2026年基金从业资格证考试题库500道（巩固）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的持有人结构

B.基金的投资方向

C.基金的运作方向

D.基金的投资基本要素

【答案】：A2、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。

A.在证券交易所上市的同一股票的市价

B.单位基金资产净值

C.在证券交易所上市的相似股票的市价

D.基金资产的历史成本

【答案】：A3、（2017年真题）下列属于广义股权投资基金的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D4、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。

A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式

B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理

【答案】：D5、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

A.收入证明

B.身份证

C.地址证明

D.税收收入

【答案】：A6、金融市场按交易标的物划分为（）。

A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

B.直接金融市场和间接金融市场

C.发行市场和流通市场

D.传统金融市场和金融衍生品市场

【答案】：A7、（2017年真题）负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.私募基金销售机构

D.私募基金管理人

【答案】：B8、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。

A.5年

B.1年

C.3年

D.6个月

【答案】：D9、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息

D.有明确、合法的投资方向

【答案】：B10、基金托管的服务内容不包括（）

A.账户管理

B.资产估值

C.份额登记

D.会计核算

【答案】：C11、（）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。

A.过滤法则

B.止损指令

C.“量价”理论

D.道氏理论

【答案】：D12、证券的开盘价格通过()方式产生。

A.连续竞价

B.协议竞价

C.充分竞价

D.集合竞价

【答案】：D13、（2018年真题）关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是（）

A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容

B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集

D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更

【答案】：B14、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（）营业税，（）企业所得税。

A.征收；不征收

B.不征收；征收

C.征收；征收

D.不征收；不征收

【答案】：C15、基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B16、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B17、（2016年真题）相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。

A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购

D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同

【答案】：D18、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（）。

A.某通讯设备制造企业

B.某经营物流配送企业

C.某地方型民营银行

D.某影视制作企业

【答案】：C19、在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资基金

D.证券投资信托基金

【答案】：B20、基金业协会的最高权力机构是（）。

A.会员代表大会

B.理事会

C.股东大会

D.董事会

【答案】：A21、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

A.基金份额变动情况；持有人结构

B.基金分红能力；持有人结构

C.基金盈利能力；持有人结构

D.基金份额表动情况；基金盈利能力

【答案】：A22、我国《证券投资基金法》于（）开始实施。

A.2003年6月1日

B.2003年7月1日

C.2004年6月1日

D.2004年7月1日

【答案】：C23、（2017年真题）下列属于信息披露作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B24、根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）的考虑。

A.内部环境中经营理念和经营风格

B.行为监控中的特定人员分别管理

C.事项识别中的不同管理事项的分类

D.控制活动中的不相容职务分离

【答案】：D25、股权投资基金管理人基本职责不包括（）。

A.为基金投资者争取最大的投资收益

B.基金资产投资运作

C.基金份额的销售与备案

D.每月披露基金净值

【答案】：D26、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。

A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确

D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行

【答案】：D27、（2017年真题）当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。

A.独立运作

B.共同监督

C.由管理人支配

D.第三方机构依法托管

【答案】：D28、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D29、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（）。

A.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

B.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响

C.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况

D.封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制

【答案】：B30、基金管理公司督察长履行职责的范围是()。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节

【答案】：D31、市销率倍数等于（）。

A.企业股权价值与息税折旧摊销前收益(EBITDA)的比值

B.企业股权价值与净利润的比值

C.企业股权价值与股东权益账面价值的比值

D.企业股权价值与年销售收入的比值

【答案】：D32、（）指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为。

A.管理层收购

B.杠杆收购

C.并购投资

D.风险投资

【答案】：A33、甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5%，则该债券的内在价值为（）。

A.680.58元

B.783.53元

C.770.00元

D.750.00元

【答案】：B34、美式期权是指()。

A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约

B.是指买方此时的现金流为零

C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟

D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权

【答案】：D35、下列不属于道德特征的是（）。

A.道德具有差异性

B.道德具有继承性

C.道德具有约束性

D.道德具有抽象性

【答案】：D36、（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A37、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（）。

