2026年基金从业资格证考试题库500道及完整答案（名校卷）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。

A.只能由基金管理人向投资者募集基金

B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

【答案】：D2、在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D3、（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B4、（2016年真题）（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.稳定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A5、关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

A.不得向基金管理人出资

B.严格禁止基金的关联交易

C.不得承销证券

D.不得从事承担无限责任的投资

【答案】：B6、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

A.最少

B.门槛

C.最高

D.以上都是

【答案】：B7、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。

A.投资者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

【答案】：B8、基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定。

A.适用性

B.服务性

C.专业性

D.规范性

【答案】：D9、以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（）。

A.持股集中度

B.收益率

C.标准差

D.贝塔系数

【答案】：B10、私募基金的责任方式分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A11、（2020年真题）某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B12、公司型基金转让标的企业股权获得的收入是（）。

A.利息收入

B.转让财产收入

C.特许权使用费收入

D.股息、红利等权益性投资收益

【答案】：B13、基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）

A.给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额

B.给基金托管人复核

C.给相关销售机构复核

D.直接向投资者对外公布

【答案】：B14、()，是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.间接募集

【答案】：A15、(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A16、资产管理具有（）特征。

A.使有限的资源得到有效的利用

B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D.给金融市场提供流动性，减少交易成本

【答案】：B17、以下不是处于扩张期的企业尽职调查的考察重点的是（）。

A.发展战略

B.产品服务

C.投资团队

D.市场因素

【答案】：C18、公开募集基金的基金管理人履行的职责，说法错误的是（）。

A.办理基金备案手续

B.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

C.编制月度基金报告

D.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

【答案】：C19、（）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

A.公募基金

B.私募基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

【答案】：B20、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B21、资本资产定价模型基本假定条件中，()意味着每个投资者都是价格接受者。

A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整

B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

C.不存在交易费用及税金

D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

【答案】：D22、我国目前只能以（）。

A.公开募集

B.非公开方式募集

C.一般方式募集

D.特殊方式募集

【答案】：B23、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（）

A.收益比股权资本高

B.通常会要求融资企业提供资产抵押

C.灵活性小，无法满足个注化交易需求

D.成本比银行贷款高

【答案】：D24、下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。

A.投资回报率目标

B.业绩比较基准

C.投资范围

D.最低收益保障

【答案】：D25、买卖封闭式基金的交易账户开立，下列说法错误的是。（）

A.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续

C.每个有效证件在同一市场可以开立2个封闭式基金账户

D.每位投资者只能开设和使用—个资金账户

【答案】：C26、按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交易方式

D.交割期限

【答案】：B27、上证50指数期货的合约乘数为每个指数点300元，某投资者卖出了10张上证50指数期货合约，保证金比例为20%,当上证50指数期贷合约的价格为2500点时，他所需要的保证金为（）

A.15万元

B.75万元

C.150万元

D.750万元

【答案】：C28、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）

A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易

B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易

C.做市商向投资者进行单方保价

D.做市商应对市场上所有债券进行报价

【答案】：B29、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

A.半

B.1

C.2

D.3

【答案】：D30、在股权投资基金的估值方法中，()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。

A.折现法

B.近期交易价格法

C.有效市场价格法

D.乘数法

【答案】：B31、投资基金主要是一种（）投资工具。

A.直接

B.间接

C.综合

D.分散

【答案】：B32、股权投资基金通常由（）行使投资决策权。

A.董事会

B.基金经理

C.基金份额持有人

D.投资决策委员会

【答案】：D33、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D34、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。

A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标

B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度

C.贝塔系数大于1时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大

D.贝塔系数等于1时，表明投资者的变动幅度与市场一致

【答案】：A35、关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是()

A.期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应

B.期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约

C.期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称

D.期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易

【答案】：B36、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C37、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D38、溢价套利会导致ETF总份额的（）。

A.扩大

B.减少

C.不变

D.难以预测

【答案】：A39、下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（）。

A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议

C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

【答案】：A40、可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：A41、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A.投资者信任

