合同信息关键点记录核查单应用模板

合同信息关键点记录核查单应用模板一、适用场景：哪些工作中需要用到本模板？合同签订前审查：法务、业务部门对合同条款的合规性、完整性进行初步核查，降低签约风险；合同履行中跟踪：项目负责人定期核对合同关键履约节点（如付款、交付、验收），保证双方按约定执行；合同争议处理：出现履约纠纷时，通过核查单快速定位问题条款，明确责任主体；合同归档管理：将核查单与合同正本一并归档，形成完整的合同履约痕迹，便于后续查阅或审计。二、操作指南：如何高效使用核查单？（一）第一步：明确核查目的与范围根据合同类型（如采购合同、销售合同、服务合同等）及管理需求，确定本次核查的核心目标。例如：若为新签合同，核查重点为“主体资质、条款合法性、权利义务对等性”；若为履行中合同，核查重点为“履约进度、付款节点、质量标准是否与约定一致”。（二）第二步：收集合同基础信息准备待核查合同的完整文本，包括但不限于：合同封面、附件（如技术协议、订单、补充协议等），保证信息无遗漏。同时整理合同基础信息表，作为核查单的“基础数据层”，示例：合同编号合同名称签约主体签约日期履行期限合同金额CG-2024-001*设备采购合同甲方：科技有限公司；乙方：设备制造有限公司2024年3月15日2024年4月1日-2024年9月30日50万元（三）第三步：拆解关键核查点根据合同性质及风险点，将核查内容分为核心模块，每个模块细化具体核查项（以采购合同为例）：合同主体信息：签约方名称是否与营业执照一致、法定代表人/授权代表是否有效、是否具备履约资质（如生产许可证、经营资质）；合同标的条款：标的物名称、规格型号、数量、质量标准是否清晰、唯一；权利义务约定：双方交货方式、验收流程、售后服务责任是否明确；违约责任条款：违约情形、违约金计算方式、争议解决方式（仲裁/诉讼）是否合法合理；生效与终止条件：合同生效条件（如签字盖章页）、终止条件（如履约完成、违约解除）是否明确；付款与结算条款：付款节点（如预付款、到货款、质保金）、金额、账户信息是否准确；附件完整性：技术参数、图纸、清单等附件是否齐全且与冲突。（四）第四步：逐项核对与记录对照核查点，逐项查阅合同条款，记录核查结果：“核查结果”栏：勾选“通过”（符合要求）、“不通过”（存在风险/问题）或“需补充”（信息不全待确认）；“问题描述”栏：对“不通过”或“需补充”项，具体描述问题（如“乙方未提供医疗器械经营许可证复印件”“质保金比例低于行业常规标准10%”）；“责任部门/人”栏：明确问题整改的责任主体（如业务部经理、法务部专员）；“整改期限”栏：设定问题解决的截止时间（如“2024年3月20日前”）。（五）第五步：问题整改与复核责任部门/人根据问题描述完成整改后，核查人需再次复核，确认问题解决后，在“复核结果”栏签字确认。对于无法整改的重大问题（如主体资质缺失），需上报管理层决策是否继续履约。（六）第六步：整理归档核查完成后，将《合同信息关键点记录核查单》与合同文本、附件、整改记录等一并归档，电子版同步存入合同管理系统，保证可追溯。三、模板表格：合同信息关键点记录核查单（示例）合同信息关键点记录核查单合同基础信息合同编号CG-2024-001合同名称*设备采购合同签约主体（甲方）*科技有限公司签约主体（乙方）*设备制造有限公司签约日期2024年3月15日履行期限2024年4月1日-2024年9月30日合同金额50万元核查日期2024年3月18日核查人*（法务专员）审核人*（法务经理）核查大类具体核查点核查标准核查结果（通过/不通过/需补充）问题描述责任部门/人整改期限复核结果（通过/不通过）一、合同主体信息1.甲方名称是否与营业执照一致以工商登记信息为准通过————2.乙方是否提供有效资质文件需提供营业执照、医疗器械经营许可证复印件不通过未提供医疗器械经营许可证复印件业务部*经理2024-03-20通过（已提供）3.授权代表签字是否有效需附授权委托书及身份证复印件需补充未提供授权委托书法务部*专员2024-03-19通过（已补充）二、合同标的条款1.标的物规格型号是否明确与采购订单一致，无模糊描述通过————2.质量标准是否符合行业规范明确国家标准（GB/T-2020）通过————三、付款与结算条款1.付款节点是否合理预付款30%、到货款60%、质保金10%通过————2.乙方账户信息是否准确与开户许可证一致不通过银行账号填写错误（应为“6222”而非“6225”）财务部*会计2024-03-18通过（已更正）四、违约责任条款1.违约金比例是否合法不超过实际损失的30%通过————2.争议解决方式是否明确约定甲方所在地法院诉讼通过————五、附件完整性1.技术参数附件是否齐全包含设备功能指标、验收标准通过————总体核查结论本次核查发觉问题2项，均已整改完成，合同条款基本合规，可进入下一步流程。四、使用提醒：避免这些常见误区！核查内容“一刀切”：不同类型合同（如劳动合同、买卖合同、技术合同）的核心风险点差异较大，需根据合同性质调整核查重点，例如技术合同需重点核查“知识产权归属、保密条款”，而买卖合同则侧重“标的物质量、交付时间”。责任主体不明确：每个核查点必须指定具体责任人（业务、法务、财务等），避免出现“多人负责等于无人负责”的情况，整改期限需合理，避免因拖延导致风险扩大。忽略合同变更与补充：合同签订后若发生变更（如延期、金额调整），需及时更新核查单，保证最新版本合同信息与核查结果一致，避免“旧单新用”导致信息滞后。重形式轻实质：核查不仅需核对条款“是否存在”，更要判断“是否合理”，例如