货和衍生品法》相关规定注销其期货业务许可证。[单选题]28.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下关于风险监管报表报送的说法中，不正确的是()。A.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由B.期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送风险监管报表的制度C.全体董事应在风险监管报表上签字确认D.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认正确答案：C参考解析：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。[单选题]29.根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统并对期货公司提交的客户资料进行审核。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心正确答案：D参考解析：监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。[单选题]30.期货公司拟免除()职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.董事长B.独立董事C.首席风险官D.监事会主席正确答案：C参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。[单选题]31.单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券()等手续。A.质押B.抵押C.非交易过户D.转让正确答案：C参考解析：单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续（C选项正确）。故本题选C选项。[单选题]32.()应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所B.期货投资者保障基金管理机构C.期货公司D.中国证监会正确答案：B参考解析：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。[单选题]33.期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下正确答案：B参考解析：期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:（1）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;（2）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;（3）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;（4）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的（B选项正确）;（5）向客户提供虚假成交回报的;（6）未将客户交易指令下达到期货交易所的;（7）挪用客户保证金的;（8）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的;（9）中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。故本题选B选项。[单选题]34.根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，中国证监会与当事人进行沟通协商的期限为()。A.1年B.6个月C.3个月D.1个月正确答案：B参考解析：中国证监会与当事人进行沟通协商的期限为6个月。[单选题]35.期货经营活动中，当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并目坚持()的原则。A.平等互利B.回避C.公平、公正、公开D.客户合法利益优先正确答案：D参考解析：期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。[单选题]36.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.25B.20C.10D.15正确答案：B参考解析：工作底稿和工作记录应当至少保存20年。[单选题]37.根据《期货和衍生品法》，为期货交易及相关活动提供信息科技系统服务的机构，应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准，并且()。A.向中国证监会备案B.经中国证监会审批C.取得期货交易所注册D.经中国证监会核准正确答案：A参考解析：根据《期货和衍生品法》的规定，为期货交易及相关活动提供信息技术系统服务的机构，应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准，并向中国证监会备案。[单选题]38.下列关于期货交易所性质的陈述，正确的是()。A.期货交易所是政府机关B.期货交易所是期货公司的股东C.期货交易所以营利为目的D.期货交易所是实行自律管理的法人正确答案：D参考解析：《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的（C选项错误），履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人（A选项错误，并非政府机构;D选项正确）。期货公司与期货交易所是"交易参与方"和"交易组织者"的独立关系，二者无股权从属（B选项错误）。故本题选D选项。[单选题]39.以下关于期货从业人员职业行为规范的表述错误的是()。A.保护客户的商业秘密B.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行说明D.充分揭示期货交易风险，按照客户要求做出获利承诺或者保证正确答案：D参考解析：期货从业人员不得向客户做获利保证。[单选题]40.根据《期货和衍生品法》，以下财产不可以作为保证金的是()。A.企业债券B.国债C.股票D.基金份额正确答案：A参考解析：《期货和衍生品法》规定，保证金的形式包括现金，国债（B）、股票（C）、基金份额（D）、标准仓单等流动性强的有价证券，以及中国证监会规定的其他财产。题目问的是“不可以作为”。综上，该题选A。[单选题]41.根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是()。A.期货公司营业部中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货公司的管理人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货交易所自营会员中的工作人员正确答案：D参考解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(1)期货公司的管理人员和专业人员（B）。(2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员。(3)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（A）。(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（C）。(5)中国证监会规定的其他人员。题目问的是“不属于”。综上，该题选D。[单选题]42.下列关于期货交易结算的表述错误的是()。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.客户应当及时查询结算结果，并妥善处理自己的交易持仓C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.期货交易所实行当日无负债结算制度正确答案：A参考解析：期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。[单选题]43.期货交易所设董事会，每届任期()年。A.2B.5C.3D.7正确答案：C参考解析：选项C正确：期货交易所设董事会，每届任期3年。[单选题]44.根据《期货从业人员执业行业准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.国家金融监督管理总局B.证监会C.董事会D.期货交易各方正确答案：D参考解析：D选项正确，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。故本题选D选项。[单选题]45.期货市场法律关系中的纵向法律关系是()。A.期货公司与期货交易所之间的"会员-团体"关系B.期货公司或客户与居间人之间的居间关系C.期货公司与客户之间的行纪关系D.中国证监会与期货公司之间的监管关系正确答案：D参考解析：期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。一是横向上，调整平等主体之间的民商事法律关系，主要是期货公司与客户之间的行纪关系、期货公司或客户与居间人之间的居间关系、期货公司与期货交易所之间的“会员一团体“关系。二是纵向上，调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系，特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系，以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。[单选题]46.中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是()。A.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准B.最低限额结算准备金不设预警标准C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%D.规定“不得低于“一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%正确答案：B参考解析：中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定