B.基金职业道德观念教育

C.基金监管法规

D.职业道德素养

【答案】：B42、股票反映的是一种()关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.担保

【答案】：A43、（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.独立性原则

【答案】：D44、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。

A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权

C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权

D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权

【答案】：D45、（2016年真题）基金管理人授权控制的内容不包括（）。

A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责

B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效

C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

【答案】：B46、(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（）。

A.非公开募集基金的募集

B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务

C.非公开募集基金的基金财产清算

D.非公开募集基金的基金管理人资格

【答案】：B47、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

A.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

【答案】：D48、声誉风险是指由基金管理人（）导致利益相关方对公司负面评价的风险。

A.经营

B.管理

C.外部事件

D.以上都是

【答案】：D49、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。

A.董事会或董事会指定的其他相关利益方

B.投资方或投资方指定的其他相关利益方

C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方

D.股东或股东指定的其他相关利益方

【答案】：C50、下列关于REITs产品的说法正确的是（）。

A.都是投资于国内REITs

B.目前在国内还有大量REITs产品

C.绝大多数都是投资于美国房地产市场

D.英国的REITs市场最为发达

【答案】：C51、下列关于基金资产估值频率的说法中，错误的是（）。

A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率

B.对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致

C.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值

D.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值

【答案】：B52、（2017年真题）下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（）。

A.商业银行

B.登记公司

C.证券公司

D.保险公司

【答案】：B53、（）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。

A.现金资产周转率

B.存货周转率

C.应收账款周转率

D.总资产周转率

【答案】：C54、关于证券投资基金、股票与证券的区别说法错误的是（）。

A.股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）

B.股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具

C.股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险

D.基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券

【答案】：A55、企业境内上市的形式不包括()

A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市

B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市

C.境内首次公开发行上市

D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市

【答案】：D56、（2020年真题）关于私人股权，以下表述错误的是（）

A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券

C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债

D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股

【答案】：C57、（2018年真题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（）。

A.利用基金财产为所在机构谋取利益

B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

C.拒绝接受利益相关方的回扣

D.利用商业机会为大客户创造额外收益

【答案】：C58、根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。

A.销售人员能力

B.信息管理平台建设

C.持续营销能力

D.盈利能力

【答案】：D59、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A.投资者信任

B.职业道德素养

C.基金监管法规

D.基金职业道德观念教育

【答案】：D60、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。

A.选取可比公司

B.计算可比公司的估值倍数

C.计算适用于目标公司的可比倍数

D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值

【答案】：D61、以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。

A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务

B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

【答案】：C62、基金客户服务中售后服务的内容不包括（）。

A.定期提供产品净值信息

B.介绍基金产品

C.向客户介绍客户服务

D.提醒客户及时核对交易确认

【答案】：B63、回购的发起人可以是（）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

【答案】：C64、关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，说法正确的是（）。

A.推动股指持续上升

B.有利于推动市场价值判断体系的形成

C.有利于维护非流通股股东利益

D.有助于形成以个人投资者为主的投资

【答案】：B65、在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（）。

A.可能存在部分存货变现净值小于账面价值的情况

B.部分存货可能属于安全库存

C.预付货款的变现能力较差

D.存货可能采用不同的评价方法

【答案】：D66、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B67、下列不属于基金业协会特别会员的是（）。

A.证券期货交易所

B.登记结算机构

C.基金销售机构

D.指数公司

【答案】：C68、股权投资基金的收入法不适用于（）

A.增长稳定的企业

B.业务简单的企业

C.现金流平稳的企业

D.周期型企业

【答案】：D69、普通合伙企业的协议未约定收益分配比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其收益分配的原则是（）。