A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值

B.认购费用=净认购金额*认购费率

C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取

D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额

【答案】：A38、股权投资基金起源于（）。

A.创业投资基金

B.股权投资基金

C.风险投资基金

D.信托投资基金

【答案】：A39、股权投资基金产品的募集者可以是（）。

A.基金管理人

B.律师事务所

C.基金投资者

D.基金托管人

【答案】：A40、关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B41、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为（）元。

A.9.8

B.9.85

C.9.92

D.10

【答案】：C42、相对估值法通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A43、从（）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。

A.20世纪80年代

B.20世纪90年代

C.19世纪80年代

D.20世纪50年代

【答案】：A44、投资者关系管理是连接（）和投资者的桥梁。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金业协会

【答案】：B45、关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（）

A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、登记挂牌、股票转让

B.决策改制阶段最为关键的工作是股改

C.登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌

D.材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

【答案】：A46、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆势型股票

D.蓝筹股

【答案】：C47、（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（）。

A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用

B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物

D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

【答案】：D48、下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（）。

A.有助于投资者做出正确的投资选择

B.使得基金业绩比较更公平合理

C.基金资产评估是基金评级的基础

D.有助于实施更有效的分类监管

【答案】：C49、（2017年真题）基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.电话服务中心

B.互联网

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信

【答案】：C50、()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准

A.国债价格指数

B.到期收益率

C.经济周期曲线

D.国债收益率曲线

【答案】：D51、开放式基金所特有的风险是（）。

A.合规风险

B.巨额赎回风险

C.技术风险

D.基金自身的管理风险

【答案】：B52、合规独立性不包括（）。

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性

【答案】：D53、某基金的年化收益率为35%，年化标准差为28%，在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的概率下，会落在（）。

A.28%~-28%

B.28%~-35%

C.63%~7%

D.70%~35%

【答案】：C54、（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A.可转换债券

B.权证

C.企业债券

D.普通股票

【答案】：B55、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

A.基金公司直销

B.独立第三方销售公司

C.银行和券商代销

D.互联网金融渠道

【答案】：C56、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

A.产品审批委员会

B.运营估值委员会

C.投资决策委员会

D.研究发展委员会

【答案】：C57、关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。

A.日常机构有权提请更换基金管理人

B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围

C.日常机构有权提请调整基金托管人的报酬标准

D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动

【答案】：B58、基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C59、如果基金在募集中超过了上述的募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。

A.直接发行

B.对公发行

C.公开发行

D.间接发行

【答案】：C60、关于ETF，以下描述不正确的是（）。

A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间

B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份

C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式

D.申购、赎回申请提交后不得撤销

【答案】：B61、（2016年真题）甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎

【答案】：C62、中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。

A.基金投资顾问机构

B.基金评价机构

C.基金估值核算机构

D.基金信息技术系统服务机构

【答案】：C63、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。

A.不得损害服务对象的合法利益

B.不得以任何方式承诺或保证投资收益

C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D.向投资人充分揭示投资风险

【答案】：D64、基金公司董事会依法行使以下职权（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

【答案】：D65、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）

A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权

C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意

D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意

【答案】：D66、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为0．5％，赎回费用的25％归基金资产，赎回当日基金单位净值为1．003元，下列结果正确的是（）。

A.赎回费用为100元

B.投资者可得到净赎回金额为19959.7元

C.赎回总金额为20035元

D.归入基金资产的赎回费收入为25元

【答案】：B67、(2017年)《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：C68、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.应对通货膨胀有效的手段

B.风险较高，但预期收益也较高

C.以追求长期的资本增值为目标

D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

【答案】：D69、（）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.故意欺诈

【答案】：B70、某基金销售机构在公司内部，为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是（）。

A.“让您的投资有百分之百的保障”

