GB∕T 33000-2025《 大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之12：“12检查评价”（雷泽佳编制-2025A0）

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之12：“12检查评价”（雷泽佳编制-2025A0）GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之12：“12检查评价”“12检查评价”要素审核检查单（雷泽佳编制-2025A0）一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点具体检查内容检查方式（方法）证据性材料常见不符合示例12检查评价12.1检查12.1.1安全生产工作合规性检查对安全生产工作符合法律法规、监管要求、行业准则及企业规章制度等合规义务的状态进行检查。1)合规义务识别与清单管理情况；

2)合规性检查策划与实施情况；

3)合规缺陷整改与持续符合情况。1)（义务清单）是否建立覆盖法律法规、监管要求、行业准则、企业制度及自愿承诺义务的合规义务清单，且每年至少更新1次，重大法规变更时即时更新？

2)（检查策划）是否制定合规性检查计划，明确检查范围（覆盖生产经营全流程及相关方）、频次（全面检查每年不少于2次，专项检查每季度不少于1次）及责任分工？

3)（检查实施）是否按计划开展合规性检查，采用资料核查、现场核实、人员问询等组合方式，覆盖资质证照、资金提取使用、人员准入培训、特种设备检测、保险投保等重点内容？

4)（缺陷整改）是否对检查发现的合规缺陷分类记录，制定整改措施，明确责任与时限，并验证整改效果，重大合规缺陷及时向监管部门报备？

5)（持续符合）是否通过持续检查验证合规状态的动态保持，留存第三方检测报告、监管反馈、资金使用凭证等佐证材料？1)文档评审：查阅合规义务清单及更新记录、检查计划、检查表、整改通知书、验收记录；

2)现场观察：核查作业现场安全标志、设备合规状态、危险作业许可执行痕迹；

3)访谈：询问安全管理人员及岗位员工对合规义务和检查流程的认知；

4)抽样验证：抽查不少于3类重点合规事项的检查记录及整改资料；

5)合规性复核：对照《合规义务检查对照表》核实检查覆盖完整性。1)合规义务清单及更新记录；

2)安全生产相关资质证照（原件或加盖公章复印件）；

3)合规性检查计划、检查表及总结报告；

4)安全生产资金提取与使用凭证、工伤保险/安全生产责任保险投保单据；

5)第三方检测检验报告、监管部门检查反馈及整改记录；

6)合规缺陷整改通知书、验收记录；

7)《合规义务检查对照表》。1)未建立完整合规义务清单，遗漏地方性法规、行业专项监管要求或自愿承诺义务；

2)合规性检查频次不足，全面检查每年少于2次，专项检查未覆盖“四新”应用、相关方管理等新增风险；

3)仅依赖资料核查，未开展现场核实或人员问询，无法识别动态合规风险；

4)合规缺陷整改未验证效果，存在“表面整改”现象，重大合规缺陷未向监管部门报备；

5)未留存第三方检测报告、监管反馈、资金使用凭证等佐证材料，无法证明持续合规；

6)未按“法律法规→监管要求→行业准则→企业制度”层级分解合规要求，检查无明确判定依据。12.1.2安全风险管控有效性检查对安全风险管控措施的执行情况及降低风险至可接受范围的实际效果进行检查。1)风险辨识与评估的全面性、准确性；

2)风险管控措施的针对性、落实情况；

3)风险管控效果的验证与动态调整情况。1)（风险辨识）是否全面识别生产经营各环节（人、机、环、管）的安全风险，覆盖“三种状态”“三种时态”，工艺、设备变更后及时重新辨识？

2)（风险评估）是否按科学方法（如LEC法）进行风险评估，划分风险等级（重大、较大、一般、低风险），等级判定准确？

3)（管控措施）是否针对不同风险等级制定工程技术、管理、教育培训、个体防护、应急处置等管控措施，明确责任部门与执行要求？

4)（措施落实）是否按要求落实管控措施，重大风险每月评估、较大风险每季度评估、一般风险每半年评估、低风险每年评估，核查措施落地痕迹？

5)（效果验证）是否通过现场监测、模拟演练、数据统计等方式验证管控效果，风险是否降至可接受范围？

6)（动态调整）是否对管控失效的风险点及时补充或优化措施，升级风险等级并跟踪整改，建立风险预警机制？

7)（双重预防）是否将风险管控与隐患排查治理双重预防机制有效融合，同步推进？1)文档评审：查阅风险分级管控清单及更新记录、风险评估报告、管控措施优化方案、监测数据报表；