“

不得低于”

一定标准的风险监管指标

，其预警标准是规定标准的120%

，规定

“不得高于”

一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

80%

。最低限额结算准备金不设预警标准。[单选题]47.下列关于社会团体法人的说法中，错误的是()。A.由一定数量的成员自愿组成B.以营利为目的C.独立享有民事权利和承担民事义务D.依法取得法人资格正确答案：B参考解析：社会团体法人不以营利为目的，即社会团体法人具有非营利性。[单选题]48.期货公司可以接受()的委托，为其进行期货交易。A.具有完全民事行为能力，符合开户条件的普通投资者B.国家机关C.期货公司工作人员及其配偶D.期货交易所工作人员及其配偶正确答案：A参考解析：期货经纪业务，是指招揽交易者、向交易者推介期货业务，接受期货交易者委托为其进行期货交易、执行其交易指令、为其办理期货结算与交割等的业务。A.具有完全民事行为能力，符合开户条件的普通投资者：这是期货公司可以接受的委托对象。期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。[单选题]49.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由()承担。A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同正确答案：B参考解析：不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。本题答案选B，要注意题干是不具有主体资格的经营机构，所以答案选B，ACD都不能选。[单选题]50.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为()，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.具备法定的表见代理条件的B.给客户造成经济损失的C.客户提起诉讼的D.期货公司不予认可的正确答案：A参考解析：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任;非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备民法典第一百七十二条所规定的表见代理条件的（A选项正确），期货公司应当承担由此产生的民事责任。故本题选A选项。[单选题]51.期货从业人员违法违规的，由()依法给予行政处罚。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会正确答案：C参考解析：C选项正确，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。A、B、D选项错误，期货保证金安全存管监控机构、期货交易所和中国期货业协会均无权对期货从业人员进行行政处罚。故本题选C选项。[单选题]52.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由()提名。A.中国证监会B.股东大会C.监事会D.董事会正确答案：A参考解析：公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由中国证监会提名。[单选题]53.根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会正确答案：A参考解析：《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。故本题答案选A，B选项属于监管机构；C选项是期货交易买卖的场所，D选项属于自律组织。[单选题]54.下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是()。A.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬B.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易C.以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明D.可以向客户做获利保证正确答案：B参考解析：期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得有下列行为:（1）向客户作获利保证，或者约定分享收益或共担风险（D选项错误）;（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务（C选项错误）;（3）利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息;（4）以个人名义收取服务报酬（A选项错误）;（5）期货法律、法规、规章禁止的其他行为。期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易（B选项正确）。故本题选B选项。[单选题]55.期货投资者保障基金的启动资金来源为()。A.期货交易所风险准备金B.期货交易所交易手续费C.期货公司交易手续费D.国家专项资金正确答案：A参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成（A选项正确）。故本题答案选A。B选项属于干扰项，C选项是属于保障基金的后续资金来源，D选项国家专项资金是指定用途或特殊用途的资金。[单选题]56.期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长B.董事会常设的风险管理委员会C.董事会D.总经理正确答案：C参考解析：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[单选题]57.通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为()。A.中级人民法院B.期货法院C.高级人民法院D.基层人民法院正确答案：A参考解析：期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。[单选题]58.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，该公司的期末净资本为()万元。A.7300B.4700C.3700D.6000正确答案：B参考解析：净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项=6000-1300=4700[单选题]59.根据保证金封闭运行管理要求，期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过()之间进行。A.在主办存管银行开立并指定的保证金账户和专用自有资金账户B.一般期货保证金账户和在主办存管银行开立并指定的保证金账户C.在主办存管银行开立并指定的保证金账户和交易所专用结算账户D.客户期货结算账户和在主办存管银行开立并指定的保证金账户正确答案：A参考解析：期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在主办存管银行开立并指定的保证金账户和专用自有资金账户之间进行。[单选题]60.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警期结束的条件是()。A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的B.风险监管指标优于预警指标的C.风险监管指标优于规定指标的D.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的正确答案：A参考解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。[多选题]1.人民法院审理期货侵权纠纷案件，应当根据()确定过错方承担的民事责任。A.过错的性质、大小B.手续费收取标准C.各方当事人是否有过错D.过错和损失之间的因果关系正确答案：ACD参考解析：A、C、D符合题意，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。故本题选ACD选项。[多选题]2.根据《期货和衍生品法》，期货结算机构包括()。A.经中国人民银行批准从事与衍生品业务相关的衍生品经营机构B.内部设有结算部门的期货交易所C.经中国证监会批准从事与证券业务相关的期货交易结算、交割业务的证券结算机构D.独立的期货结算机构正确答案：BCD参考解析：选项BCD正确：《期货和衍生品法》规定，期货结算机构是指依法设立，为期货交易提供结算、交割服务，实行自律管理的法人。期货结算机构包括内部设有结算部门的期货交易场所、独立的期货结算机构和经中国证监会批准从事与证券业务相关的期货交易结算、交割业务的证券结算机构。选项A错误：结算机构不允许从事期货和衍生品经营。[多选题]3.会员、期货从业人员存在()情形的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。A.同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施B.同一类型违规行为，最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施C.拒不配合、阻碍或者破坏调查D.