B.“年化收益15％，不服不行”

C.“理财不限购，请选C基金”

D.“D基金，XX公司创始人的投资选择”

【答案】：C71、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

A.投资者

B.经理层

C.销售人员

D.托管机构

【答案】：B72、（2016年真题）增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】：B73、（），中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。

A.2006年6月18日

B.2006年7月18日

C.2007年6月18日

D.2007年7月18日

【答案】：C74、基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.适用性

【答案】：C75、根据《中国证券投资基金业协会章程》，关于协会会员所享有的权利了，以下错误的是（）。

A.对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩

B.对协会工作提出批评、建议并进行监督

C.通过协会向有关部门反映意见和建议

D.选举和罢免理事、监事

【答案】：D76、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（）原则。

A.规范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C77、下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。

A.销售利润率

B.资产收益率

C.应收账款周转率

D.净资产收益率

【答案】：C78、下列符合《内控指引》规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A79、（）是正当竞争的基础。

A.公平竞争

B.合法竞争

C.合理竞争

D.有序竞争

【答案】：B80、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。

A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积

B.以面值发行的股票称之为平价发行

C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和

D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义

【答案】：C81、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。

A.管理层回购

B.杠杆收购

C.并购投资

D.风险投资

【答案】：A82、（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

A.欺诈

B.隐瞒

C.隐藏

D.泄露

【答案】：A83、信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

A.6

B.4

C.3

D.1

【答案】：B84、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）

A.财务风险

B.经营风险

C.政策风险

D.流动性风险

【答案】：C85、全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和（）或中国证监会批准的其他转让方式。

A.做市方式

B.回购方式

C.要约收购

D.要约回购

【答案】：A86、以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（）。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日

C.单一债券的信用风险比较集中

D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

【答案】：A87、股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况

C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制

D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

【答案】：C88、我国分级基金的认购有如下特点（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D89、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

【答案】：C90、A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】：C91、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（）。

A.公益性开放式讲座报告会

B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站

C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈

D.门户网站链接广告、博客

【答案】：C92、公司型基金分配时为（）。

A.先税后分

B.先分后税

C.通过契约约定

D.以上都可以

【答案】：A93、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。

A.20世纪90年代末期

B.20世纪60年代以后

C.20世纪80年代末期

D.20世纪40年代以后

【答案】：C94、（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中

A.20世纪70年代

B.20世纪80年代

C.20世纪60年代

D.20世纪90年代

【答案】：B95、私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（）。

A.本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元

B.本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元

C.本基金预计三年后实现退出，总收益率30%

D.本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元

【答案】：C96、（）是实施内部控制的基础。

A.内部环境

B.内部监督

C.风险评估

D.信息与沟通

【答案】：A97、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

A.投资组合

B.股票池

C.市场组合

D.股票分析模型

【答案】：B98、内部控制系统的目标是（）。

A.降低经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现

【答案】：D99、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是（）。

A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值

B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值

C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率

D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

【答案】：C100、20l4年3月4日，A股上市公司发行的债券（），本期利息将无法于原定付息日20l4年3月7日按期全额支付，仅能够按期支付共计400万元人民币，付息比例仅为45％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券。

A.“11超日债”

B.“12金泰01”

C.“13中森债”

D.“12津天联”

【答案】：A101、关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A102、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）

A.与货币市场的联动性不强

B.采用非实物交割，回购利率较高

C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高

D.一般来说回购期限越短，回购利率越低

【答案】：D103、关于远期合约，以下表述错误的是（）

A.远期合约通常在到期前对冲抵消，而不必在到期时进行实物交割

B.远期合约双方在未来均负有义务

C.远期合约经双方谈判商定，交易成本较高

D.远期合约双方均面临对方违约的风险

【答案】：A104、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.30

B.10

C.15

D.7

【答案】：A105、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D106、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D107、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。

