2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库含答案

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库含答案1.以下关于私募股权投资基金募集方式的说法，正确的是（）。A.只能向合格投资者募集B.可以通过公开宣传方式募集C.可以向社会公众募集D.无需特定对象确定程序答案：A。私募股权投资基金只能向合格投资者募集，不能通过公开宣传向社会公众募集，且需要有特定对象确定程序。2.私募股权投资基金的组织形式不包括（）。A.公司型B.合伙型C.契约型D.独资型答案：D。私募股权投资基金的组织形式主要有公司型、合伙型和契约型，没有独资型。3.以下属于私募股权投资基金的投资阶段的是（）。A.种子期B.成熟期C.衰退期D.以上都是答案：D。私募股权投资基金可以在企业的种子期、成长期、成熟期甚至衰退期等不同阶段进行投资。4.关于私募股权投资基金的投资流程，排序正确的是（）。①项目筛选②投资决策③尽职调查④签署投资协议A.①②③④B.①③②④C.③①②④D.③②①④答案：B。投资流程通常是先项目筛选，然后进行尽职调查，接着进行投资决策，最后签署投资协议。5.私募股权投资基金的主要退出方式不包括（）。A.首次公开发行（IPO）B.兼并收购C.破产清算D.内部转让答案：D。主要退出方式有IPO、兼并收购、破产清算等，内部转让不是常见的主要退出方式。6.合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.50B.100C.200D.300答案：B。投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人为合格投资者。7.下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.具有独立法人地位B.投资者是公司股东C.基金不缴纳企业所得税D.可以通过借款来筹集资金答案：C。公司型基金具有独立法人地位，投资者是公司股东，可以借款筹资，且需要缴纳企业所得税。8.合伙型基金的参与主体主要有（）。A.普通合伙人、有限合伙人B.普通合伙人、基金管理人C.有限合伙人、基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人、基金管理人答案：D。合伙型基金的参与主体有普通合伙人、有限合伙人、基金管理人。9.契约型基金的决策权归属（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.以上都不对答案：A。契约型基金中，基金管理人负责投资决策等事务。10.私募股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.安全保管基金财产B.制定投资策略并进行投资运作C.监督基金托管人D.办理基金备案手续答案：B。管理人主要职责是制定投资策略并进行投资运作，A是托管人职责，C表述不准确，D是合规要求但不是最主要职责。11.以下关于私募股权投资基金尽职调查的说法，错误的是（）。A.尽职调查可以降低投资风险B.尽职调查主要针对目标企业的财务状况C.尽职调查包括法律尽职调查、财务尽职调查等D.尽职调查有助于发现目标企业潜在问题答案：B。尽职调查包括法律、财务、业务等多方面，不只是针对财务状况。12.在投资协议中，优先清算权条款是为了保护（）的利益。A.目标企业B.普通合伙人C.投资者D.管理层答案：C。优先清算权条款保障投资者在企业清算时优先获得回报，保护投资者利益。13.反稀释条款的作用是（）。A.防止投资者股权被稀释B.增加目标企业股权价值C.提高管理层持股比例D.促进企业快速发展答案：A。反稀释条款主要是防止投资者股权在后续融资等情况下被稀释。14.以下属于私募股权投资基金投后管理内容的是（）。A.参与被投资企业的日常经营管理B.监控被投资企业的财务状况C.决定被投资企业的重大投资决策D.更换被投资企业的所有员工答案：B。投后管理主要是监控企业财务、经营等状况，一般不参与日常经营管理，也不能决定重大投资决策和随意更换员工。