2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库a卷

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库a卷1.关于私募股权投资基金募集流程，以下顺序正确的是（）。A.特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认B.特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认C.特定对象确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认D.特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认答案：A分析：私募股权投资基金募集流程为特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。2.以下不属于私募股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低答案：D分析：私募股权投资基金收益波动性较高，因为其投资标的风险较大，所以D不属于其特点。3.私募股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.进行基金资产的保管C.对基金进行会计核算D.办理与基金有关的信息披露事项答案：A分析：管理人最主要职责是按基金合同约定负责基金资产投资运作，B是托管人职责，C和D是相关业务内容但不是最主要职责。4.以下属于私募股权投资基金常见投资策略的是（）。A.固定收益投资策略B.成长投资策略C.指数投资策略D.套期保值策略答案：B分析：私募股权投资基金常见投资策略有成长投资策略等，A固定收益投资多在债券等领域，C指数投资常见于公募基金，D套期保值用于风险对冲，不是主要投资策略。5.合格投资者投资于单只私募股权投资基金的金额不低于（）万元。A.50B.100C.200D.300答案：B分析：合格投资者投资单只私募股权投资基金金额不低于100万元。6.私募股权投资基金的组织形式不包括（）。A.公司型B.合伙型C.契约型D.信托型答案：D分析：私募股权投资基金组织形式有公司型、合伙型、契约型，不包括信托型。7.下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.公司型基金具有独立的法人地位B.公司型基金的投资者是基金公司的股东C.公司型基金可以向银行借款D.公司型基金的投资者对基金债务承担无限连带责任答案：D分析：公司型基金投资者以其出资为限对基金债务承担有限责任，不是无限连带责任，所以D错误。8.合伙型基金的参与主体主要有（）。A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、基金管理人及基金托管人D.有限合伙人、基金管理人及基金托管人答案：A分析：合伙型基金参与主体主要有普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。9.契约型基金的决策权归属（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构答案：A分析：契约型基金决策权归属基金管理人。10.私募股权投资基金的投资阶段不包括（）。A.种子期B.初创期C.成熟期D.衰退期答案：D分析：私募股权投资基金投资阶段有种子期、初创期、成长期、成熟期等，一般不涉及衰退期。11.对于处于种子期的企业，私募股权投资基金通常采取的投资方式是（）。A.债权投资B.股权投资C.可转债投资D.夹层投资答案：B分析：种子期企业风险大，私募股权投资基金通常采取股权投资获取潜在高收益。12.私募股权投资基金对被投资企业的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽职调查B.财务尽职调查C.法律尽职调查D.市场尽职调查答案：D分析：尽职调查包括业务、财务、法律尽职调查，不包括市场尽职调查这种表述。13.业务尽职调查的主要内容不包括（）。A.企业基本情况B.管理团队C.产品/服务D.财务报表分析答案：D分析：财务报表分析是财务尽职调查内容，业务尽职调查包括企业基本情况、管理团队、产品/服务等。14.财务尽职调查的主要目的是（）。A.评估企业的商业模式B.发现企业的潜在风险C.了解企业的市场份额D.确定企业的估值答案：B分析：财务尽职调查主要目的是发现企业潜在风险，A是业务尽职调查关注，C是市场方面内容，D估值是综合多方面确定。15.法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。A.历史沿革问题B.主要股东情况C.税收及政府优惠政策D.产品研发能力答案：D分析：产品研发能力是业务尽职调查关注，法律尽职调查关注历史沿革、主要股东、税收及政府优惠政策等法律相关问题。16.私募股权投资基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.市场法C.收益法D.直线法答案：D分析：私募股权投资基金估值方法有成本法、市场法、收益法，直线法一般用于折旧计算，不是估值方法。17.采用成本法对企业进行估值时，主要考虑的因素是（）。A.企业的未来收益B.企业的市场价值C.企业的重置成本D.企业的现金流答案：C分析：成本法估值主要考虑企业重置成本。18.市场法估值常用的指标不包括（）。A.市盈率B.市净率C.市销率D.净资产收益率答案：D分析：市场法估值常用市盈率、市净率、市销率等指标，净资产收益率是衡量企业盈利能力指标，不是市场法估值指标。19.收益法估值的核心是（）。A.预测企业未来的现金流B.确定折现率C.计算企业的现值D.以上都是答案：D分析：收益法估值核心是预测企业未来现金流、确定折现率、计算企业现值。20.私募股权投资基金的投资协议中，反摊薄条款的目的是（）。A.保护投资人的股权比例不被稀释B.确保企业的经营业绩C.限制企业的管理层离职D.保障企业的知识产权答案：A分析：反摊薄条款目的是保护投资人股权比例不被稀释。21.以下属于投资协议中保护性条款内容的是（）。A.对目标公司董事、监事、高级管理人员的提名权B.目标公司重大事项的一票否决权C.优先购买权D.回售权答案：B分析：保护性条款赋予投资人对目标公司重大事项一票否决权，A是提名权相关，C优先购买权是优先交易权利，D回售权是特定情况下的退出权利。22.优先认购权是指（）。A.投资人有权优先购买目标公司发行的新股B.投资人有权优先出售持有的目标公司股份C.目标公司原股东有权优先购买投资人持有的股份D.目标公司原股东有权优先认购新的投资人的股份答案：A分析：优先认购权是投资人有权优先购买目标公司发行的新股。