A.申请人民法院裁定收益分配比例

B.按各合伙人实际出资比例分配收益

C.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配收益

D.由各合伙人平均分配收益

【答案】：D70、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加()。

A.5%～20%

B.10%～25%

C.15%～25%

D.10%～20%

【答案】：A71、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（）元。

A.10000

B.10100

C.10050

D.9950

【答案】：B72、开放式基金认购份额的计算公式为（）。

A.认购份额=（净认购金额-认购利息）／净认购金额

B.认购份额=（净认购金额+认购利息）／净认购金额

C.认购份额=（净认购金额-认购利息）／基金份额面值

D.认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值

【答案】：D73、以下不属于资产管理特征的是（）。

A.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

C.从参与方来看，包括委托方和受托方

D.从收益特征来看，是有增值的特点

【答案】：D74、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。

A.银河证券

B.晨星公司

C.中国证监会

D.上海证券

【答案】：C75、通常，投资管理后的主要内容可以分为（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C76、下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是（）。

A.中证500指数收益率

B.中国黄金交易所黄金T+D合约一年的收益率

C.某货币基金的七日年化收益率

D.五年期国债市场利率

【答案】：D77、根据《证券投资基金法》的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（）。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的

C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

【答案】：B78、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。

A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定

B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日

C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月

D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额

【答案】：D79、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）。

A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动

C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益

D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

【答案】：D80、关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（）

A.变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案

B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督1理机构备案

C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准

D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准

【答案】：C81、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在（）个工作日内向投资者披露?

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B82、从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B83、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。

A.离岸基金

B.在岸基金

C.国内基金

D.国际基金

【答案】：B84、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了()的影响。

A.汇率波动

B.税收

C.流动性

D.通货膨胀率

【答案】：D85、（2017年真题）基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。

A.风险评估

B.信息沟通

C.控制活动

D.内部监控

【答案】：A86、基金会计核算的内容不包括以下（）业务。

A.估值核算

B.权益核算

C.基金申购与赎回核算

D.投资绩效评估

【答案】：D87、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。

A.从事基金销售业务的人员达到法定人数

B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.有安全保管基金财产的条件

D.设有专门的基金托管部门

【答案】：A88、普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元的企业

B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人

D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人

【答案】：C89、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。

A.资产保管

B.账户管理

C.基金募集

D.资金清算

【答案】：C90、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（）。

A.每日

B.每周

C.月度

D.季度

【答案】：D91、基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。

A.15个工作日

B.15个自然日

C.30个工作日

D.30个自然日

【答案】：A92、内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.相互制约原则

C.独立性原则

D.有效性原则

【答案】：C93、下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是()。

A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩

C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

【答案】：B94、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（）

A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜

B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币

D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

【答案】：D95、(2017年)下列属于广义股权投资基金的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D96、中国证监会的职责包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D97、（2017年真题）下列属于基金业协会职责的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B98、关于并购基金的表述正确的是（）

A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值

B.并购基金投资又橡主要誠长期企业

C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资

D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购

【答案】：A99、—般情况下，有限合伙企业的合伙人数下限是（）。

A.2

B.5

C.50

D.200

【答案】：A100、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.风险指数

【答案】：C101、代表基金份额（）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B102、（2021年真题）股权投资基金的估值，以下表述正确的是（）。

A.估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

B.管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值

C.投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改

D.未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐

【答案】：A103、下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

A.银行存款

B.国债

C.短期债券回购

D.长期债券回购

【答案】：D104、（2017年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。

A.推荐基金产品

B.分析市场趋势

C.个人资产配置

D.优选基金经理

【答案】：C105、基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D106、中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（）。

A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的

B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更

【答案】：D107、(2016年)（）通常是指规模大、发展成熟、高质量公司的股票。

A.蓝筹股

B.收益型股票

C.低市盈率股票

D.成长型股票

【答案】：A108、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和购回清单，并通过基金交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A.基金托管人

B.证券交易所、证券登记结算公司

C.交易对手方

D.基金销售机构

【答案】：B109、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（）。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护

B.基金注册登记机构负责设立和维护

C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护

D.基金销售机构负责设立和维护

【答案】：B110、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D111、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。