2)现场观察：抽查重大/较大风险点的管控措施落地情况，查看监测设备运行状态；

3)访谈：询问风险管控责任人及岗位员工对风险等级、管控措施、应急处置要求的知晓度；

4)绩效分析：对比风险管控前后隐患发生率、未遂事件次数；

5)模拟演练：观摩重点风险管控相关的应急演练，验证处置有效性；

6)数据核查：核对风险监测设备校准记录及实时数据。1)安全风险分级管控清单及更新记录；

2)风险辨识与评估报告；

3)风险管控有效性评估记录、监测数据报表；

4)管控措施优化方案、整改记录；

5)重大风险管控专项报告；

6)应急演练方案、记录与效果评估报告；

7)风险监测设备校准记录及数据台账；

8)双重预防机制运行记录。1)风险辨识未覆盖“三种状态”“三种时态”，遗漏重大危险源或变更后新增风险；

2)风险评估方法不当，等级判定不准确，未采用定量评估工具；

3)管控措施缺乏针对性，未结合风险特点制定工程技术或个体防护措施；

4)未按频次要求开展风险评估，重大风险未每月评估，管控措施仅停留在文件层面；

5)未验证管控效果，仅依赖文件检查，未结合运行数据或现场监测；

6)管控措施失效后未及时调整，未建立风险预警机制，风险持续处于不可接受范围；

7)未将风险管控与隐患排查治理有效融合，双重预防机制运行流于形式。12.1.3安全生产管理体系运行符合性检查对安全生产管理体系实际运行满足体系策划、标准规范及企业规章制度的程度进行检查。1)体系文件的适宜性与完整性；

2)体系要素的运行落实情况；

3)体系与生产实际的融合程度；

4)体系的持续改进情况。1)（文件策划）是否制定符合GB/T33000-2025标准的体系文件（手册、程序文件或安全规章制度、操作规程），且根据法规变化、企业实际及时更新？

2)（要素落实）是否按体系要求落实领导作用、基础保障、目标管理、信息沟通、变更管理、应急管理、相关方管理等核心要素？

3)（融合运行）是否将体系要求融入日常生产经营，避免“体系空转”，验证制度与执行的一致性、目标分解与考核挂钩情况？

4)（检查实施）是否制定体系运行检查计划，每年开展不少于2次全面检查，每季度开展专项检查，覆盖所有核心要素？

5)（相关方反馈）是否收集内外部相关方（员工、承包商、监管机构）反馈，识别体系改进机会？

6)（持续改进）是否通过管理评审（由最高管理层主持）、问题根源分析等方式推动体系优化，跟踪改进措施落实？

7)（绩效关联）是否将体系运行检查结果与安全生产绩效评价挂钩，作为体系优化的重要依据？1)文档评审：查阅体系文件及更新记录、体系运行检查计划、检查记录、管理评审报告、改进措施跟踪记录；

