第一章 证券投资预备知识

01证券交易实训证券投资技术分析实训证券投资基本分析实训证券投资策略与风险控制实训020304本篇主要介绍与证券交易相关的知识，帮助初入金融投资的证券投资者们可以通过学习，掌握交易的规则及有关方法，能够通过证券行情软件顺利完成证券的交易，特别是股票的交易。证券交易实训第一篇

在进入网上证券投资实际训练之前，请不必过于匆忙。所谓“工欲善其事，必先利其器”，在这里回顾并了解证券投资的预备知识，对于接下来的实际操作来说不仅极为必要，而且会起到事半功倍的效果。本章将介绍证券投资相关基础知识、证券交易有关的规定及证券品种及交易的代码，并通过训练能迅速在互联网上寻找到到相关证券。本章指引一、投资与投机投资投资目的：（1）本金保障（2）资本增值（3）经常性收益期限：较长风险：较小投机投资目的：获取短期利差期限：较短风险：较大二、有价证券010203定义虚拟资本分类1、发行主体2、挂牌与否3、募集方式4、代表权利特征1、收益性2、流动性3、风险性4、期限性三、证券市场特征价值直接交换场所财产权利直接交换场所风险直接交换场所结构层次结构品种结构交易场所结构基本功能筹资与投资功能资本定价功能资本配置功能123四、证券市场参与者机构投资者个人投资者投资人证券交易所证券业协会证券登记结算机构自律性组织公司政府和政府机构发行人证券公司证券服务机构中介机构证监会及派出机构监管机构01030502041234股票基金衍生工具债券五、证券投资工具一、交易申报规则交易申报规则（一）申报价格（二）委托买卖单位（三）申报上限（四）报价单位（五）价格最小化变动档位（六）涨跌幅限制（七）涨跌幅价格计算（八）申报限制（九）申报当日有效（十）申报方式二、竞价规则集合竞价时间：9:15~9:3014:57~15:00确定规则:成交量最大的价位；高于成交价格的买进申报与低于成交价格的卖出申报全部成交；与成交价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。连续竞价时间：9:30~11:3013:00~14:57确定规则:最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。三、成交清算规则清算交收业务交易所指定的登记结算机构负责办理成交结果以交易所指定的登记结算机构发送的结算数据为准时间会员(证券经营机构)应当在成交后的第一个交易日(T+1)开市前为客户完成清算交收手续，投资者可于T+1个交易日后卖出已成交的证券(B股的交收期为T+3个交易日)12四、B股特殊交易规则交易方式集中交易对敲交易时间T+1交易T+3交收12一、股票及其代码（一）（二）A股股票代码上海证券交易所60xxxx,深圳证券交易所00xxxx，30xxxxB股股票代码上海证券交易所900xxx,深圳证券交易所20xxxx二、基金及其代码（一）（二）上海证券交易所5xxxxx深圳证券交易所15xxxx三、债券及其代码（一）（二）国债上海证券交易所01xxxx,深圳证券交易所10xxxx企业债、金融债上海证券交易所12xxxx,深圳证券交易所11xxxx（三）（四）可转换公司债券上海证券交易所110xxx,深圳证券交易所12xxxx债券回购上海证券交易所201xxx,202xxxx深圳证券交易所1318xx一、登入交易所网页

上海证券交易所

深圳证券交易所二、直接查询一、实验目的通过实验掌握证券代码的查询，并能利用互联网准确搜索出证券及相关行情走势。二、实验要求（一）了解证券交易品种；（二）识别不同市场的不同证券交易品种代码的不同点；（三）掌握利用互联网查询证券交易品种代码的方法；（四）利用截图与计算机画图工具以及文字说明等方式相结合完成实验报告。三、实验组织运行要求集中授课，单独实验，学生自主训练并完成实验报告。四、实验条件计算机、互联网、office/wps软件。五、实验内容（一）通过上海证券交易所网站，搜索出所有债券协议回购的有价证券的代码及简称。（二）通过上海证券交易所网站，搜索出“中国卫星”股票代码、总股本、流通股本信息及公告详情。（三）通过深圳证券交易所网站，搜索出基金“银华锐进”的证券代码及最新基金净值。（四）通过深圳证券交易所网站，搜索出创业板股票