2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库含答案巩固

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库含答案巩固1.以下关于私募股权投资基金募集主体的说法，正确的是（）。A.只能由基金管理人进行募集B.只能由基金销售机构进行募集C.基金管理人可以自行募集，也可以委托基金销售机构募集D.以上说法都不对答案：C分析：私募股权投资基金的募集主体分为两类，基金管理人可以自行募集，也可以委托基金销售机构募集。2.私募股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.50B.100C.200D.300答案：B分析：合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。3.以下不属于私募股权投资基金常见的募集方式的是（）。A.自行募集B.委托募集C.公开募集D.非公开募集答案：C分析：私募股权投资基金只能非公开募集，常见方式有自行募集和委托募集，不能公开募集。4.某投资者投资了一只私募股权投资基金，该基金采用承诺资本制，投资者承诺出资1000万元，已实缴500万元。若此时基金有一个项目需要投资200万元，投资者应（）。A.无需再出资B.出资200万元C.按比例出资，约100万元D.补足承诺出资与实缴出资的差额，即500万元答案：C分析：在承诺资本制下，按已实缴占承诺出资的比例出资，500÷1000×200=100万元。5.私募股权投资基金的募集流程不包括（）。A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金合同签订D.基金上市交易答案：D分析：私募股权投资基金不上市交易，募集流程包括特定对象确定、投资者适当性匹配、基金合同签订等。6.私募股权投资基金管理人在销售基金时，以下行为合规的是（）。A.向投资者承诺保底收益B.夸大基金业绩C.向合格投资者充分披露基金信息D.不考虑投资者风险承受能力进行销售答案：C分析：向合格投资者充分披露基金信息是合规的，承诺保底收益、夸大业绩、不考虑风险承受能力销售均不合规。7.以下关于私募股权投资基金募集账户的说法，错误的是（）。A.募集账户是用于基金募集的专用账户B.募集账户可以与基金管理人的其他账户混用C.募集账户应确保资金安全D.募集账户应接受监督答案：B分析：募集账户是专用账户，不能与其他账户混用，要确保资金安全并接受监督。8.某私募股权投资基金的募集文件中规定，基金存续期为5年，其中投资期为3年，退出期为2年。这属于（）条款。A.存续期限B.投资期与退出期C.业绩报酬D.管理费答案：B分析：明确规定投资期和退出期，属于投资期与退出期条款。9.私募股权投资基金募集过程中，以下不属于投资者评估内容的是（）。A.财务状况B.投资经验C.宗教信仰D.风险承受能力答案：C分析：投资者评估内容包括财务状况、投资经验、风险承受能力等，宗教信仰不属于评估内容。10.私募股权投资基金管理人应当在基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10B.20C.30D.60答案：B分析：基金募集完毕后20个工作日内进行备案。11.以下属于私募股权投资基金投资阶段的主要工作的是（）。A.项目筛选B.基金募集C.基金清算D.投资者关系管理答案：A分析：投资阶段主要工作是项目筛选，基金募集在募集阶段，基金清算在退出阶段，投资者关系管理贯穿各阶段。12.私募股权投资基金进行项目筛选时，通常会考虑的因素不包括（）。A.行业前景B.团队素质C.企业规模大小D.技术创新性答案：C分析：项目筛选考虑行业前景、团队素质、技术创新性等，企业规模大小不是主要考虑因素。13.某私募股权投资基金对一个创业企业进行投资，采用的估值方法是市盈率倍数法。该企业预计下一年度净利润为1000万元，可比企业的平均市盈率为20倍。则该企业的估值为（）万元。A.10000B.20000C.30000D.40000答案：B分析：估值=净利润×市盈率=1000×20=20000万元。14.私募股权投资基金在投资协议中，常见的反摊薄条款的作用是（）。A.保护投资者利益，防止股权被稀释B.增加企业的融资成本C.