资产管理与投资顾问服务协议范本

资产管理与投资顾问服务协议范本一、协议双方与服务背景本协议由以下双方于____年____月____日在____（地点）签订：甲方（委托人）：名称：________________________法定代表人/负责人：__________联系地址：____________________联系方式：____________________乙方（服务提供方）：名称：________________________法定代表人/负责人：__________联系地址：____________________联系方式：____________________鉴于甲方有资产管理及投资顾问服务需求，乙方具备提供相关专业服务的资质与能力，双方遵循平等、自愿、公平、诚实信用原则，经协商一致达成本协议。二、服务内容与范围（一）资产管理服务乙方将依据甲方的风险承受能力、投资目标、资金规模等因素，为甲方制定专属的资产配置方案，具体服务内容包括但不限于：结合宏观经济形势、行业发展趋势，筛选符合甲方需求的投资标的（如权益类、固定收益类、另类投资等资产）；对甲方委托管理的资产进行动态监控，根据市场变化及时调整配置策略，确保资产运作符合既定目标；定期向甲方提交资产管理报告，内容涵盖资产市值、收益情况、交易明细、策略调整说明等。（二）投资顾问服务乙方为甲方提供投资决策相关的专业建议，具体包括：针对甲方现有投资组合，提供优化建议，分析潜在风险与收益空间；就特定投资项目（如股权、债权、基金等）的可行性、风险点、收益预期等出具专业分析报告；为甲方提供资本市场动态、政策法规解读、行业研究等资讯服务，辅助甲方做出投资决策。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利：有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并获取真实、准确、完整的资产管理及投资顾问相关信息；有权对乙方的服务过程进行监督，提出合理的改进建议；有权根据自身需求或市场变化，书面通知乙方调整服务内容（需符合法律法规及协议约定）。2.义务：向乙方提供真实、合法、有效的财务状况、投资目标、风险偏好等信息，确保乙方服务依据的准确性；按照本协议约定的时间和方式向乙方支付服务费用；配合乙方的服务工作，及时提供所需的文件、资料，并对其真实性、合法性负责；自行承担投资决策的最终后果，乙方的建议不构成对投资收益的承诺。（二）乙方权利与义务1.权利：有权按照本协议约定收取服务费用；有权要求甲方提供必要的协助及真实的信息资料，以保障服务的顺利开展。2.义务：组建专业服务团队，确保团队成员具备相应的从业资质与专业能力；遵守法律法规、监管要求及行业规范，以勤勉尽责的态度履行服务义务，维护甲方的合法权益；对服务过程中知悉的甲方商业秘密、财务信息、投资计划等予以严格保密（法律法规另有规定的除外）；定期（至少每____个月）向甲方提交书面服务报告，遇重大市场变化或突发情况应及时告知甲方并提供应对建议。四、服务费用及支付方式（一）服务费用计算乙方的服务费用采取以下第____种方式计算：1.固定费率制：甲方按照委托管理资产规模的____%/年（或____元/月）向乙方支付服务费；2.业绩报酬制：当甲方资产收益超过约定基准（如年化收益率____%）时，乙方对超额部分按____%的比例提取业绩报酬；3.混合制：基础服务费为委托资产规模的____%/年，同时对超额收益按____%提取业绩报酬。（二）支付方式与时间1.服务费按____（月/季/年）支付，甲方应于每个支付周期起始日（或结束日）起____个工作日内，将费用支付至乙方指定账户：账户名称：________________________开户行：__________________________账号：____________________________2.若甲方逾期支付费用，每逾期一日应按未支付金额的____%向乙方支付违约金；逾期超过____日的，乙方有权暂停服务直至费用结清，由此产生的损失由甲方承担。五、保密条款双方确认，在服务过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私、财务数据、投资策略等信息（以下简称“保密信息”），无论以何种形式获取，均负有保密义务。除非法律法规要求、监管机构指令或经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或用于非本协议目的的活动。本条款的效力不受协议终止或解除的影响，保密期限为____年（自信息获取之日起算）。六、违约责任（一）甲方违约若甲方未按约定支付费用、提供虚假信息或违反保密义务，乙方有权：要求甲方限期改正并赔偿损失（包括直接损失、可得利益损失及维权费用）；暂停或终止服务，且不退还已收取的费用；追究甲方的违约责任，违约金为未支付费用的____%（或服务费用总额的____%）。（二）乙方违约若乙方未按约定提供服务、泄露甲方保密信息或存在故意/重大过失导致甲方资产损失，甲方有权：要求乙方限期整改并赔偿损失（以甲方实际损失为限）；拒绝支付剩余服务费用，已支付的可要求退还；解除本协议，并要求乙方支付违约金（为服务费用总额的____%）。七、争议解决本协议履行过程中发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向____（甲方/乙方）住所地有管辖权的人民法院提起诉讼（或提交____仲裁委员会仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方具有约束力）。八、其他条款（一）协议生效与期限本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。协议期满前____个月，双方如无异议则自动续期____年；如需变更或终止，应提前____个月书面通知对方。（二）协议变更与解除1.经双方协商一致，可书面变更本协议内容；2.若一方严重违约且经催告后在____日内未改正，守约方有权书面通知解除协议，协议自通知送达之日起解除。（三）不可抗力因自然灾害、战争、政策变化等不可抗力事件导致一方无法履行协议义务的，应在事件发生后____日内书面通知对方，并提供相关证明。双方互不承担违约责任，但应积极采取措施减少损失，待不可抗力消除后继续履行或协商变更协议。（四）通知与送达本协议项下的通知应以书面形式（包括电子邮件、快递、传真等）送达至双方预留的联系地址或联系方式。一方变更联系信息的，应在变更后____日内书面通知对方，否则视为通知未送达。甲方（盖章）：____________________法定代表人/授权代表（签字）：________日期：____年____月____日乙方（盖章）：____________________法定代表人/授权代表（签字）：________日期：____年____月____日