A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介

B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介

C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介

D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

【答案】：D108、基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每半年

C.每季度

D.每年

【答案】：C109、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订（），明确双方的权利及义务。

A.书面合作协议

B.书面委托协议

C.书面销售协议

D.书面交易协定

【答案】：C110、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。

A.15秒

B.30秒

C.1分钟

D.1天

【答案】：A111、(2017年)下列情况不需要进行所有者权益核算的是（）。

A.基金收益分配

B.新的投资者参与

C.基金托管人变更

D.老的投资者退出

【答案】：C112、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

A.股票的种类

B.供求关系

C.气象环境

D.劳动力价格

【答案】：B113、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A.再投资风险

B.违约风险

C.提前赎回风险

D.信用风险

【答案】：C114、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。

A.涉及基金净值复核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投资运作的信息披露

【答案】：A115、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。

A.要事无巨细地披露所有信息

B.要披露所有可能影响投资者决策的信息

C.对信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

【答案】：A116、以下关于合伙型基金中合伙人的说法正确的是（）。

A.有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税

B.有限合伙人为自然人适用5%~35%的超额累进税率

C.有限合伙人为自然人计缴企业所得税

D.合伙型基金的投资者作为普通合伙人

【答案】：B117、关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）

A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益

B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议

C.我国《公司法》明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式

【答案】：C118、国债收益率曲线是反映（）的有效途径。

A.远期利率

B.资产

C.负债

D.所有者权益

【答案】：A119、目前，国内的股权投资基金还只能以（）方式募集。

A.公开

B.开放

C.半开放

D.非公开

【答案】：D120、可能对基金持有****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。

A.编制年度报告

B.更换基金管理人

C.转换基金运作方式

D.延长基金合同期限

【答案】：A121、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D122、理财指的是对（）进行管理。

A.现金

B.储蓄

C.投资

D.财务

【答案】：D123、我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D124、下列不属于有限责任公司章程应当载明事项的是（）。

A.股东的出资方式

B.公司法定代表人

C.董事会的议事规则

D.公司的机构产生办法

【答案】：C125、（2017年真题）下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。

A.基金业绩不佳

B.基金规模下降

C.基金经理“老鼠仓”

D.基金公司员工离职

【答案】：C126、关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（）

A.并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径

B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

C.股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和员工收购

D.股权回购基本运作程序通常由发起、执行、订立和变更登记四部分构成

【答案】：D127、一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同的投资业绩。但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。因此投资机会的多少与对投资机会的使用效率存在（）的关系。

A.相互替代

B.相互冲突

C.不可替代

D.严重冲突

【答案】：A128、以下不属于基金的费用的是（）。

A.交易费用

B.管理人报酬

C.律师费

D.股利收益

【答案】：D129、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C130、根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。

A.1个以上50个以下

B.2个以上50个以下

C.10个以上50个以下

D.50个以上100个以下

【答案】：B131、基金会计报表不包括()。

A.所有者权益表

B.资产负债表

C.利润表

D.净值变动表

【答案】：A132、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A133、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。

A.T；T+1

B.T+1；T+2

C.T+1；T+1

D.T+2；T+2

【答案】：B134、(2017年)下列说法正确的是（）。

A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金

B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策

C.合伙型基金可以避免双重征税问题

D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的

【答案】：C135、关于凸性说法不正确的是（）。

A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称债券的凸性

【答案】：A136、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

A.基本管理制度

B.业务操作手册

C.部门业务规章

D.内控大纲

【答案】：C137、基金合同生效（）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A.两年半以上但不满三年

