生态环境领域企业守法合规要点

生态环境领域企业守法合规要点目录生态环境法律法规修订情况1企业守法合规要点2生态环境法律法规修订情况01重点法律法规一览序号类型名称最新颁布/修订时间施行时间1基础中华人民共和国环境保护法2014年4月24日修订2015年1月1日2上海市环境保护条例2022年7月21日修正2022年8月1日3建设项目中华人民共和国环境影响评价法2018年12月29日修正2018年12月30日4建设项目环境保护管理条例2017年7月16日修订2017年10月1日5排污许可排污许可管理条例2020年12月9日2021年3月1日6水中华人民共和国水污染防治法2017年6月27日修正2018年1月1日7气中华人民共和国大气污染防治法2018年10月26日修正2016年1月1日8上海市大气污染防治条例2018年12月20日修正2019年1月1日9固废中华人民共和国固体废物污染环境防治法2020年4月29日修订2020年9月1日10土壤中华人民共和国土壤污染防治法2018年8月31日2019年1月1日12噪声中华人民共和国噪声污染防治法2021年12月4日2022年6月5日立法整体趋势总体上看，自2014年《环境保护法》修订后，国家和上海市已相继颁布和修订了十多部法律法规，从基本法、单行法以及地方性法规都进行了全面的调整和修改。新的法律法规对环境监管的方方面面有了更细化的要求，进一步强化了排放污染物的企事业单位和其他生产经营者的环境保护责任。法律责任方面1、行政责任上，增加处罚种类、提升处罚幅度，如超总量、无证排污的罚款，提高至20-100万。同时出台四个配套办法，加大监管力度。2、民事责任上，民法典侵权责任编中，专门增加了生态环境损害赔偿责任。3、刑事责任上，刑法修正案（十一）一方面将环境影响评价、环境监测机构“弄虚作假”首次纳入刑法定罪量刑，另一方面对刑法原有的“污染环境罪”的适用情形提高了处罚档次，“对情节特别严重的，处7年以上徒刑，并处罚金。”法律责任方面-固废2020年9月1日新施行的《固废法》，在法律责任这一章，从过去共21条，增加到现在共23条，增加了处罚种类，提高了罚款额度，对违法行为严惩重罚，最高可罚款500万元，对尚不构成犯罪的，由公安机关对相关负责人实施行政拘留。法律责任方面-固废

以上4种情形的处罚幅度为处置费用的3倍-5倍，处置费用不足20万的，将以20万计算，最低可处罚60万元。事项名称处罚依据处罚幅度违反本法规定，擅自倾倒、堆放危险废物的第一百十二条第（三）项处置费用3倍-5倍，最低60万，没收违法所得违反本法规定，将危险废物提供或者委托给无许可证的单位或者其他生产经营者从事经营活动的第一百十二条第（四）项处置费用3倍-5倍，最低60万，没收违法所得违反本法规定，未采取相应防范措施，造成危险废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染的第一百十二条第（十）项处置费用的3倍-5倍，最低60万，没收违法所得违反本法规定，在运输过程中沿途丢弃、遗撒危险废物的第一百十二条第（十一）项处置费用的3倍-5倍，最低60万，没收违法所得法律责任方面-排污许可

2021年3月1日施行的《排污许可管理条例》，同样加大了处罚力度，对无证排污和超标排污、逃避监管方式排污等情形处20万元以上100万元以下罚款。事项名称处罚依据处罚幅度未取得排污许可证排放污染物第三十三条第（一）项20万-100万排污许可证有效期届满未申请延续或者延续申请未经批准排放污染物第三十三条第（二）项20万-100万被依法撤销、注销、吊销排污许可证后排放污染物第三十三条第（三）项20万-100万依法应当重新申请取得排污许可证，未重新申请取得排污许可证排放污染物第三十三条第（四）项20万-100万超过许可排放浓度、许可排放量排放污染物第三十四条第（一）项20万-100万通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行污染防治设施等逃避监管的方式违法排放污染物第三十四条第（二）项20万-100万法律责任方面-排污许可

增加其他违法情形的罚则：未按许可证控制无组织排放；特殊时段未按许可证规定停止或限制排放污染物；不按证排污（排放口、排放方式）；未按排污许可证要求落实监测、台账、执行报告；不正当手段获取排污许可证的；应登记未登记的。法律责任方面-噪声