15.私募股权投资基金对企业的估值方法不包括（）。A.相对估值法B.折现现金流法C.成本法D.市场法答案：C。常见估值方法有相对估值法、折现现金流法、市场法等，成本法不是私募常用估值方法。16.下列关于私募股权投资基金信息披露的说法，正确的是（）。A.无需向投资者披露信息B.仅需向监管机构披露信息C.应向投资者和监管机构披露相关信息D.只向普通合伙人披露信息答案：C。私募股权投资基金应向投资者和监管机构披露相关信息。17.私募股权投资基金的募集机构应当对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由（）签字确认。A.投资者B.募集机构C.基金管理人D.基金托管人答案：A。由投资者签字确认其风险识别和承担能力评估结果。18.以下关于私募股权投资基金的税收政策，说法正确的是（）。A.公司型基金的投资者需要双重纳税B.合伙型基金的合伙人无需纳税C.契约型基金的投资者需要缴纳企业所得税D.以上说法都不对答案：A。公司型基金存在企业层面和投资者层面双重纳税问题，合伙型基金合伙人要纳税，契约型基金投资者一般不缴纳企业所得税。19.私募股权投资基金的投资策略包括（）。A.成长投资B.并购投资C.困境投资D.以上都是答案：D。投资策略有成长投资、并购投资、困境投资等多种。20.下列关于私募股权投资基金的风险管理，说法错误的是（）。A.风险管理贯穿投资全过程B.主要风险包括市场风险、信用风险等C.可以通过分散投资降低所有风险D.风险管理有助于保障基金的稳健运作答案：C。分散投资可以降低非系统性风险，但不能降低所有风险，如系统性风险。21.私募股权投资基金的投资顾问需要具备（）。A.丰富的投资经验B.良好的信誉C.相关资质D.以上都是答案：D。投资顾问需要有丰富投资经验、良好信誉和相关资质。22.以下关于私募股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（）。A.主要职责是制定行业规范B.不具有监督作用C.与监管机构没有关系D.不受理投资者投诉答案：A。行业自律组织主要职责是制定行业规范，有监督作用，与监管机构协同，也受理投资者投诉。23.私募股权投资基金在投资项目时，通常会关注目标企业的（）。A.商业模式B.团队素质C.市场前景D.以上都是答案：D。会关注目标企业的商业模式、团队素质、市场前景等多方面。24.在私募股权投资基金的投资协议中，业绩对赌条款是为了（）。A.激励管理层提高业绩B.降低投资者投资成本C.增加目标企业的负债D.减少基金管理人的责任答案：A。业绩对赌条款激励管理层完成业绩目标。25.私募股权投资基金的托管人应当履行的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.办理基金清算事宜C.监督基金管理人的投资运作D.决定基金的投资策略答案：D。托管人职责包括保管财产、办理清算、监督运作等，不决定投资策略。26.以下关于私募股权投资基金的投资限制，说法错误的是（）。A.可以投资于任何领域B.有投资比例限制C.可能对投资地域有限制D.对投资标的有一定要求答案：A。私募股权投资基金有投资限制，不是可以投资于任何领域。27.私募股权投资基金的投资者可以是（）。A.金融机构B.企业年金C.个人投资者D.以上都是答案：D。投资者可以是金融机构、企业年金、个人投资者等。28.下列关于私募股权投资基金的募集资金规模，说法正确的是（）。A.没有限制B.由基金管理人随意确定C.要符合相关规定和市场需求D.只取决于投资者的意愿答案：C。募集资金规模要符合相关规定和市场需求，不是无限制或随意确定，也不只是取决于投资者意愿。29.私募股权投资基金的投资周期通常（）。A.较短B.适中C.较长D.不确定答案：C。投资周期通常较长，因为企业成长和价值实现需要时间。30.以下关于私募股权投资基金的投资回报，说法错误的是（）。A.回报主要来源于资本增值B.投资回报具有不确定性C.一定能获得高额回报D.回报受多种因素影响答案：C。投资回报具有不确定性，不是一定能获得高额回报。31.