B.六个月以上但不满一年

C.三个月以上但不满半年

D.一年以上但不满两年

【答案】：B138、大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（）功能。

A.抗风险

B.投资

C.通货膨胀保护

D.高收益

【答案】：C139、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。

A.基金概况

B.基金募集情况

C.开放式基金份额变动

D.主要当事人介绍

【答案】：C140、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（）。

A.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

B.可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

C.可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则

D.自主开发原则、门禁原则、授权原则

【答案】：C141、基金投资跟踪与评价的核心是()。

A.回访投资者，解答投资者的疑问

B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.建立应急处理措施的管理制度

【答案】：C142、开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）

A.管理人可以接受全额赎回申请

B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法

C.管理人可以暂停接受赎回申请

D.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案

【答案】：C143、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。

A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源

【答案】：A144、股权投资基金投资后管理阶段投入资源（）。

A.较少

B.一般

C.较多

D.以上都不是

【答案】：C145、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B146、基金费用不包括()。

A.管理人报酬

B.销售服务费

C.交易费用

D.手续费返还

【答案】：D147、关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是（）

A.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜

B.受让方可按照股权转让意向书的约定对目标公司进行尽职调查

C.转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书

D.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜

【答案】：A148、（2020年真题）合格投资者必须具备的要素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C149、股权投资基金按资金性质分类分为（）。

A.人民币股权投资基金和外币股权投资基金

B.公司型基金、合伙型基金

C.并购基金、不动产基金

D.狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金

【答案】：A150、（2018年真题）关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）

A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止

B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止

C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止

【答案】：C151、对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（）。

A.责令整改

B.取消托管资格

C.职责终止

D.限制业务活动

【答案】：B152、(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A153、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。

A.10.5

B.11.5

C.12.5

D.13.5

【答案】：C154、股权投资母基金的作用不包括（）。

A.专业管理

B.分散风险

C.规模优势

D.收益稳定

【答案】：D155、关于公募基金从上市公司取得的股息红利所得实行差别化个人所得税政策，以下表述错误的是（）

A.持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额

B.持股期限在1个月以内（含1个月）的股息红利所得全额计入应纳税所得额

C.对基金取得的股利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税，税率为20%

D.持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额

【答案】：D156、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。

A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

【答案】：C157、项目初审包括（）与（）两个部分。

A.书面初审，现场初审

B.直接初审，间接初审

C.直接初审，现场初审

D.书面初审，间接初审

【答案】：A158、（）能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规检查

B.合规审核

C.合规培训

D.合规投诉处理

【答案】：B159、(2016年)基金获准上市的，应在上市前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A160、（2017年真题）下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（）。

A.确保自身符合合格投资者条件

B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担相应责任

C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷

D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

【答案】：D161、在运用4Ps理论时有其特殊性，下列选项中，不属于基金市场营销的特殊性的

A.服务性

B.专业性

C.审慎性

D.规范性

【答案】：C162、（2017年真题）可以采取发行新股的方式进行增资的股权投资基金是（）。

A.有限责任公司型

B.合伙型

C.股份有限公司型

D.契约型

【答案】：C163、标准·普尔和惠誉的最高信用等级是（）。

A.AAAA级

B.AAA级

C.AAa级

D.Aaa级

【答案】：B164、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D165、有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。

A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担

C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈

D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

【答案】：A166、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）

A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

【答案】：B167、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

【答案】：D168、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（）。

A.承销证券

B.从事承担无限责任的投资

C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

D.向基金管理人出资

【答案】：C169、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A.《私募投资基金推介行为管理办法》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《私葛投资基金销售行为管理办法》

D.《私募投资基金管理行为管理办法》

【答案】：B170、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D171、关于并购基金，以下表述错误的是（）

A.并购基金是财务投资者

B.并购基金主要是杠杆收购基金

C.并购基金通常在收购中会产生协同效应

D.并购基金是一种所有权转移的投资方式

【答案】：C172、下列属于基金客户售前服务的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C173、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）日的申购、赎回清单中公告。