2022年6月5日施行的《中华人民共和国噪声污染防治法》，对工业噪声增加了排污许可管理要求，并规定噪声敏感建筑物集中区域禁止新建排放噪声的工业企业。在法律责任上，增加了对无排污许可证排放工业噪声和未按照规定开展工业噪声自行监测等行为的行政处罚。日常管理制度源头准入制度环境管理制度体系：环评管准入、许可管排污、执法管落实责任追究制度排污许可和总量控制制度（核心）环境标准制度环境影响评价制度、“三同时”制度、区域限批制度环境税制度生态红线制度、产业调整制度源头准入制度环境监测制度、环境台账管理制度大气、水、土壤、固废污染防治措施第三方治理制度环境信用、信息公开制度PPT模板/moban/

日常管理制度行政责任追究刑事责任追究民事责任追究责任追究制度企业守法合规要点02环境保护手续环境保护措施环境管理要求1、编制环境影响评价文件并报批对照《建设项目环境影响评价分类管理名录》，环评等级为报告书和报告表的建设项目，需编制建设项目环境影响评价文件，经生态环境部门审批同意后，方可开工建设。环评等级为登记表的建设项目，需在建设项目环境影响登记表备案系统进行备案后，方可开工建设。2、环境保护设施验收并公示环评等级为报告书、报告表的建设项目，应当依法开展竣工环境保护验收，并向社会公开环境保护设施验收报告。3、纳入排污许可管理应纳入排污许可重点管理、简化管理的排污单位，申请取得排污许可证；应纳入排污许可登记管理的排污单位，填报排污登记表。环境保护手续根据规定，纳入排污许可管理建设项目，应当在环保设施调试或实际污染物排放之前取得排污许可证，调试结束后方才办理竣工验收。基本顺序为：环评批复→项目建设→排污许可→设备调试→竣工验收→正式投产

此外，根据2023年7月4日《上海市生态环境局关于开展排污许可与环境影响评价制度衔接工作的通知》（沪环评〔2023〕113号），建设单位在办理项目环评审批时，可以同步申领（变更）排污许可证。排污许可与建设项目竣工验收先办理哪个？1、大气污染治理

（1）废气收集和末端治理

废气集中收集，并采用有效末端治理设施。

（2）粉尘处理设施情况

安装粉尘处理设施，并保持正常使用，禁止无组织排放。

（3）作业过程密闭要求

产生VOCs作业应当在密闭空间（如喷漆房）或设备中进行。

（4）装卸及储存过程管理

采取密闭空间或管道输送、大小呼吸气收集处理。

（5）含VOCs原辅料全程密闭含VOCs原辅料（如油漆、涂料）全过程保持密闭，使用过程随取随开。（6）排放口规范设置无旁路或不规范排放口；排气筒高度达到要求，采样口位置符合《大气污染物综合排放标准》规定的要求。环境保护措施2、水污染治理

（1）废水收集管网雨污分流，管网无破损；涉及重金属污水应当分质分流处理。

（2）废水收集和末端治理

废水集中收集，并采用有效末端治理设施。（3）废水处理设施运行情况各处理工序正常运行，各类输送泵、风机、加药系统均运行正常。

（4）排放口规范设置

无旁路或不规范排放口；采样点位设置符合《污水监测技术规范》规定的要求（5）雨水排放

禁止通过雨水排放口排放生活污水或者生产性废水环境保护措施3、危废管理

（1）危险废物专用贮存场所按照《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2023）设置危废贮存场所，

贮存危险废物。

（2）设置危险废物识别标志按照《危险废物识别标志设置技术规范》（HJ1276-2022）设置危险废物识别标志。（3）危险废物合规处置产生的危废均委托有资质的单位合规处置，并执行危废转移联单制度。

（4）制定管理计划并备案按照《危险废物产生单位管理计划制定指南》制定危险废物管理计划，并通过国家危

险废物信息管理系统申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。环境保护措施4、固废管理

（1）工业固体废物专用贮存场所按照《一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准》（GB18599-2020）设置

