风险评估与管理流程控制模板

风险评估与管理流程控制模板适用场景与价值全流程操作步骤详解第一步：明确风险识别范围与目标操作内容：根据业务场景（如新产品上线、重大投资、年度预算编制等），确定风险识别的具体范围（如市场风险、操作风险、合规风险、财务风险等）。设定风险识别目标，例如“识别出项目实施阶段可能影响进度、成本、质量的核心风险”。责任主体：项目发起部门/业务牵头部门、风险管理部门（如有）。输出成果：《风险识别范围说明书》（明确边界、目标、参与人员）。第二步：开展风险识别与信息收集操作内容：组织跨部门研讨（如业务、技术、财务、法务等），通过头脑风暴、流程梳理、历史数据分析、专家访谈（可邀请外部专家*）、检查表法等方法，全面识别潜在风险点。收集与风险相关的内外部信息，包括行业趋势、政策法规、过往案例、流程漏洞、资源限制等。责任主体：业务牵头部门组织，各相关部门配合，风险管理部门提供方法论支持。输出成果：《初步风险清单》（含风险描述、涉及环节、初步判断的风险类别）。第三步：风险分析与等级评估操作内容：对《初步风险清单》中的风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行分析：可能性：参考历史数据、行业经验、专家判断，划分为“极高（>70%）、高（50%-70%）、中（30%-50%）、低（10%-30%）、极低（<10%）”五级。影响程度：根据风险发生时对目标（如进度、成本、质量、声誉等）的负面影响，划分为“灾难性（重大损失/目标无法达成）、严重（较大损失/目标严重偏离）、中等（中度损失/目标部分受影响）、轻微（轻微损失/目标轻微受影响）、可忽略（几乎无影响）”五级。结合可能性和影响程度，评估风险等级（参考矩阵：极高可能性+严重影响=高等级；高可能性+中等影响=中等级等）。责任主体：风险管理部门牵头，业务部门、技术专家*参与评估。输出成果：《风险分析评估表》（含风险描述、可能性、影响程度、风险等级、现有控制措施）。第四步：制定风险应对策略与措施操作内容：针对不同等级的风险，制定差异化应对策略：规避：改变计划或目标，消除风险源（如放弃高风险业务）。降低：采取措施降低可能性或影响程度（如增加备用方案、加强培训）。转移：通过合同、保险等方式将风险影响转移给第三方（如购买工程险）。接受：对低等级风险，不采取额外措施，但需监控（如小额日常损耗）。明确每项风险的具体应对措施、责任部门/责任人、完成时限、所需资源及验收标准。责任主体：业务牵头部门制定，风险管理部门审核，管理层审批。输出成果：《风险应对计划表》（含风险等级、应对策略、具体措施、责任部门、责任人、完成时限、资源需求）。第五步：风险措施执行与监控操作内容：各责任部门按《风险应对计划表》落实措施，定期反馈执行进度（如周报/月报）。风险管理部门通过现场检查、数据跟踪、风险会议等方式，监控措施有效性及风险状态变化。对执行过程中发觉的新风险或原有风险等级变化，及时更新风险清单。责任主体：责任部门执行，风险管理部门监控，管理层定期听取汇报。输出成果：《风险监控记录表》（含措施执行进度、效果评估、新风险记录）。第六步：风险复盘与流程优化操作内容：在项目关键节点或周期结束后，组织风险复盘会，总结风险识别的全面性、应对措施的有效性、监控机制的合理性。分析未达预期目标的风险原因，优化风险识别方法、评估标准或应对流程。将优化后的经验纳入组织风险管理体系，形成长效机制。责任主体：风险管理部门组织，各相关部门参与，管理层推动优化。输出成果：《风险复盘报告》（含经验总结、改进建议、流程更新方案）。核心工具表单模板表1：风险识别清单序号风险描述涉及环节/部门初步判断风险类别识别人日期1原材料价格波动超预期采购部、生产部市场风险张*2023-10-012新系统功能测试不通过技术部、项目组技术风险李*2023-10-05表2：风险分析评估表序号风险描述可能性（1-5级）影响程度（1-5级）风险等级（高/中/低）现有控制措施1原材料价格波动超预期4（高）3（中等）中与供应商签订长期价格协议2新系统功能测试不通过3（中）4（严重）高预留2周缓冲期，增加测试资源表3：风险应对计划表序号风险等级应对策略具体措施责任部门责任人完成时限所需资源验收标准1中降低开发2家备用供应商，分散采购风险采购部张*2023-11-30采购资金20万备用供应商合同签订完成2高降低增加自动化测试工具，提升测试效率技术部李*2023-10-20工具采购费15万测试用例覆盖率提升至95%表4：风险监控记录表序号风险描述措施执行进度效果评估（有效/部分有效/无效）新风险情况监控人日期1原材料价格波动超预期备用供应商开发中（完成60%）部分有效暂无王*2023-10-152新系统功能测试不通过自动化测试工具已部署有效测试环境资源不足李*2023-10-18关键实施要点提醒风险动态性管理：风险并非一成不变，需定期（如每月/每季度）或在内外部环境发生重大变化时（如政策调整、市场突变）重新评估风险等级及应对措施。全员参与机制：风险识别与应对需打破部门壁垒，鼓励一线员工参与（如通过风险提报渠道），保证风险点覆盖全面。措施落地性：应对措施需具体、可量化，避免“加强管理”“提高意识”等模糊表述，明确责任人与时间节点，保证执行到位。文档留存规范：所有风险识别、评估、应对及监控文档需统一归档，便于追溯、复盘