A.T+2

B.T-1

C.T

D.T+1

【答案】：D174、假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。

A.12500

B.25000

C.7000

D.3500

【答案】：A175、财务报表分析的对象是（）。

A.企业的各项基本活动

B.企业的经营治动

C.企业的投资活动

D.企业的筹资治动

【答案】：A176、股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市,基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（）。

A.借壳上市

B.要约收购

C.参与上市公司重大资产重组

D.股票首次公开发行

【答案】：C177、基金管理公司最核心的业务是()。

A.投资基金业务

B.投资交易业务

C.投资管理业务

D.投资托管业务

【答案】：C178、股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。

A.投资者和托管人

B.投资者与第三方服务机构

C.管理人和托管人

D.投资者与管理人

【答案】：D179、基金管理公司的督察长应由（）聘任。

A.基金经营所在地中国证监会派出机构

B.基金管理公司董事会

C.中国证监会

D.基金管理公司总经理

【答案】：B180、对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但少于6个月的应收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（）计入基金资产。

A.0.5％；30％

B.0.5％；50％

C.1％；30％

D.1％；90％

【答案】：B181、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

【答案】：C182、下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是（）。

A.信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任

B.信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书

C.信息披露义务人只能是股权投资基金管理人

D.同一基金可以存在多个信息披露义务人

【答案】：D183、下列不属于相对估值法的是（）。

A.市盈率法

B.市净率法

C.经济增加值法

D.市销率法

【答案】：C184、当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（）。

A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人

B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人

C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人

D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人

【答案】：D185、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。

A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分

B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用

C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务

D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场

【答案】：D186、（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

【答案】：A187、(2017年)中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。

A.2012年6月

B.2010年10月

C.2012年7月

D.2001年8月

【答案】：A188、境内首次公开发行上市的一般流程是（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A189、（2016年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.法律规范

【答案】：D190、（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

A.策略投资基金

B.保本投资基金

C.保险投资基金

D.避险策略基金

【答案】：D191、风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。

A.C1

B.C2

C.C3

D.C4

【答案】：A192、投资者通过向（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。

A.证券交易所

B.商业银行

C.基金管理人的直销中心

D.基金托管人

【答案】：C193、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

A.监事会

B.管理层

C.合规管理部门

D.督察长

【答案】：D194、ETF从本质上讲是一种（）。

A.货币基金

B.债券基金

C.指数基金

D.股票基金

【答案】：C195、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A196、关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（）。

A.目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户

B.收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定

C.信息披露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做

D.性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证

【答案】：A197、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。

A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

C.股票基金能给投资者带来稳定收入

D.股票基金以追求长期的资本增值为目标

【答案】：C198、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。

A.基金份额持有人

B.基金管理公司

C.基金公司股东

D.基金公司员工

【答案】：A199、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

【答案】：D200、有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对绝合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的分险敏感度指标是（）。

A.β系数

B.久期

C.凸性

D.方差

【答案】：D201、股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D202、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（）。

A.预期收益

B.预计收益

C.预测投资业绩

D.投资期限

【答案】：D203、（2017年真题）下列关于基金赎回计算公式错误的是（）。

A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额

B.赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

D.赎回费用=赎回总金额×赎回费率

【答案】：A204、（）针对直接关系型群体。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.电话约访法

【答案】：A205、（2016年真题）中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5：3

【答案】：C206、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（）。

A.探索与起步阶段（1985～2004年）

B.快速发展阶段（2005～2012年）

C.发展完成阶段（2013年至今）

D.统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）

【答案】：C207、货币市场基金不必在（）中披露偏离度信息。

A.临时报告

B.季度报告

C.半年度报告

D.年度报告

【答案】：B208、私募基金募集结算资金专用账户主要用于（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B209、()是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。

