供应商资质评估标准及审批模板规范版

供应商资质评估标准及审批模板规范版一、适用场景与对象本规范适用于企业采购活动中对供应商资质的系统性评估管理，具体场景包括但不限于：新供应商准入：首次合作前，需对供应商的基本资质、经营能力、质量保障等进行全面评估，保证其符合合作要求；现有供应商年度复评：对合作满一年的供应商进行年度资质复核，重点核查其资质有效性、履约表现、质量稳定性等，动态调整供应商等级；重大项目专项评估：涉及高价值、高风险或特殊技术要求的采购项目（如大型设备采购、定制化服务等），需针对项目特点开展专项资质审核，保证供应商具备承接能力。二、评估实施全流程步骤（一）评估启动：明确需求与组建团队明确评估需求：由采购部门根据采购项目类型（如物料采购、服务外包等）、行业监管要求（如医疗器械、食品行业需特殊资质）及企业内部政策，确定本次评估的核心维度（如基本资质、生产能力、质量体系、财务状况等）、重点指标及合格标准。组建评估小组：评估小组应跨部门组建，至少包括采购部（牵头）、质量部（质量体系审核）、法务部（合规性审查）、技术部（技术能力评估）及财务部（财务状况分析），组长由采购部*经理担任，保证评估客观全面。（二）资质材料收集：供应商提交与初步审核材料提交要求：评估小组向供应商发送《供应商资质材料清单》（见模板1），要求其在规定时限内提交以下材料（均需加盖公章原件扫描件）：基本资质：营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一复印件）；行业特殊资质：如食品经营许可证、医疗器械生产许可证、ISO9001质量管理体系认证等（根据行业特性补充）；经营能力证明：近三年财务报表、主要客户合作案例（含合同关键页）、生产/服务设备清单及产能说明；其他：供应商承诺函（材料真实性、无重大违法违规记录等）。初步审核：采购部收到材料后1个工作日内完成形式审核，检查材料完整性、有效性（如营业执照是否在有效期内、资质证书是否与经营范围匹配），对材料不全或不符合要求的，及时反馈供应商补充。（三）现场/非现场评估：多维度综合审查根据供应商类型及项目重要性，选择文件审核、现场考察、视频会议等方式开展深度评估，重点审查以下维度：评估维度核心审查要点基本资质合规性营业执照、行业特殊资质是否在有效期内；是否存在经营异常、严重违法失信记录（通过“信用中国”等官方渠道核验）。生产能力/服务能力生产设备先进性、产能是否满足订单需求；服务流程规范性、技术团队配置（如研发人员占比、持证情况）。质量保障体系是否通过ISO9001/ISO14001等体系认证；质量检测流程、关键控制点（KCP）设置；不合格品处理机制。财务健康状况近三年资产负债率、流动比率是否合理；是否存在重大债务纠纷、银行失信记录；盈利能力是否稳定。履约与风险控制历史合作中是否存在重大违约（如延期交货、质量问题）；供应商应急预案（如供应链中断、原材料涨价应对措施）。评估小组各成员根据职责分工完成对应维度评估，填写《供应商资质评分表》（见模板2），采用百分制打分，各维度权重可结合项目需求调整（如质量维度权重建议不低于30%）。（四）评估汇总与等级划分汇总评分：采购部收集各成员评分表，计算加权平均分（总分=Σ各维度得分×对应权重），形成《供应商资质评估报告》。等级划分：根据总分将供应商划分为四级：A级（90分及以上）：优秀供应商，推荐优先合作；B级（80-89分）：合格供应商，可正常合作，需关注改进项；C级（70-79分）：有条件合格供应商，需针对扣分项制定整改计划（整改期不超过30天），复评通过后方可合作；D级（70分以下）：不合格供应商，终止合作。（五）审批流转与结果应用内部审批：《供应商资质评估报告》经评估小组组长审核后，依次提交至采购部总监、质量部总监、法务部*总监会签，最终由分管副总审批。结果反馈：审批通过后，采购部在3个工作日内向供应商反馈评估结果（A级/B级发送《合作通知书》，C级发送《整改通知书》，D级发送《终止合作函》）。归档管理：审批通过的评估报告、资质材料、评分表等资料由采购部统一归档，电子版保存至供应商管理系统，纸质版保存期限不少于3年。三、核心工具模板清单模板1：供应商资质材料清单材料类别材料名称备注（要求）基本资质营业营业执照需包含统一社会信用代码，在有效期内特殊行业经营许可证如食品经营许可证、安全生产许可证等质量体系认证ISO9001质量管理体系认证证书需在有效期内，认证范围需覆盖合作产品/服务生产/服务能力证明主要设备清单及产能说明需注明设备型号、数量、产能（如件/月）近三年主要客户合作案例及合同霐盖合同关键页（含合作金额、期限、签字页）财务状况证明近三年经审计的财务报表需加盖公章，包含资产负债表、利润表其他承诺供应商合规承诺函承诺无重大违法违规记录、材料真实有效模板2：供应商资质评分表（示例）供应商名称：科技有限公司统一社会信用代码：评估日期：2023年月日评估小组组长：*经理评估维度权重具体指标评分标准得分基本资质合规性15%营业执照有效性有效期内且无异常记录（15分）；临近到期（6分内）或存在轻微异常（0-5分）15特殊行业资质齐全性完全覆盖所需资质（15分）；缺失1项非关键资质（5-10分）；缺失关键资质（0分）15质量保障体系30%质量体系认证通过ISO9001及行业特殊认证（30分）；仅有ISO9001（15分）；无认证（0分）30质量检测流程规范性检测设备齐全、流程可追溯（30分）；检测设备部分缺失（15分）；无规范流程（0分）25生产能力25%设备先进性与产能设备行业领先、产能满足1.5倍订单需求（25分）；设备一般、产能匹配订单（15分）；产能不足（0分）22财务状况20%资产负债率≤50%（20分）；50%-70%（10分）；＞70%（0分）18履约能力10%历史合作履约率100%（10分）；90%-99%（5分）；＜90%（0分）10合计100%————135评估等级：A（90分及以上）评估小组意见：该供应商资质优秀，质量体系完善，产能充足，推荐纳入合格供应商名录。采购部审核：*总监（签字）__________质量部会签：*总监（签字）__________法务部会签：*总监（签字）__________最终审批：分管副总（签字）__________日期：2023年月日模板3：供应商资质审批表供应商基本信息名称科技有限公司统一社会信用代码联系人/电话/*经理（虚拟信息）评估概况评估类型□新准入□年度复评□专项评估评估日期2023年月日评估小组组长*经理评估结论总分135分等级□A□B□C□D建议处理意见□纳入合格名录□有条件通过□终止合作各部门意见采购部意见：__________________签字：*总监日期：__________质量部意见：__________________签字：*总监日期：__________法务部意见：__________________签字：*总监日期：__________财务部意见：__________________签字：*主管日期：__________最终审批分管副总意见：________________签字：__________日期：______四、关键执行要点材料真实性核查：对供应商提交的核心资质（如营业执照、认证证书），需通过“国家企业信用信息公示系统”“国家认监委认证认可信息公共服务平台”等官方渠道核验，避免虚假材料。评估客观性：评分需基于量化标准，减少主观判断；对存在争议的指标，需评估小组集体讨论确定得分，必要时可引入第三方机构（如检测认证公司）协助评估。保密要求：评估过程中获取的供应商商业信息（如财务数据、客户名单、技术参数等）需严格保密，仅限评估小组成员知悉，不得泄露或用于非工作用途。动态更新机