限制企业的经营决策D.提高基金的收益率答案：A分析：反摊薄条款主要是保护投资者利益，防止股权被后续低价融资稀释。15.以下关于优先认购权条款的说法，正确的是（）。A.目标企业发行新股时，基金无优先认购权B.优先认购权可以保证基金不会失去对目标企业的控制权C.优先认购权是指基金有权优先购买目标企业发行的新股D.优先认购权会降低基金的投资收益答案：C分析：优先认购权是基金有权优先购买目标企业发行的新股，可防止股权比例被稀释。16.私募股权投资基金在投资协议中设置回售权条款的目的是（）。A.增加企业的现金流B.保障投资者在特定情况下的退出权利C.提高企业的估值D.限制企业的管理层答案：B分析：回售权条款保障投资者在特定情况下能将股权回售给企业或其原股东，实现退出。17.某私募股权投资基金投资了一家企业，投资后持有企业20%的股权。若企业后续进行新一轮融资，新投资者以更高的价格认购股权，导致基金的股权比例下降到15%，这属于（）。A.股权稀释B.股权回购C.股权出让D.股权增值答案：A分析：股权比例因新投资者加入而下降，属于股权稀释。18.私募股权投资基金的投资决策委员会的职责不包括（）。A.批准投资项目B.制定投资策略C.管理基金日常运营D.评估投资风险答案：C分析：投资决策委员会负责批准项目、制定策略、评估风险等，管理日常运营是基金管理人的职责。19.以下属于私募股权投资基金投资后管理的主要内容的是（）。A.提供增值服务B.基金募集C.项目筛选D.基金清算答案：A分析：投资后管理主要是提供增值服务，基金募集在前期，项目筛选在投资阶段，基金清算在退出阶段。20.私募股权投资基金对被投资企业提供的增值服务不包括（）。A.战略规划与管理咨询B.市场拓展C.人员招聘D.资金募集答案：D分析：增值服务包括战略规划、市场拓展、人员招聘等，资金募集不是对被投资企业的增值服务。21.私募股权投资基金在投资后管理中，对被投资企业的财务状况进行监控的指标不包括（）。A.资产负债率B.利润率C.员工满意度D.现金流答案：C分析：监控财务状况的指标有资产负债率、利润率、现金流等，员工满意度不属于财务指标。22.某私募股权投资基金投资的企业经营业绩未达到预期，基金管理人可以采取的措施不包括（）。A.更换企业管理层B.增加对企业的投资C.调整企业战略D.立即要求企业回购股权答案：B分析：业绩未达预期，可更换管理层、调整战略、要求回购股权，增加投资可能增加风险。23.私募股权投资基金在投资后管理中，参与被投资企业的董事会的目的不包括（）。A.监督企业的经营管理B.为企业提供战略建议C.控制企业的日常运营D.保障投资者的权益答案：C分析：参与董事会是监督管理、提供建议、保障权益，不是控制日常运营。24.以下关于私募股权投资基金投资后管理中的风险管理的说法，错误的是（）。A.识别和评估被投资企业的风险B.制定风险应对措施C.忽视风险，等待企业自行解决D.监控风险的变化答案：C分析：投资后管理要识别、评估、应对和监控风险，不能忽视。25.私募股权投资基金的退出方式不包括（）。A.上市转让退出B.协议转让退出C.清算退出D.吸收合并退出答案：D分析：常见退出方式有上市转让、协议转让、清算退出，吸收合并退出不是常见私募退出方式。26.某私募股权投资基金投资的企业成功在证券交易所上市，基金通过在二级市场出售股票实现退出，这属于（）退出方式。A.上市转让退出B.协议转让退出C.清算退出D.回购退出答案：A分析：企业上市后在二级市场卖股票退出，属于上市转让退出。27.私募股权投资基金采用协议转让退出时，以下说法错误的是（）。A.可以向特定的投资者转让股权B.转让价格通常由双方协商确定C.协议转让退出的效率较低D.协议转让退出不需要考虑企业的经营状况答案：D分析：协议转让也要考虑企业经营状况，可向特定投资者转让，价格协商确定，效率相对低。28.当被投资企业经营失败，无法继续经营时，私募股权投资基金通常会选择（）退出方式。A.上市转让退出B.协议转让退出C.清算退出D.回购退出答案：C分析：企业经营失败无法继续时，选择清算退出。29.某私募股权投资基金投资的企业原股东按照约定价格回购基金持有的股权，这属于（）退出方式。A.上市转让退出B.协议转让退出C.回购退出D.清算退出答案：C分析：原股东按约定回购股权，属于回购退出。30.私募股权投资基金上市转让退出的优点不包括（）。