A.三种指数均以CAPM模型为基础

B.詹森指数不以CAPM为基础

C.夏普指数不以CAPM为基础

D.特雷诺指数不以CAPM为基础

【答案】：A112、（2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（）。

A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种

B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项

C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性

D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

【答案】：A113、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息

D.有明确、合法的投资方向

【答案】：B114、下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。

A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记

B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业

C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会

D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业

【答案】：C115、基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年报摘要。

A.基金投管人的官网

B.基金代销机构的官网

C.基金注册登记机构的官网

D.中国证监会指定的报刊

【答案】：D116、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A.实力雄厚的证券公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.基金公司

【答案】：C117、股权投资基金管理人具体的工作内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D118、关于股权投资基金，正确的说法是（）

A.专业性较差

B.投资期限一般较长，流动性较差

C.投资风险比货币市场基金低

D.股权投资基金的收益较为稳定

【答案】：B119、()指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。

A.购买力风险

B.利率风险

C.信用风险

D.利润风险

【答案】：A120、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.经营理念

D.部门业务规章

【答案】：C121、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()。

A.520.45

B.530.45

C.540.45

D.550.45

【答案】：B122、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

【答案】：D123、（2016年真题）下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（）。

A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

【答案】：D124、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A.45

B.30

C.15

D.10

【答案】：B125、（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（）。

A.承销证券

B.从事承担无限责任的投资

C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

D.向基金管理人出资

【答案】：C126、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。

A.基金资产保管机构

B.基金销售机构

C.律师事务所

D.以上都是

【答案】：D127、(2016年)（）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.增长型基金

D.公司型基金

【答案】：B128、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）

A.上市企业公开发行和交易的普通股

B.未上市企业股权

C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

【答案】：A129、法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是（）。

A.运营估值委员会

B.产品审批委员会

C.投资决策委员会

D.风险控制委员会

【答案】：C130、股权投资基金的项目来源包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D131、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。

A.3个月

B.1年

C.6个月

D.1个月

【答案】：B132、按照()分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。

A.期权买方执行期权的时限

B.期权买方的权利

C.执行价格与标的资产市场价格的关系

D.偿还期限

【答案】：C133、ETF基金最早产生于（）。

A.加拿大

B.英国

C.美国

D.澳大利亚

【答案】：A134、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。

A.沪深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B135、（2016年真题）基金份额持有人大会行使的职权不包括（）。

A.提请更换基金管理人、基金托管人

B.决定基金扩募或者延长基金合同期限

C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

【答案】：A136、（）是指注册于境外的股权投资基金，投资于境内企业。

A.跨境股权投资

B.跨境直接投资

C.境内股权投资基金面向境外企业的投资

D.境外股权投资基金面向境内企业的投资

【答案】：D137、基金销售机构应当具备的资质条件是（）。

A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

【答案】：A138、合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括（）

A.税务承担事项条款

B.合伙人会议条款

C.管理方式及管理费条款

D.投资咨询委员会条款

【答案】：D139、（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。

A.风险投资基金

B.证券投资基金

C.另类投资基金

D.对冲基金

【答案】：D140、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。

A.平衡型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A141、(2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B142、下列不属于权证的基本要素的是（）。

A.存续时间

B.标的资产

C.行权价格

D.票面利率

【答案】：D143、关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润

B.对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具

C.对于成长型的股票，也会采用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定是指标不如财务指标来得重要

【答案】：A144、A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。

A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、III

【答案】：B145、(2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。

A.证券交易所

B.证监会

C.基金托管人

D.基金份额持有人

【答案】：C146、（2017年真题）基金托管人的职责不包括（）。

A.基金份额登记

B.办理清算、交割事宜

C.定期出具资产托管报告

D.开展投资监督

【答案】：A147、下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（）。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

B.投资者T日卖出基金份额后的资金T+2日到账

C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

D.LOF场内赎回申报单位为1份基金份额

【答案】：B148、QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（）。

A.可同时采用中、英文，并以英文为准

B.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

D.QDII基金在其开放申购、赎回前，应至少每周披露1次资产净值和份额净值

【答案】：A149、（2017年真题）我国现行的股权投资基金组织形式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D150、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（）。