提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的正确答案：ACD参考解析：会员、期货从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒:（1）同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施（A选项正确）;（2）同一类型违规行为，最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施（B选项错误）;（3）拒不配合、阻碍或者破坏调查（C选项正确）;（4）对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的;（5）拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的;（6）提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的（D选项正确）;（7）协会认定的其他情形。故本题选ACD选项。[多选题]4.下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有()。A.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训D.期货从业人员自律管理办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行正确答案：AD参考解析：期货从业人员应参加后续职业培训，自律管理办法由协会制定。[多选题]5.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。A.期货交易所的自有资金B.结算担保金C.违约会员的自有资金D.期货交易所风险准备金正确答案：ABCD参考解析：会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。[多选题]6.期货公司财务负责人的任职条件包括()。A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有期货从业人员资格正确答案：BCD参考解析：选项BCD正确：担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件：(1)符合期货从业人员条件；(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(3)具有会计师以上职称或者注册会计师资格。选项A为干扰项，无此要求。[多选题]7.根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括()。A.自然人配偶的基本情况B.风险偏好及可承受的损失C.投资期限、品种、期望收益等投资目标D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况正确答案：BCD参考解析：经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息:（1）收入来源和数额、资产、债务等财务状况（D选项符合题意）;（2）投资期限、品种、期望收益等投资目标（C选项符合题意）;（3）风险偏好及可承受的损失（B选项符合题意）;故本题选BCD选项。[多选题]8.期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。A.期货交易所工作人员发表学术研究文章B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为正确答案：BCD参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告:①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为（D选项正确）;②期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼（C选项正确）;③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策（B选项正确）;④中国证监会规定的其他事项。故本题BCD选项。[多选题]9.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()。A.投诉方式B.公司的业务资格C.人员的从业资格D.服务内容正确答案：ABCD参考解析：期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。[多选题]10.下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有()。A.除依法接受调查和检查期货公司应当为客户保密B.期货公司应当建立健全客户投诉处理制度C.期货公司应当妥善保存客户开户资料D.期货公司应当向客户充分揭示风险正确答案：ABCD参考解析：除依法接受调查和检查期货公司应当为客户保密,期货公司应当建立健全客户投诉处理制度,妥善保存客户开户资料,向客户充分揭示风险。[多选题]11.《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”不包括()。A.从事境外期货交易的国有企业B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的证券公司正确答案：AB参考解析：《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。[多选题]12.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当履行的管理人职责包括()。A.以管理人名义，代表交易者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向交易者分配收益C.对所管理的不同资产管理计划的受托财产分别管理、分别记账，进行投资D.依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜正确答案：ABCD参考解析：证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当履行以下管理人职责:（1）依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜（D选项正确）;（2）对所管理的不同资产管理计划的受托财产分别管理、分别记账，进行投资（C选项正确）;（3）按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向交易者分配收益（B选项正确）;（4）进行资产管理计划会计核算并编制资产管理计划财务会计报告;（5）依法计算并披露资产管理计划净值，确定参与、退出价格;（6）办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项;（7）保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;（8）以管理人名义，代表交易者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为（A选项正确）;（9）保证向交易者支付的受托资金及收益返回其参与资产管理计划时使用的结算账户或其同名账户;（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。故本题选ABCD选项。[多选题]13.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括()。A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案C.任免期货交易所总经理D.选举和更换会员理事正确答案：ABD参考解析：会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决算期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。[多选题]14.小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户正确答案：AD参考解析：客户开户时，期货公司应当实时采集并按照监控中心要求及时提交客户以下影像资料：(1)个人客户头部正面照和有效身份证明文件扫描件；(2)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人有效身份证明文件扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件；（3）监控中心在实施细则中规定的其他影像资料。A.期货公司应当将客户的开户资料和影像资料保存在公司的总部或指定的数据中心，并且应当确保这些资料的安全性和完整性。如果仅由营业部保存这些资料，可能会导致资料管理不规范、安全性不足等问题。D.客户提供的所有信息必须一致，特别是姓名等关键信息。如果发现有差异，期货公司应当拒绝开户，并要求客户提供正确的信息。即使经过首席风险官的批准，也不能因为名称有差异而开立账户。因此，这个做法是错误的。[多选题]15.《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。A.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C.利用与有关组织的关系进行业务垄断D.