工业固体废物贮存场所，贮存一般工业固体废物。（2）工业固体废物合规处置委托他人运输、利用处置工业固体废物的，依法签订固废处置合同，在合同中

约定污染防治要求。

（3）工业固体废物跨省转移转移固体废物出省贮存、处置报批，利用报备案。环境保护措施5、重点排污单位自动监控按照《上海市固定污染源自动监控系统建设、联网、运维和管理有关规定》（沪环规〔2022〕4号）应在规定期限内安装自动监测设备，与生态环境部门联网，并保证监测设备正常运行。期限要求：（1）新改扩建项目在项目投入调试前完成建设、联网，并在项目投入调试后的3个月内完成备案；（2）实行排污许可管理的单位，应于核发之日起的6个月内完成建设、联网和备案；（3）其他排污单位应于纳入安装范围之日起6个月内完成建设、联网和备案。环境保护措施6、台账管理

（1）环境管理台账建立环境管理台账记录制度，按照排污许可证规定的格式、内容和频次，如实记录主要

生产设施、污染防治设施运行情况以及污染物排放浓度、排放量。（2）含VOCs原辅物料台账工业涂装企业使用低挥发性有机物含量的涂料，应建立台账，记录生产原料、辅料的使用

量、废弃量、去向以及挥发性有机物含量。

（3）固体废物管理台账如实记录产生工业固体废物的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等信息，实现工业

固体废物可追溯、可查询。

（4）危废废物管理台账

按照《危险废物产生单位管理计划制定指南》建立危险废物管理台账，如实记录有关信息

（5）台账记录保存要求

排污单位对台账的真实性和完整性负责，台账的保存期限不得少于五年，但法律、法规另

有规定的除外。环境保护措施1、管理体系及人员配备应当建立环境保护责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任。2、主动公开环境信息情况

重点排污单位应当如实向社会公开其主要污染物的名称、排放方式、排放浓度和总量、超标排放情况，以及防治污染设施的建设和运行情况。持有排污许可证的单位，应当如实在全国排污许可证管理信息平台上公开污染物排放信息。3、履行自行监测义务

按规定要求制定自行监测方案并开展自行监测，并保存相关报告材料5年以上。4、设备检查及故障报告

环境保护设施需要维护、修理或者出现故障而暂停使用的，应当立即向市或者区生态环境部门报告，并停止相关的生产经营活动。环境管理要求5、制定操作规程，保持环境保护设施正常运行

排污单位应当按照环境保护设施的设计要求和排污许可证规定的排放要求，制定操作规程，并保持环境保护设施正常运行。6、第三方运维监管

排污单位委托第三方机构运营污染治理设施或者实施污染治理的，应当签订委托治理合同，并按照规定向市或者区生态环境部门报告。并督促第三方机构遵守环境保护法律、法规和相关技术规范的要求，切实履行委托治理合同约定的义务。7、环境应急管理

按风险等级编制相应的环境应急预案，报市或者区生态环境部门备案，定期开展演练，保留演练记录。8、排污许可执行报告

排污单位应当按照排污许可证规定的内容、频次和时间要求，向审批部门提交排污许可证执行报告，如实报告污染物排放行为、排放浓度、排放量等。环境管理要求2021年以来，生态环境部联合最高人民检察院、公安部，在全国范围内持续开展深入打击危险废物环境违法犯罪和重点排污单位自动监测数据弄虚作假违法犯罪专项行动，重拳打击篡改、伪造自动监测数据行为。2023年，生态环境部又联合市场监管总局、公安部、最高检、最高法发布《第三方环保服务机构弄虚作假问题专项整治工作方案》，开展第三方环保服务机构弄虚作假问题专项整治，依法严惩违法违规问题，全面整治第三方环保服务市场。不正常运行、异常未报告不公开数据超标、超总量弄虚作假、逃避监管涉嫌违法自动监控领域常见违法情形未安装、未联网不配合现场检查未按照国家标准贮存一般固废跨省利用未报备案将危废交无资质单位处置未经批准擅自转移危废涉嫌违法未设置危废识别标志未建立环境管理台账（进出库）固（危）废领域常见违法情形2022年，全市共对固废领域违法行为立案查处52起，行政处罚近1300万。2022年，全市对危废领域涉嫌违法犯罪案向公安部门移交8起，采取强制措施共计16人。第一条实施刑法第三百三十八条规定的行为，具有下列情形之一的，应当认定为“严重污染环境”（二）非法排放、倾倒、处置危险废物三吨以上的