A.复核审查资产净值、开展投资监督

B.确定收益分配方案、开展投后管理

C.确定收益分配方案、开展投资监督

D.复核审查资产净值、开展投后管理

【答案】：A151、(2016年)《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】：C152、股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据投资领域分类的是（）。

A.不动产基金

B.创业投资基金

C.并购基金

D.母基金

【答案】：D153、（），中国证券业协会基金公会成立。

A.2001年8月

B.2000年8月

C.2001年6月

D.2000年6月

【答案】：A154、（）是ETF最大的特色之一。

A.最小申购、赎回份额

B.被动操作的指数基金

C.风险较小、收益稳定

D.实物申购、赎回机制

【答案】：D155、以下关于并购基金的表述正确的是（）。

A.并购基金往往通过注资的形式对企业的增量股权进行投资

B.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购

C.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值

D.并购基金投资对象主要是成长期企业

【答案】：C156、下列说法中，错误的是（）。

A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营

B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营

C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营

D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

【答案】：D157、(2017年)证券投资基金基金合同的当事人为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A158、（）负责贯彻执行合规政策。

A.各业务部门

B.合规与风险控制部

C.公司经理层

D.公司管理层

【答案】：C159、（2020年真题）关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）

A.折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应

B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本

C.红利对应的折现率为加权平均资本成本

D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本

【答案】：C160、关于市场有效性，以下说法错误的是()。

A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益

B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的

C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的

D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功

【答案】：C161、基金募集机构主要分为两种：（）和受托募集机构。

A.派生募集机构

B.委派募集机构

C.直接募集机构

D.间接募集机构

【答案】：C162、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（）。

A.推动人民币跨境资本流动

B.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

C.有助于央行控制货币供应量

D.构建良好的人民币回流机制

【答案】：C163、（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（）。

A.监管机构的信息

B.被调查方公开披露的信息

C.第三方独立机构的信息

D.被调查方提供的非公开信息

【答案】：B164、下列关于短期融资券的说法正确的是（）

A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率

B.发行者为具有法人资格的金融企业

C.仅在银行间债券市场上流通

D.对资金用途有明确限制

【答案】：C165、基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。

A.基金销售业务的高管

B.督察长

C.所在地中国证监会派出机构

D.以上都是

【答案】：D166、(2017年)某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是（）。

A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理

B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理

C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权

D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权

【答案】：B167、（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。

A.首次公开上市

B.二次出售

C.借壳上市

D.管理层回购

【答案】：A168、以下不属于股权回购的是（）。

A.控股股东回购

B.管理层回购

C.员工收购

D.非控股股东回购

【答案】：D169、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.独立董事

D.督察长

【答案】：B170、关于公司型股权投资基金的清算主体，说法错误的是（）。

A.成立清算组并由清算组负责清算相关事宜

B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

C.有限责任公司的清算组由基金管理人、基金托管人及相关人员组成

D.逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算

【答案】：C171、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D172、下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.基金资产的投资运作

B.会计复核以及对基金投资运作的监督

C.基金资产保管

D.基金资金清算

【答案】：A173、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。

A.基金资产净值和基金累计份额净值

B.基金资产净值和基金份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金份额净值和基金份额累计净值

【答案】：D174、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。

A.15

B.16

C.17

D.18

【答案】：A175、国债收益率曲线是反映（）的有效途径。

A.远期利率

B.资产

C.负债

D.所有者权益

【答案】：A176、（），中国证券业协会继续推进自律体系建设，设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：C177、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）元。

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

【答案】：D178、下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B179、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（）。