2)现场观察：核查体系要素运行痕迹，如信息沟通记录、变更管理流程、相关方管理措施执行情况；

3)访谈：询问体系推进负责人、部门联络员及员工对体系要求的认知与执行情况；

4)抽样验证：抽查不少于4个核心要素的运行记录及相关方反馈处理资料；

5)绩效分析：对比体系运行符合性达标率、改进措施完成率。1)安全生产管理体系文件（手册、程序文件、操作规程）及更新记录；

2)体系运行检查计划、检查记录；

3)安全生产目标分解表、完成情况统计报表；

4)管理评审计划、评审报告、改进措施跟踪记录；

5)信息沟通记录、变更管理台账、相关方反馈记录及处理报告；

6)体系运行偏差评估报告；

7)安全生产绩效评价报告；

8)基础保障落实记录（组织、责任、制度、资金、科技）。1)体系文件未根据法规变化或企业发展及时更新，未对标ISO45001:2018标准，适宜性不足；

2)仅核查体系文件编制情况，未关注实际执行，核心要素（如相关方管理、科技保障）运行流于形式；

3)体系与生产实际脱节，未将要求融入业务流程，目标分解与考核未挂钩，存在“两张皮”现象；

4)体系运行检查频次不足，未覆盖所有核心要素，专项检查缺失；

5)未收集相关方反馈，无法识别体系改进机会；

6)管理评审未由最高管理层主持，改进措施未明确责任与时限，未跟踪验证效果；

7)未将体系运行检查结果与绩效评价挂钩，缺乏持续改进动力。12.1.4检查发现问题整改对检查发现的不符合合规性、有效性、符合性要求的问题及时采取整改措施，实现闭环管理。1)问题分类分级机制建立情况；

2)整改方案的制定与审批情况；

3)整改实施与过程管控情况；

4)整改效果验证与销号归档情况；

5)根源分析与举一反三情况。1)（分类分级）是否建立问题分类（合规性、风险管控、体系运行）分级（一般、较大、重大）机制，明确判定标准，参照《工贸企业重大事故隐患判定标准》？

2)（整改时限）是否按规定明确整改时限（一般问题≤7个工作日，较大问题≤15个工作日，重大问题立即整改，最长不超过3个工作日启动实质性整改）？

3)（方案制定）是否针对问题制定“五定”整改方案（定目标、措施、责任人、时限、资金），重大问题制定专项方案及应急预案，明确临时管控措施？

4)（方案审批）是否按权限审批整改方案（一般问题部门负责人审批，较大问题分管负责人审批，重大问题主要负责人审批并报属地监管部门备案，重大隐患需专家论证）？

5)（过程管控）是否建立整改跟踪台账，采用“红黄绿”三色预警机制，重大问题落实“日调度、周通报”，整改期间采取停工、隔离、监护等临时管控措施？

6)（效果验证）是否按“谁检查、谁验收”或第三方验收原则验证整改效果，重大问题必须组织专家或第三方验收，合格后办理销号？

7)（根源分析）是否对重大问题、重复问题（半年内≥3次）采用鱼骨图、5Why分析法等查找根本原因，举一反三优化管控措施？

8)（档案归档）是否将检查、整改、验收相关资料分类归档，建立电子及纸质双重档案，保存期限不少于5年，重大事故隐患档案永久保存？

9)（公示报告）重大事故隐患整改情况是否在企业内部公示，按“双报告”要求向属地监管部门和职工代表大会（或工会）报告？1)文档评审：查阅问题分类分级标准、整改方案、整改跟踪台账、验收记录、销号表、根源分析报告；

2)现场观察：抽查重大问题整改后的现场状态，验证隐患是否消除，临时管控措施落实痕迹；

3)访谈：询问整改责任人、验收人员对整改流程及验收标准的掌握程度；

4)绩效分析：统计问题整改完成率、逾期整改率、同类问题重复发生率；

5)抽样验证：抽查不少于5项不同等级问题的整改全过程资料；

6)档案核查：检查归档资料完整性、分类存储及保存期限合规性。1)检查问题清单、问题认定书；

2)问题分类分级标准文件；

3)整改方案、审批记录、重大隐患专家论证报告；

4)整改跟踪台账、过程记录（含现场照片、技术验证报告）、预警通知书、督办记录；

5)整改验收记录、销号表、重大问题整改验收报告；

6)问题根源分析报告、改进措施文件；

7)检查与整改相关档案（电子及纸质）；

8)重大事故隐患整改公示记录、“双报告”回执。1)未建立清晰的问题分类分级机制，未参照《工贸企业重大事故隐患判定标准》，导致整改优先级混乱；

2)整改时限未按规定执行，重大问题未在3个工作日内启动实质性整改，一般问题逾期未改；

3)整改方案缺乏针对性，未明确资金、应急预案或临时管控措施，重大隐患未组织专家论证；

4)未建立整改跟踪台账及预警机制，重大问题未落实“日调度、周通报”，临时管控措施不到位；

5)整改验收标准不明确，重大问题未组织第三方或专家验收，未验证风险降低效果，不合格问题未重新整改；

6)未开展根源分析，同类问题（半年内≥3次）重复发生，未举一反三优化管控措施；

7)整改资料未按要求归档，档案不完整、未分类存储，重大事故隐患档案未永久保存；

8)重大事故隐患整改情况未公示，未按“双报告”要求向监管部门和职工代表大会（或工会）报告。12.2绩效12.2.1评价核心要素明确企业应明确安全生产绩效评价的内容、周期、方式和结果应用等要求。1)评价内容的完整性与合规性；

