2026年橡胶制品公司不合格原料处置管理制度

2026年橡胶制品公司不合格原料处置管理制度第一章总则第一条为规范本公司不合格橡胶原料的处置管理工作，杜绝不合格原料流入生产环节，从源头保障橡胶制品质量，降低因原料问题导致的生产损失和质量风险，依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国采购法实施条例》及公司质量管理、采购管理相关规定，结合橡胶原料采购验收、仓储保管、使用管控的实际特点，制定本制度。第二条本制度所称不合格原料，是指公司采购入库或使用前检验中，发现不符合国家相关标准、行业规范、采购合同约定及公司原料验收标准的橡胶类原料，包括生胶、硫化助剂、填充剂、软化剂、补强剂等主料和辅料；所称不合格原料处置，是指对不合格原料开展的隔离、检验、溯源、分类处理、闭环验证等全流程管控行为。第三条不合格原料处置遵循“隔离优先、溯源追责、分类处置、闭环管控”的核心原则，处置工作需及时、规范、可追溯，严禁隐瞒、放任不合格原料流入生产环节，确保处置过程符合环保、安全及合规要求。第四条本制度适用于公司所有采购入库的橡胶原料的不合格处置工作，包括常规采购原料、定制化采购原料、临时采购原料；参与原料采购、验收、仓储、检验、生产的相关部门及人员均需严格遵守本制度。第五条公司质量管理部门牵头负责不合格原料的检验判定、处置监督工作，采购部门负责不合格原料的供应商溯源、退货沟通等工作，仓储部门负责不合格原料的隔离存放及管控工作，生产部门负责使用前原料不合格信息反馈工作，形成多部门协同的处置机制。第二章职责分工第六条质量管理部门职责：制定原料验收标准，开展原料入厂检验及不合格复核；出具不合格原料检验判定报告，明确不合格类型及判定依据；监督不合格原料的隔离、处置过程；参与不合格原因分析及溯源工作；验证处置结果的有效性；建立不合格原料处置档案，确保全程可追溯。第七条采购部门职责：对接供应商反馈不合格原料问题，核实原料采购合同约定的质量条款；牵头与供应商协商退货、换货、索赔等处置方案；跟踪供应商整改情况，评估供应商履约能力；将不合格原料处置结果纳入供应商考核体系；避免向履约不合格的供应商重复采购。第八条仓储部门职责：对检验判定为不合格的原料即时转移至专用隔离区域，设置醒目标识标注“不合格原料”及隔离时间；严禁不合格原料与合格原料混放，严禁擅自移动、使用不合格原料；配合质量管理部门开展不合格原料复检取样；按处置方案完成退货、报废等原料流转操作；做好不合格原料的出入库记录。第九条生产部门职责：使用前对领用原料进行外观、状态初检，发现异常立即停止使用并反馈至质量管理部门；配合质量管理部门分析不合格原料若流入生产可能造成的影响；严禁使用未经检验或判定为不合格的原料进行生产；根据不合格原料处置结果调整生产用料计划。第十条管理层职责：审批重大不合格原料的处置方案（如批量报废、大额索赔等）；保障不合格原料处置所需的人力、物力资源；监督供应商追责及整改落实情况；推动原料采购及验收流程的优化，降低不合格原料入厂率。第三章处置范围与基本要求第十一条不合格原料处置范围：（一）入厂验收不合格：原料到厂后，质量管理部门检验发现指标、外观、性能等不符合验收标准的原料；（二）仓储过程不合格：仓储期间因保管不当（如温湿度超标、包装破损）导致变质、受潮、污染的原料；（三）使用前不合格：生产部门领用后、使用前发现的变质、结块、性能异常的原料；（四）追溯不合格：因成品质量问题追溯确认的原料批次不合格的剩余库存原料。第十二条不合格原料处置基本要求：（一）发现不合格原料后，需在2小时内完成隔离存放，严禁拖延或放任不管；（二）所有处置环节需做好书面记录，包括隔离时间、检验结果、处置方案、执行人员、完成时间等；（三）处置方案需结合不合格类型制定，优先选择退货、换货等可溯源追责的方式，确需报废的需符合环保要求；（四）涉及供应商责任的，需在7个工作日内完成与供应商的沟通，明确处置方案及时限；（五）处置完成后需验证效果，确保不合格原料未流入生产环节，整改措施落地见效。第四章处置流程规范第十三条隔离管控：仓储部门或检验人员发现原料不合格迹象后，立即暂停该批次原料的入库、领用操作；质量管理部门1个工作日内完成复核检验，判定为不合格的，仓储部门当日将原料转移至专用隔离区并标注相关信息。第十四条检验判定：质量管理部门针对不合格原料出具《不合格原料判定报告》，明确不合格项目（如纯度不达标、杂质超标、保质期过期等）、判定依据（验收标准、合同条款等），并提交至采购、仓储、生产等相关部门。第十五条原因溯源：采购部门结合判定报告核查原料采购信息、供应商资质及履约记录；质量管理部门分析不合格原因（如供应商生产问题、运输污染、仓储不当等）；明确责任主体（供应商、仓储部门、运输方等），形成溯源记录。第十六条分类处置：（一）退货处置：因供应商责任导致的不合格原料，采购部门7个工作日内完成与供应商的退货协商，仓储部门按约定时间配合完成原料退回，留存退货物流凭证；（二）换货处置：对关键生产用原料，经协商由供应商在约定时限内更换合格原料，更换后的原料需重新全项检验，合格后方可入库；（三）报废处置：无使用价值、无法退换或因公司保管不当导致的不合格原料，按公司环保要求委托合规机构报废处理，严禁随意丢弃；（四）降级使用：经客户书面确认、质量管理部门评估风险后，对轻微不合格且不影响核心使用性能的原料，可降级用于非核心产品生产，需做好使用记录及成品跟踪。第十七条处置验证：质量管理部门对处置结果进行验证，退货/换货的核实物流凭证及新原料检验报告，报废的核实报废凭证，降级使用的跟踪成品质量；验证无误后，注销不合格原料隔离标识，完成处置闭环。第十八条记录归档：质量管理部门将不合格原料的检验报告、处置方案、执行记录、验证结果等资料归档，保存期限不少于3年；采购部门将处置结果纳入供应商档案，作为后续采购合作的依据。第五章监督与违规处理第十九条日常监督：质量管理部门每月抽查不合格原料处置记录，核查隔离及时性、处置合规性；采购部门每季度评估供应商不合格原料整改情况；管理层每半年开展一次不合格原料处置专项检查，优化处置流程。第二十条违规情形认定：（一）未及时隔离不合格原料，导致与合格原料混放或流入生产环节；（二）虚报、篡改不合格原料检验数据，隐瞒原料不合格事实；（三）擅自使用、转移不合格原料，或违规销毁处置记录；（四）采购部门未按要求追溯供应商责任，导致同类不合格原料重复入厂；（五）仓储部门未按规定存放不合格原料，导致二次污染或安全隐患。第二十一条违规处理：对违规人员/部门视情节轻重处理，情节较轻的给予口头警告、限期整改并重新学习本制度；情节较重的给予通报批评、扣减绩效奖金；情节严重的（如因违规导致批量成品不合格、重大经济损失、环保违规），按公司奖惩制度给予记过、调岗等处分，涉嫌违法的移交司法机关处理。第六章附则第二十二条本制度未尽事宜，参照《中华人民共和国产品质