给予长期合作客户手续费优惠正确答案：BC参考解析：严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(2)贬低或诋毁其他机构、期货从业人员；(3)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕交易者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(4)在交易者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(5)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。[多选题]16.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有()。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理正确答案：CD参考解析：期货公司应当对分支机构实行集中统一管理（D正确），不得与他人合资、合作经营管理分支机构（A错误），不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理（C正确，B错误）。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。综上，该题选CD。[多选题]17.《民法典》划分的民事主体中，法人主体可分为()。A.特别法人B.营利法人C.合伙企业D.非营利法人正确答案：ABD参考解析：《民法典》将民事主体的基本类型划分为自然人、法人、非法人组织三大类。其中，法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织，又可分为营利法人、非营利法人、特别法人三类（A、B、D选项符合题意）。C选项不符合题意，合伙企业属于非法人组织。故本题选ABD选项。[多选题]18.单位伪造、变更、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有()。A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金D.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金正确答案：ABCD参考解析：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。[多选题]19.中国期货业协会会员的义务包括()。A.按规定缴纳会费B.执行协会的决议C.遵守协会章程及其他自律性规则D.支持协会工作，维护行业利益正确答案：ABCD参考解析：会员的义务包括：遵守协会章程及其他自律性规则（C选项正确）；执行协会的决议（B选项正确）；按规定缴纳会费（A选项正确）；支持协会工作，维护行业利益（D选项正确）；参加协会组织的各项活动；向协会反映情况，按协会规定提供与期货业务相关的数据信息及其他资料；接受协会的监督与检查；根据协会的规定履行公告义务；会员大会决议增补的其他义务。故本题答案选ABCD。[多选题]20.根据规定，期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A.未能提供开户证明材料的单位和个人B.中国证监会及其派出机构的工作人员及其配偶C.期货公司工作人员及其配偶D.证券、期货市场禁止进入者正确答案：ABCD参考解析：选项ABCD正确：根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。[多选题]21.期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须()。A.核实投资者保证金权益及损失B.申请注销期货经纪业务许可证C.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口D.积极清理资产并变现处置正确答案：ACD参考解析：使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足以弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。[多选题]22.担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的，应当具备()条件。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验B.具有大学本科以上学历C.具有大学专科以上学历D.具有期货从业资格正确答案：AC参考解析：担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的，应当具备下列条件:（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验（A选项正确）;（2）具有大学专科以上学历（C选项正确）。故本题选AC选项。[多选题]23.在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。A.投资者因期货市场波动导致的损失B.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失C.投资者因风险控制不力导致的损失D.投资者因违法违规操作导致的损失正确答案：AB参考解析：期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。[多选题]24.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理正确答案：ABCD参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算（A选项正确）、统一风险管理（B选项正确）、统一资金调拨（C选项正确）、统一财务管理（D选项正确）和会计核算。故本题选ABCD选项。[多选题]25.期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚()。A.未按规定报告董事的处分情况B.任用未取得任职条件的人员担任董事C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员正确答案：ABCD参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；B项（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；D项（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；A项（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。C项[多选题]26.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任由期货公司承担()。A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为B.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为C.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件D.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为正确答案：ACD参考解析：选项ACD正确：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。选项B错误：如果期货公司从业人员是以个人名义进行交易，而不是代表公司，属于个人行为，应独立承担责任。[多选题]27.下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有()。A.会员理事由会员大会选举产生B.理事会由会员理事和非会员理事组成C.非会员理事由中国证监会委派D.理事长可以指派临时理事正确答案：ABC参考解析：理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。[多选题]28.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当切实履行主动管理职责，不得有的行为包括()。A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议C.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或者指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利D.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作正确答案：ABCD参考解析：证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为:（1）为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务（A选项正确）;（2）在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作（D选项正确）;（3）在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议（B选项正确）;（4）在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利（C选项正确）;（5）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。故本题选ABCD选项。[多选题]29.期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有()。