新员工入职合规培训测试题及答案

新员工入职合规培训测试题及答案一、单选题（每题仅有一个正确答案，共30题，每题2分）1.公司《礼品与招待政策》规定，员工接受业务合作方赠送的礼品价值上限为人民币多少元？A.200元 B.300元 C.400元 D.500元答案：B2.根据《反商业贿赂管理制度》，下列哪一项行为被明确认定为“疏通费”？A.为加快政府审批而支付的加急快递费B.为取得营业执照而依法缴纳的行政事业性收费C.为让官员尽快签字而给予的“加急费”现金D.为参加行业协会培训而支付的会务费答案：C3.员工发现数据泄露事件后，应在多长时间内向信息安全部报告？A.30分钟 B.1小时 C.2小时 D.4小时答案：A4.公司《利益冲突申报管理办法》要求，员工及其直系亲属在外部公司持股超过多少比例必须申报？A.1% B.3% C.5% D.10%答案：C5.关于出口管制，下列哪项描述正确？A.只要产品在中国境内生产，就不受美国EAR限制B.产品中含有25%以上美国受控技术即受EAR管辖C.员工个人旅行携带公司电脑出境无需备案D.开源软件均不受出口管制答案：B6.公司《反垄断合规指引》规定，员工在行业协会会议上可以讨论的内容是：A.各自区域折扣政策 B.下季度产能计划C.行业安全技术标准 D.共同抵制某供应商答案：C7.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得：A.口头同意 B.默示同意 C.单独书面同意 D.集体同意答案：C8.公司《差旅费用报销制度》规定，国内一线城市住宿标准上限为：A.800元/晚 B.1000元/晚 C.1200元/晚 D.1500元/晚答案：B9.员工在社交媒体发布公司研发信息，须事先获得哪个部门批准？A.行政部 B.信息安全部 C.公关部 D.直属领导答案：C10.公司《反洗钱政策》要求，客户单笔现金交易超过多少人民币须进行大额交易报告？A.5万元 B.10万元 C.20万元 D.50万元答案：A11.下列哪项属于“内幕信息”？A.公司已公开的年报数据B.公司正在筹划但尚未公告的重大收购方案C.行业研究机构发布的预测报告D.竞争对手已公开的产品价格答案：B12.公司《环保合规手册》规定，危险废物贮存场所标识颜色为：A.红色 B.黄色 C.蓝色 D.绿色答案：B13.员工收到外部律师发来的调查函，应首先：A.立即回复并说明情况 B.转发给同事讨论C.联系法务部统一应对 D.拒绝接收答案：C14.公司《供应商行为准则》要求，关键供应商必须通过下列哪项认证？A.ISO9001 B.ISO14001 C.SA8000 D.以上全部答案：D15.根据《安全生产法》，事故隐患排查治理的第一责任人是：A.安全员 B.车间主任 C.企业主要负责人 D.政府安监部门答案：C16.公司《IT资源使用规范》禁止员工：A.使用公司邮箱注册外部技术论坛B.使用公司VPN远程办公C.使用公司授权正版软件D.使用公司加密盘保存客户资料答案：A17.公司《反歧视政策》规定，招聘广告不得出现：A.岗位名称 B.学历要求 C.性别限制 D.工作地点答案：C18.员工参加外部培训取得证书，公司报销比例最高为：A.50% B.70% C.80% D.100%答案：C19.公司《专利管理办法》规定，员工在职完成的发明创造申请权归：A.员工本人 B.员工与领导共有C.公司 D.国家答案：C20.公司《反骚扰政策》定义的“职场骚扰”不包括：A.反复发送与工作无关的暧昧微信B.在工位张贴色情图片C.公开贬低某员工工作能力D.要求员工加班完成紧急项目答案：D21.公司《外汇管理规定》要求，员工境外出差预借款超过多少美元须提前两周申请？A.5000 B.10000 C.20000 D.50000答案：B22.