A.份额投资

B.现金分红

C.分红再投资

D.基金份额分拆

【答案】：D210、(2017年)下列关于基金赎回计算公式错误的是（）。

A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额

B.赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

D.赎回费用=赎回总金额×赎回费率

【答案】：A211、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书正式文本

【答案】：D212、（2017年真题）下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（）。

A.法律和道德在内容上不交叉

B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容

C.法律和道德都要求权利义务对等

D.违反道德一般也会有明确的制裁措施

【答案】：B213、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。

A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。

B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。

C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。

D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。

【答案】：C214、基金托管人资格由中国证监会和（）核准。

A.中国银监会

B.中国人民银行

C.中国证监会的派出机构

D.财政部

【答案】：A215、《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。

A.只能由销售机构办理

B.只能由基金管理人办理

C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

【答案】：C216、（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算。

A.业绩报酬

B.回拨机制

C.门槛收益率

D.追赶机制

【答案】：B217、基金运行期间，如基金合同发生重大变化，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。

A.5日

B.5个工作日

C.3个工作日

D.3日

【答案】：B218、（）不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。

A.电话

B.网络

C.信函

D.已有的客户信息进行

【答案】：A219、下列情况中，不得回购本公司股票的是（）。

A.进行投资

B.公司减少注册资本

C.将股份奖励给本公司职工

D.与持有本公司股份的其他公司合并

【答案】：A220、下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是()。

A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

C.在基金年度报告中出具托管人报告

D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

【答案】：B221、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（）。

A.汇率风险

B.利率风险

C.杠杆机制风险

D.折价／溢价交易风险

【答案】：A222、(2016年)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】：A223、基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D224、(2017年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.电话服务中心

B.互联网

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信

【答案】：C225、（）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

A.合规与风险部门

B.产品营销部门

C.后台运营部门

D.行政管理部

【答案】：A226、（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B227、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B228、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。

A.建立健全估值决策体系

B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性

C.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统

【答案】：D229、（2021年真题）通常，基金募集说明书或私募备忘录不包含（）。

A.基金的规模、存续期

B.项目尽职调查资料

C.基金的投资理念

D.基金管理人在管基金情况摘要

【答案】：B230、基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A.目标

B.体制

C.内容

D.方式

【答案】：C231、(2016年)下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定（）

A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据

B.说明基金的种类和投资范围

C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

【答案】：B232、根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。

A.投资额的60%

B.利润额的50%

C.投资额的70%

D.利润额的70%

【答案】：C233、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。

A.每半年；2/3

B.每年；1/2

C.每年；2/3

D.每半年；1/2

【答案】：B234、确认基金交易是（）职责之一。

A.基金份额登记机构

B.基金托管机构

C.中央结算公司

D.基金销售机构

【答案】：A235、（）是货币资金融通市场。

A.金融服务机构

B.基金市场

C.股票市场

D.金融市场

【答案】：D236、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.60日

B.15日

C.45日

D.30日

【答案】：C237、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】：D238、某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人，入伙前认缴出资200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。

A.投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任

B.投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

C.投资者A以其认缴的200万元为限承担责任

D.投资者A以其实缴的100万元为限承担责任

【答案】：C239、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。

A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用

D.以上选项都错

【答案】：D240、投资决策委员会的例会（）召开一次。

A.每周

B.每月

C.每天

D.每季度

【答案】：B241、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东，应当及时向基金业协会报告；整体构成变更持股（）以上股东，应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。

A.5%；20%

B.10%；20%

C.5%；5%

D.20%；20%

【答案】：A242、(2017年)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。

A.解散清算

B.破产清算

C.不需要清算

D.A和B均可

【答案】：A243、为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：B244、（）是社会最古老、最基本的经济主体。

A.机构

B.政府

C.农户

D.居民

【答案】：D245、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.应用系统的支持系统

D.以上都是

【答案】：D246、基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。

A.收取销售费用的项目

B.收取销售费用的条件

C.收取销售费用的目的

D.收取销售费用的方式

【答案】：C247、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.

A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资全来源发生了重大变化

【答案】：B248、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C249、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。

A.向投资者充分披露信息

B.保证客户收益

C.公