私募股权投资基金的管理人应当在基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10B.20C.30D.60答案：B。管理人应在基金募集完毕后20个工作日内备案。32.合伙型私募股权投资基金的普通合伙人对基金债务承担（）责任。A.有限B.无限连带C.按份D.不承担答案：B。普通合伙人对基金债务承担无限连带责任。33.以下属于私募股权投资基金的投资优势的是（）。A.可以参与企业管理B.能获得稳定的固定收益C.投资风险低D.投资门槛低答案：A。可以参与企业管理是其优势之一，收益不固定，风险较高，投资门槛高。34.私募股权投资基金在投资决策时，应遵循的原则不包括（）。A.安全性原则B.收益性原则C.流动性原则D.随意性原则答案：D。投资决策应遵循安全性、收益性、流动性等原则，不能随意。35.下列关于私募股权投资基金的投资组合，说法正确的是（）。A.只有一种投资标的B.可以分散投资降低风险C.不考虑不同投资标的相关性D.投资组合越多越好答案：B。可以通过分散投资构建投资组合降低风险，不是只有一种标的，要考虑相关性，也不是越多越好。36.私募股权投资基金的投资者教育主要是为了（）。A.让投资者盲目投资B.提高投资者风险意识C.增加投资者投资成本D.减少投资者收益答案：B。投资者教育是为了提高投资者风险意识等。37.以下关于私募股权投资基金的合规运营，说法错误的是（）。A.遵守相关法律法规B.可以进行内幕交易C.如实披露信息D.规范募集行为答案：B。合规运营要遵守法律法规，不能进行内幕交易，要如实披露信息和规范募集行为。38.私募股权投资基金的投资后评价主要是评估（）。A.投资项目的收益情况B.投资项目的风险情况C.投资策略的有效性D.以上都是答案：D。投资后评价评估投资项目收益、风险和投资策略有效性等。39.下列关于私募股权投资基金的投资顾问协议，说法正确的是（）。A.无需明确双方权利义务B.可以不约定服务内容C.要明确报酬支付方式D.不需要签订书面协议答案：C。投资顾问协议要明确双方权利义务、服务内容、报酬支付方式等，一般要签订书面协议。40.私募股权投资基金的投资标的可以是（）。A.未上市企业股权B.上市公司股权C.不动产D.以上都是答案：D。投资标的可以是未上市企业股权、上市公司股权、不动产等。41.以下关于私募股权投资基金的投资风险，说法正确的是（）。A.只存在市场风险B.信用风险是主要风险之一C.流动性风险可以忽略不计D.不会有操作风险答案：B。投资风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，信用风险是主要风险之一。42.私募股权投资基金的管理人变更时，需要（）。A.无需任何手续B.只需通知投资者C.按照规定进行备案变更D.由新管理人自行决定答案：C。管理人变更要按照规定进行备案变更。43.下列关于私募股权投资基金的投资策略调整，说法错误的是（）。A.可以根据市场情况调整B.无需考虑投资者意见C.要进行充分的风险评估D.要及时向投资者披露答案：B。投资策略调整要考虑投资者意见，可根据市场调整，进行风险评估并及时披露。44.私募股权投资基金的投资者在投资后享有（）。A.知情权B.决策权C.日常经营管理权D.随意撤资权答案：A。投资者享有知情权，一般不具有决策权、日常经营管理权和随意撤资权。45.以下关于私募股权投资基金的投资项目选择，说法正确的是（）。A.只看短期收益B.不考虑行业前景C.要综合评估多方面因素D.只选择热门行业答案：C。投资项目选择要综合评估多方面因素，不能只看短期收益、不考虑行业前景或只选热门行业。46.私募股权投资基金的托管人更换时，需要（）。A.基金管理人自行决定B.不需要通知投资者C.按照规定进行相关手续办理D.由新托管人决定答案：C。托管人更换要按照规定进行相关手续办理，要通知投资者，不是管理人或新托管人自行决定。47.下列关于私募股权投资基金的投资收益分配，说法错误的是（）。A.有约定的按约定分配B.没有约定的按实缴出资比例分配C.可以不分配给投资者D.要遵循公平原则答案：C。投资收益分配有约定按约定，无约定按实缴出资比例，要遵循公平原则，不能不分配给投资者。48.私募股权投资基金的投资