A.先分后税；所得税

B.先分后税；增值税

C.先税后分；所得税

D.先税后分；增值税

【答案】：A180、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。

A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方

B.监事会会议每半年召开一次

C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利

D.投资人有权提名董事

【答案】：D181、以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（）。

A.不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税

B.信息在市场中自由流动

C.任何证券的交易单位都是有限可分的

D.市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制

【答案】：C182、下列选项中，不属于风险应对措施的是（）

A.风险接受

B.风险共担

C.风险回避

D.风险评估

【答案】：D183、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。

A.做市转让；债务转让

B.做市转让；协议转让

C.代理转让；委托转让

D.委托转让；债务转让

【答案】：B184、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.11%

B.9%

C.10%

D.8%

【答案】：C185、以下关于算法交易的说法错误的是（）。

A.算法交易对市场冲击没有影响

B.算法交易提高了交易的执行效率

C.算法交易能确保复杂的交易及投资策略得以执行

D.可以在较长时期内观察其有效性和可复制性

【答案】：A186、关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。

A.估值条款具有法律约束力

B.排他性条款具有法律约束力

C.保密条款不具有法律约束力

D.所有条款具有法律约束力

【答案】：B187、（2017年真题）某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（）。

A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案

B.该材料不得预测基金的投资收益

C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字

D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符

【答案】：A188、用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。

A.组合平均剩余期限

B.融资比例

C.浮动利率债券投资情况

D.贝塔系数

【答案】：D189、（2018年真题）依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作（）。

A.养老金产品

B.信托产品

C.非公开募集基金

D.公开募集基金

【答案】：C190、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】：A191、管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

A.成本效益

B.相互制约

C.执行有效

D.独立性

【答案】：A192、同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（）万元；②最近1年末金融资产不低于（）万元；③具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者

A.3000、1000、3

B.3000、2000、15

C.2000、2000、10

D.2000、1000、2

【答案】：D193、（）在整个股资投资过程中持续时间最长，花费精力最多。

A.募集和设立阶段

B.尽职调查阶段

C.投资后管理阶段

D.退出阶段

【答案】：C194、（）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2015年2月5日

B.2013年6月1日

C.2016年8月1日

D.2016年2月5日

【答案】：D195、广义股权投资基金和广义创业投资基金是完全等同的概念，下列属于广义股权投资基金的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D196、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D197、下列选项中，会导致资产负债率发生变化的是（）

A.收回应收账款

B.用现金购买债券（不考虑手续费）

C.接受所有者投资转入的固定资产

D.以固定资产对外投资(按账面价值作价)

【答案】：C198、下列不属于基金利润来源中利息收入的是()。

A.买入返售金融资产收入

B.存款利息收入

C.债券利息收入

D.银行贷款利息收入

【答案】：D199、基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（）等相关活动的人员。

A.宣传推介基金

B.发售基金份额

C.办理基金份额申购和赎回

D.以上都是

【答案】：D200、基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（）

A.目的不同

B.对投资人要求不同

C.变现能力不同

D.收益与风险特性不同

【答案】：D201、（2018年真题）我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时（）

A.连续竞价

B.协议转让

C.大宗交易

D.集合竞价

【答案】：D202、基金管理人的从业人员（）进行证券投资。

A.禁止

B.可以

C.可以但必须申报

D.以上都不是

【答案】：C203、目前，LOF的交易在（）进行。

A.深圳交易所

B.登记结算公司

C.上海交易所

D.指定代销网点

【答案】：A204、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企业价值倍数

C.经济附加值模型

D.市销率模型

【答案】：C205、(2017年)基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份额登记机构

【答案】：B206、以下关于不同类型基金的描述错误的是（）。

A.投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩比较基准都有可能不同

B.基金回报率业绩排名与业绩计算的开始和结束时间选取无关，主要取决于所选取的时间段长短，如一月、三月、一年'五年等

C.投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高

D.同一基金在不同时间段内的表现可能有很大的差距，因此业绩评价时需要计算多个时间段的业绩，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等

【答案】：B207、公司型股权投资基金的増资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括（）

A.董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件

B.有限责任公司型股权投资基金，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

C.股份有限公司型股权投资基金，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过

D.以上都包括

【答案】：D208、(2016年)保守机密的要求不包括（）。

A.应当妥善保管并严格保守客户秘密

B.不得泄露在执业活动中所获知的信息

C.严格遵守交易机构的制度和工作流程

D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

【答案】：C209、下列属于合规管理的基本原则的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D210、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响