公司《档案管理办法》规定，会计凭证最低保存年限为：A.5年 B.10年 C.30年 D.永久答案：C23.公司《反垄断合规指引》中“纵向垄断协议”最典型的表现是：A.固定转售价格 B.联合抵制交易C.分割销售市场 D.限制新技术研发答案：A24.公司《捐赠与赞助制度》规定，单笔公益捐赠超过多少人民币须董事会审批？A.10万 B.50万 C.100万 D.500万答案：C25.公司《商业秘密分级标准》中，密级最高的标识为：A.内部 B.秘密 C.机密 D.绝密答案：D26.公司《反洗钱客户身份识别指引》规定，受益所有人指对客户拥有控制权超过：A.15% B.20% C.25% D.50%答案：C27.公司《合规举报制度》规定，对打击报复举报人的员工，最严厉的处分是：A.警告 B.记过 C.降职 D.解除劳动合同并追偿答案：D28.公司《质量事故处理流程》规定，重大质量事故须在多少小时内向总经理报告？A.1 B.2 C.4 D.8答案：B29.公司《对外担保管理办法》规定，单笔担保额超过净资产多少比例须股东大会特别决议？A.5% B.10% C.20% D.30%答案：B30.公司《人工智能伦理守则》禁止AI产品：A.自动识别垃圾邮件B.根据用户偏好推荐商品C.基于种族特征进行差异化定价D.夜间降低服务器功耗答案：C二、多选题（每题有两个或以上正确答案，共15题，每题3分，多选少选均不得分）31.以下哪些行为构成“商业贿赂”？A.为获得订单，向客户采购负责人提供子女留学学费B.以“咨询服务费”名义签署合同，实际无服务C.按照市场公允价格向客户销售产品D.安排客户配偶免费境外旅游答案：A、B、D32.公司《信息安全政策》要求员工离开工位时必须：A.锁屏 B.带走手机 C.关闭打印机 D.将机密文件锁柜答案：A、D33.公司《反垄断合规“高压线”》包括：A.固定价格 B.分割市场 C.联合限制产量 D.统一技术标准答案：A、B、C34.根据《劳动合同法》，公司可立即解除劳动合同且无需补偿的情形有：A.员工严重失职造成重大损害B.员工被追究刑事责任C.员工在试用期被证明不符合录用条件D.员工患病在医疗期内答案：A、B、C35.公司《环保合规要求》中，VOCs排放控制措施包括：A.密闭原料储罐 B.安装RTO焚烧炉C.使用低VOCs含量涂料 D.夜间偷偷排放答案：A、B、C36.公司《数据出境评估流程》触发条件有：A.个人信息超过10万人B.敏感个人信息超过1万人C.重要数据累计超过100GBD.公开数据任意大小答案：A、B、C37.公司《反洗钱客户尽调》中“高风险国家”参考名单来源包括：A.FATF黑名单 B.欧盟制裁清单C.美国OFAC清单 D.公司自行拟定答案：A、B、C38.公司《专利合规》要求，在开源社区发布代码前须：A.进行知识产权审查 B.确认是否含公司核心算法C.获得技术委员会批准 D.删除所有注释答案：A、B、C39.公司《反垄断dawnraid应对》中，执法人员突然到场时员工可以：A.要求出示证件 B.立即通知法务C.继续删除电脑文件 D.陪同但不做口头陈述答案：A、B、D40.公司《员工股票交易窗口期》禁止交易的情形包括：A.季度财报前10日 B.重大事项未披露期间C.内幕信息知悉后24个月 D.公司发布盈利预警后答案：A、B、D41.公司《合规培训管理办法》规定，以下哪些人员必须每年接受专项合规培训？A.销售总监 B.采购经理 C.研发工程师 D.董事会秘书答案：A、B、D42.公司《反强迫劳动政策》要求供应商：A.不得收取押金 B.允许工人自由离职C.加班自愿且支付加班费 D.扣押身份证以稳定用工答案：A、B、C43.公司《环保应急预案》启动条件包括：A.化学品大量泄漏 B.废水处理设施故障超过2小时C.有毒气体超标报警 D.