A.期货公司不承担责任B.期货公司不承担民事赔偿责任C.客户承担相应的交易结果D.期货公司可能被行政处罚正确答案：BCD参考解析：期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。[多选题]30.根据《中华人民共和国刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有()。A.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的B.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易、情节严重的C.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的D.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开，泄露该信息，情节严重的正确答案：ABCD参考解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。[不定项选择题]1.某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括()。A.申请书B.关于处理客户资产等情况的报告C.停业决议书D.中国期货业协会规定的其他材料正确答案：ABC参考解析：期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料:（1）申请书（A选项正确）;（2）停业决议文件（C选项正确）;（3）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告（B选项正确）;（4）中国证监会规定的其他材料（D选项错误）。故本题选ABC选项。[不定项选择题]2.某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是()。A.拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件B.应当根据章程的规定进行提名和聘任C.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意D.应当由股东会作出决议正确答案：ABC参考解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官（而不是股东会）。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。[不定项选择题]3.甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等形成的交易结果()。A.有效B.效力待定，如果甲追认，则有效C.无效D.有效，不过如果甲认为损害自己利益，可以撤销正确答案：C参考解析：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。[不定项选择题]4.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是()。A.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任B.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权C.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权正确答案：ACD参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。[不定项选择题]5.某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()。A.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理B.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D.应当告知客户自主做出期货交易决策独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息正确答案：ACD参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。故B项错误，ACD项说法正确。[不定项选择题]6.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金正确答案：C参考解析：期货公司的从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。[不定项选择题]7.A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。A.3B.5C.6D.9正确答案：C参考解析：C选项正确，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。故本题选C选项。[不定项选择题]8.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付"手续费"。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取"手续费"400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.行贿罪正确答案：B参考解析：明知是走私犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，构成洗钱罪。本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为（B选项正确）。故本题选B选项。[不定项选择题]9.张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为()。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的保证金或者其他资产D.以个人名义参与期货交易正确答案：ABCD参考解析：合规执业《期货从业人员执业行为准则》第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易（A选项正确）;（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（B选项正确）;（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产（C选项正确）;（4）中国证监会禁止的其他行为。根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在执业期间不得以个人名义从事期货交易（D选项正确）。故本题选ABCD选项。[不定项选择题]10.某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标准的是()。A.净资本/风险资本准备B.负债/净资产C.净资本D.净资本/净资产正确答案：BD参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；（六）规定的最低限额结算准备金要求。[不定项选择题]11.某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算），该公司期末净资本为()。A.2900万元B.2800万元C.2100万元D.2700万元正确答案：D参考解析：净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。因此，该期货公司的净资本=3000-500+300-100=2700(万元)。[不定项选择题]12.2009年1月22日，某期货公司董事长王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案件作出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列说法正确的是()。A.期货公司口头通知控股股东B.期货公司在股东会上予以报告C.期货公司书面通知全体股东或进行公告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东正确答案：C参考解析：中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。[不定项选择题]13.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该()。A.允许甲某继续持仓B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓C.劝说甲某自行平仓D.对甲某持有的头寸进行强行平仓正确答案：B参考解析：本案例中，由于甲某与期货公司的约定不明确，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓数额应当与其需追加的保证金数额基本相当。故本题选B选项。[不定项选择题]14.某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由()承担。A.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司正确答案：C参考解析：期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担