A.汇率波动

B.税收

C.流动性

D.通货膨涨率

【答案】：D211、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B212、(2017年)基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国人民银行

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：B213、（2021年真题）以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C214、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。

A.即期利率

B.远期利率

C.贴现因子

D.到期利率

【答案】：B215、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

A.信用评级

B.信用利差

C.债券评级

D.债券利差

【答案】：B216、下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（）。

A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征

B.加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要

C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差

D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为

【答案】：C217、封闭式基金的利润分配方式是（）。

A.股票分红

B.留存收益

C.现金分红

D.分红再投资

【答案】：C218、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D219、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。

A.反映的经济关系

B.具有流通性

C.投资收益与风险大小

D.所筹资金的投向

【答案】：B220、（2017年真题）对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是（）。

A.网点建设

B.市场占有率

C.新市场进入

D.销售额增长

【答案】：B221、中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D222、（2021年真题）关于拖售权条款，以下表述错误的是（）。

A.拖售权行使时的交易价格通常由股权投资基金和收购方进行协商

B.拖售权条款仅保障主动参与被投企业管理经营的股权投资基金的收益

C.通常情况下，被投企业会对拖售权的行使设置一定条件

D.拖售权条款有助于股权投资基金在被投企业并购退出机会出现时掌握一定主动性

【答案】：B223、以下不属于可回售债券的特点的是（）

A.回售价格通常是债券的面值

B.受益人是发行人

C.可回售债券的利息更低

D.在发行一段时间后才可执行回售权

【答案】：B224、（2019年真题）关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）

A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

【答案】：C225、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过()%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C226、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（）。

A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币

B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力

C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度

【答案】：B227、私募基金的特殊风险不包括（）。

A.基金未托管所涉风险

B.外包事项所涉风险

C.聘请投资顾问所涉风险

D.税收风险

【答案】：D228、(2016年)基金登记过程实际上是（）。

A.基金托管人对账户管理的过程

B.证券交易所登记账户份额变动的过程

C.基金投资者对自己账户记账的过程

D.注册登记机构对基金份额记账的过程

【答案】：D229、我国QDII基金产品的特点不包括（）。

A.专业性强、投资较为被动

B.投资组合较为丰富

C.投资范围较为广泛

D.门槛较低

【答案】：A230、关于场内证券交易市场,以下描述不正确的是（）

A.场内证券交易市场是指在证券交易所内按照一定的时间、一定的规则集中买卖发行证券而形成的市场

B.为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金

C.我国的会员制证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人

D.我国的会员制证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

【答案】：B231、（），国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资（基金）企业的运作规范和备案监管制度。

A.2011年10月

B.2011年11月

C.2010年11月

D.2010年12月

【答案】：B232、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()

A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权

B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例

C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露

D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值

【答案】：B233、(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D234、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。

A.反映了积极管理的风险

B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差

C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金

D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高

【答案】：C235、关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A236、（2017年真题）公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。

A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配

B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配

C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配

D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配

【答案】：B237、（2017年真题）（）是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

A.共同出售权

B.拖售权

C.第一拒绝权

D.随售权

【答案】：B238、基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B239、（2016年真题）（）可以临时指定基金托管人。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.基金管理公司

【答案】：B240、基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的问题不属于的一项是（）。

A.募集对象

B.募集渠道

C.募集过程合规性

D.募集基金组织形式

【答案】：D241、（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?（）

A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定

B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

C.合规管理部门拥有完善的规章制度

D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

【答案】：C242、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是()。

A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任

B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任

C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议

D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定

【答案】：A243、个股的选择与权重受到（）的限制。

A.到期收益率

B.利率期限结构

C.投资期限

D.投资比例

【答案】：D244、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。

A.M

B.V

C.L

D.J

【答案】：D245、（2017年真题）股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A246、认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的（）收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的（）收费方式。

A.后端，前端

B.后置，前置

C.前置，后置

D.前端、后端

【答案】：D247、(2017年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行

【答案】：B248、(2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。

A.督察长

B