员工轻微擦伤答案：A、B、C44.公司《合规考核KPI》中，扣分项有：A.未按时完成线上培训 B.被监管部门处以罚款C.未及时申报利益冲突 D.迟到早退答案：A、B、C45.公司《国际制裁合规》规定，禁止交易的对象包括：A.SDN名单实体 B.50%以上被SDN控制的子公司C.联合国制裁清单个人 D.公司竞争对手答案：A、B、C三、判断题（共10题，每题1分，正确请选“√”，错误选“×”）46.公司允许员工在合理范围内接受价值低于200元的促销小礼品。答案：√47.为尽快拿到营业执照，员工可以代政府窗口人员填写表格并代其签字。答案：×48.公司《数据分类分级》中，绝密数据泄露将直接触发刑事报案。答案：√49.员工可以在个人微博匿名发布公司未公开的研发代码片段。答案：×50.公司《反垄断指引》允许与竞争对手共同制定行业安全标准。答案：√51.供应商未获得ISO14001认证，公司必须立即终止与其合作。答案：×52.公司《反洗钱政策》要求，现金交易5万元以上须核实客户身份并留存复印件。答案：√53.员工因紧急任务加班至夜间，可独自进入危险品仓库提取原料。答案：×54.公司《合规举报热线》支持匿名电话、邮件、微信小程序三种渠道。答案：√55.公司《出口管制合规》规定，美国EAR对含有25%以上美国技术的产品拥有管辖权。答案：√四、情景分析题（共5题，每题10分，需结合合规制度给出结论与理由）56.情景：国内销售部王经理为争取某央企订单，在投标前夜安排该央企项目组5人入住三亚五星级酒店两晚，费用合计3万元，未签订任何培训或会议合同。酒店费用由王经理以“市场活动费”名义申请报销，财务已付款。问题：（1）王经理行为违反了公司哪两项合规制度？（2）公司应如何处置？答案：（1）违反《反商业贿赂管理制度》——以不当利益影响交易；违反《礼品与招待政策》——招待费用超标且未事前审批。（2）立即启动合规调查，冻结王经理当年绩效奖金，责令其个人退还3万元；视情节给予记过直至解除劳动合同；向央企发出澄清函，承诺合规经营；修订招待审批流程，增加事前合规审查节点。57.情景：采购部刘小姐发现其未婚夫持有某关键供应商8%股权，该供应商年度交易额占公司采购总额2%。刘小姐未申报，但自认为未参与供应商筛选，不会影响公正性。问题：（1）刘小姐是否违反利益冲突申报义务？（2）若违反，应承担何种责任？答案：（1）违反。《利益冲突申报管理办法》第5条明确“直系亲属或未婚配偶持有供应商5%以上股权即须申报”，不论是否参与决策。（2）公司应给予书面警告，责令30日内补报；取消当年评优资格；若造成损失，按制度追偿10%损失金额；纳入合规考核扣分。58.情景：研发部工程师小赵在GitHub上传一段优化算法代码，其中包含公司未公开的加密密钥片段，被国外安全论坛转载。问题：（1）小赵行为触犯了哪些制度？（2）公司应采取哪些补救措施？答案：（1）触犯《商业秘密分级标准》——泄露机密级信息；《信息安全政策》——未进行代码扫描与审批；《专利管理办法》——可能破坏专利申请新颖性。（2）立即下架代码，更换全部密钥；启动内部调查，给予小赵记过处分并降薪10%；向客户发出风险告知函；聘请外部安全公司评估影响；修订《研发代码发布流程》，增加自动密钥扫描工具。59.情景：欧盟执法机构对公司发起反垄断dawnraid，执法人员要求当场复制德国子公司销售总监笔记本硬盘，该总监拒绝提供密码，并致电总部法务。问题：（1）总监拒绝提供密码是否合法？（2）公司应如何配合？答案：（1）在欧盟司法辖区，拒绝提供密码可能构成“妨碍调查”，面临高额罚款甚至监禁；应立即停止拒绝，改为声明“在律师到场前保留陈述权”。（2）法务部立即启动应急小组，聘请外部律师到场；要求执法人员出示搜查令；安排IT人员全程陪同复制，但不做口头解释；对复制