A.退出价格较高B.流动性强C.手续简单D.能提升企业知名度答案：C分析：上市转让退出价格高、流动性强、提升知名度，但手续复杂。31.私募股权投资基金的业绩评价指标不包括（）。A.内部收益率（IRR）B.已分配收益倍数（DPI）C.净资产收益率（ROE）D.总收益倍数（TVPI）答案：C分析：私募常用业绩评价指标有IRR、DPI、TVPI，ROE不是主要评价指标。32.某私募股权投资基金的内部收益率（IRR）为20%，这意味着（）。A.基金每年的收益率为20%B.基金在整个存续期内的平均收益率为20%C.基金的净现值为20%D.基金的投资成本为20%答案：B分析：IRR是使净现值为0的折现率，代表整个存续期平均收益率。33.已分配收益倍数（DPI）反映的是（）。A.基金已实现的收益与已投资成本的比率B.基金的总收益与已投资成本的比率C.基金的未实现收益与已投资成本的比率D.基金的投资成本与总收益的比率答案：A分析：DPI是已分配给投资者的收益与已投资成本的比率。34.总收益倍数（TVPI）的计算公式为（）。A.（已分配收益+未实现收益）÷已投资成本B.已分配收益÷已投资成本C.未实现收益÷已投资成本D.已投资成本÷（已分配收益+未实现收益）答案：A分析：TVPI=（已分配收益+未实现收益）÷已投资成本。35.以下关于私募股权投资基金业绩评价的说法，错误的是（）。A.业绩评价可以帮助投资者了解基金的投资表现B.不同基金的业绩评价指标可以直接进行比较C.业绩评价要考虑基金的投资策略和风险水平D.业绩评价有助于基金管理人改进投资策略答案：B分析：不同基金投资策略、风险水平不同，业绩评价指标不能直接比较。36.私募股权投资基金的管理人和托管人之间的关系是（）。A.委托代理关系B.监督与被监督关系C.合作关系D.竞争关系答案：B分析：托管人监督管理人对基金资产的运作，是监督与被监督关系。37.私募股权投资基金托管人的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.执行基金管理人的投资指令C.对基金进行投资决策D.办理基金清算事宜答案：C分析：托管人负责保管财产、执行指令、办理清算，不进行投资决策。38.某私募股权投资基金管理人违反基金合同约定，托管人应（）。A.继续执行管理人的指令B.及时通知管理人并报告中国证监会C.与管理人协商解决D.直接更换管理人答案：B分析：托管人发现管理人违规，应及时通知并报告证监会。39.私募股权投资基金的信息披露义务人是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.投资者D.监管机构答案：A分析：基金管理人是信息披露义务人，要向投资者披露基金相关信息。40.私募股权投资基金信息披露的内容不包括（）。A.基金投资情况B.基金资产负债情况C.投资者个人隐私信息D.基金业绩表现答案：C分析：信息披露包括投资、资产负债、业绩表现等，不能披露投资者隐私。41.私募股权投资基金信息披露的频率通常根据（）确定。A.基金规模大小B.基金合同约定C.投资者要求D.监管机构规定答案：B分析：信息披露频率按基金合同约定，也会考虑监管要求。42.以下关于私募股权投资基金行业自律组织的说法，正确的是（）。A.不具有任何监管权力B.主要是为了维护行业利益C.与政府监管机构没有合作关系D.只对大型基金管理人有约束力答案：B分析：行业自律组织维护行业利益，有一定自律监管权力，与政府监管合作，对所有会员有约束力。43.中国证券投资基金业协会对私募股权投资基金管理人的自律管理措施不包括（）。A.谈话提醒B.公开谴责C.罚款D.暂停受理备案答案：C分析：协会自律管理措施有谈话提醒、公开谴责、暂停备案等，罚款是监管机构权力。44.私募股权投资基金管理人违反自律规则，可能面临的后果不包括（）。A.被取消会员资格B.影响机构信誉C.获得行业奖励D.受到自律处分答案：C分析：违规会被取消资格、受处分、影响信誉，不会获得奖励。45.以下关于私募股权投资基金税收政策的说法，错误的是（）。A.不同组织形式的基金税收政策不同B.基金投资者可能需要缴纳所得税C.基金管理人不需要缴纳任何税费D.税收政策会影响基金的收益答案：C分析：基金管理人也需缴纳相关税费，不同组织形式基金税收不同，投资者可能交所得税，税收影响收益。46.