23.回售权条款通常约定，在触发条件发生后的（）内，公司应当按约定价格回购投资人的全部或部分股份。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月答案：D分析：回售权条款通常约定触发条件发生后12个月内公司按约定价格回购股份。24.私募股权投资基金的投资后管理不包括（）。A.项目跟踪与监控B.增值服务C.投资退出D.风险管理答案：C分析：投资退出是投资流程的一个阶段，不是投资后管理内容，投资后管理包括项目跟踪与监控、增值服务、风险管理等。25.投资后管理中，项目跟踪与监控的常用指标不包括（）。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.销售指标答案：D分析：项目跟踪与监控常用指标有经营、管理、财务指标，销售指标可包含在经营指标中，不是单独常用指标。26.增值服务的内容不包括（）。A.协助完善公司治理结构B.提供再融资服务C.提供员工福利方案D.帮助企业开拓市场答案：C分析：增值服务包括协助完善公司治理、提供再融资服务、帮助企业开拓市场等，提供员工福利方案不是典型增值服务内容。27.私募股权投资基金的投资退出方式不包括（）。A.上市转让退出B.协议转让退出C.清算退出D.要约收购退出答案：D分析：投资退出方式有上市转让、协议转让、清算退出等，要约收购退出不是私募股权投资基金常见退出方式。28.以下关于上市转让退出的说法，错误的是（）。A.境内首次公开发行上市（IPO）是最理想的退出方式B.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市C.借壳上市属于境外间接上市D.上市转让退出收益较高答案：C分析：借壳上市属于境内间接上市，不是境外间接上市，所以C错误。29.协议转让退出的方式不包括（）。A.并购退出B.回购退出C.做市转让退出D.向第三方转让股权答案：C分析：做市转让退出是新三板市场交易方式，不是协议转让退出方式，协议转让退出包括并购、回购、向第三方转让股权等。30.清算退出的流程不包括（）。A.成立清算组B.清理和确认基金财产C.分配基金财产D.重新注册公司答案：D分析：清算退出流程包括成立清算组、清理和确认基金财产、分配基金财产等，不会重新注册公司。31.私募股权投资基金的业绩评价指标不包括（）。A.内部收益率（IRR）B.已分配收益倍数（DPI）C.总收益倍数（TVPI）D.净资产收益率（ROE）答案：D分析：私募股权投资基金业绩评价指标有IRR、DPI、TVPI等，ROE是企业盈利能力指标，不是私募业绩评价指标。32.内部收益率（IRR）是指（）。A.使得项目净现值为零的折现率B.项目的投资回报率C.项目的平均收益率D.项目的预期收益率答案：A分析：内部收益率是使项目净现值为零的折现率。33.已分配收益倍数（DPI）是指（）。A.截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率B.截至某一特定时点，基金资产的市场价值与基金初始投资成本的比率C.截至某一特定时点，基金已实现的收益与基金未实现的收益的比率D.截至某一特定时点，基金的总收益与基金的总成本的比率答案：A分析：已分配收益倍数是投资人已获分配金额总和与已缴款金额总和的比率。34.总收益倍数（TVPI）是指（）。A.截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率B.截至某一特定时点，基金资产的市场价值与基金初始投资成本的比率C.截至某一特定时点，基金已实现的收益与基金未实现的收益的比率D.截至某一特定时点，基金的总收益与基金的总成本的比率答案：B分析：总收益倍数是基金资产市场价值与初始投资成本的比率。35.私募股权投资基金的监管机构是（）。A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会及其派出机构D.中国基金业协会答案：C分析：私募股权投资基金监管机构是中国证监会及其派出机构，中国基金业协会是自律组织。36.中国基金业协会对私募股权投资基金的登记备案管理包括（）。A.基金管理人登记B.基金产品备案C.以上都是D.以上都不是答案：C分析：中国基金业协会对私募股权投资基金进行基金管理人登记和基金产品备案管理。37.私募股权投资基金管理人应向中国基金业协会报送的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.基金产品信息C.基金投资者的个人隐私信息D.基金运作情况信息答案：C分析：管理人应报送基金管理人基本信息、基金产品信息、基金运作情况信息等，不应报送投资者个人隐私信息。38.以下关于私募股权投资基金合规运营的说法，错误的是（）。A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金B.可以通过公开宣传方式募集资金C.不得承诺保底收益D.应进行投资者适当性管理答案：B分析：私募股权投资基金不得通过公开宣传方式募集资金，所以B错误。39.私募股权投资基金的税收政策中，对于公司型基金，其所得税的缴纳方式是（）。A.先分后税B.先税后分C.不缴纳所得税D.由投资者自行缴纳所得税答案：B分析：公司型基金所得税缴纳方式是先税后分。40.合伙型基金的所得税缴纳方式是（）。A.先分后税B.先税后分C.不缴纳所得税D.由普通合伙人缴纳所得税答案：A分析：合伙型基金所得税缴纳方式是先分后税。41.契约型基金的税收政策特点是（）。A.基金层面不缴纳所得税B.基金层面缴纳所得税C.投资者层面不缴纳所得税D.由基金管理人缴纳所得税答案：A分析：契约型基金基金层面不缴纳所得税。42.私募股权投资基金的行业自律组织是（）。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国基金业协会D.中国银行业协会答案：C分析：私募股权投资基金行业自律组织是中国基金业协会。43.中国基金业协会的职责不包括（）。A.制定和实施行业自律规则B.对会员进行自律管理C.对基金销售机构进行监管D.提供行业服务答案：C分析：对基金销售机构监管是中国证监会及其派出机构职责，中国基金业协会负责制定和实施行业自律规则、对会员自律管理、提供行业服务等。44.私募股权投资基金的信息披露义务人是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构答案：A分析：私募股权投资基金信息披露义务人是基金管理人。45.信息披露的内容不包括（）。A.基金合同B.招募说明书C.基金业绩表现D.基金投资策略的具体细节答案：D分析：信息披露包括基金合同、招募说明书、基金业绩表现等，投资策略具体细节一般不披露。46.私募股权投资基金的风险不包括（）。A.市