2)评价周期的合理性与明确性；

3)评价方式的合规性与适用性；

4)结果应用的闭环性与有效性；

5)要素评审的及时性与针对性；

6)非预期后果识别与管控。1)（内容明确）是否在管理文件中明确评价内容，且至少覆盖四项核心要求，无遗漏？

2)（周期界定）是否明确评价周期，与安全目标周期对齐，且在体系文件中固化？

3)（方式确定）是否明确采用定性与定量、过程与结果相结合的评价方式，无单一方法使用情况？

4)（结果应用）是否明确评价结果用于管理改进、责任追究、奖惩、目标调整的具体场景和流程？

5)（要素评审）是否每年评审评价要素适宜性，根据法规、风险变化、非预期后果动态优化？

6)（重新评定）企业发生生产安全责任死亡事故后，是否在60个工作日内对涉及的相关评价内容重新评定？

7)（数字化支撑）是否利用信息化手段辅助评价要素管理，确保数据追溯与效率提升？1)文档评审：查阅《安全生产绩效评价管理制度》、评价周期审批文件、结果应用细则、要素适宜性评审报告、非预期后果评审记录、重新评定报告；

2)访谈：询问安委会成员、安全管理部门负责人对评价要素的制定逻辑和执行要求；

3)抽样验证：抽查2-3年的评价要素评审记录、1份重新评定记录（如发生相关事故），确保年度评审及特殊情况重新评定落实；

4)绩效分析：对比评价要素调整前后的应用效果数据、非预期后果管控效果数据；

5)现场核查：查看信息化管理平台中评价要素的动态管理痕迹。1)《安全生产绩效评价管理制度》及审批记录；

2)评价周期设定文件（与安全目标周期对齐证明）；

3)评价方式组合实施细则；

4)结果应用场景及流程文件；

5)评价要素适宜性评审报告及整改记录；

6)法律法规合规性检查记录；

7)非预期后果识别与管控记录；

8)生产安全责任死亡事故重新评定报告（如适用）；

9)信息化管理平台相关模块运行记录。1)未制定书面评价管理制度，评价要素仅口头约定；

2)评价周期未与安全目标周期对齐，且未动态调整；

3)仅采用定量评价方式，未覆盖定性及过程评价维度；

4)结果应用规则模糊，未形成整改、奖惩、目标调整的闭环；

5)未每年评审评价要素，未结合法规更新、非预期后果优化；

6)发生生产安全责任死亡事故后，未按要求重新评定相关评价内容；

7)未利用信息化手段辅助评价要素管理，数据追溯困难。12.2.2评价核心内容覆盖安全生产绩效评价内容至少包含目标完成情况、全员安全生产责任制落实情况、安全风险分级管控与事故隐患排查治理情况、应急准备与处置情况。1)目标完成情况评价的全面性；

2)全员责任制落实评价的全员覆盖性；

3)双重预防机制评价的有效性；

4)应急准备与处置评价的完整性；

5)补充评价内容的针对性；

6)数据支撑的充分性。1)（目标评价）是否覆盖企业、部门、岗位各层级安全目标，包含定量与定性目标的完成情况分析，且未达成目标有根本原因分析及纠正措施？

2)（责任制评价）是否将外包、劳务派遣人员纳入评价范围，评估职责履行的完整、有效及合规性，包含领导带班值班计划执行情况？

3)（双重预防评价）是否评估风险识别全面性、管控措施有效性、高风险区域管控优先级及隐患排查治理闭环率、重大隐患整改及时性？

4)（应急评价）是否核查应急组织、预案、物资、演练、应急联动机制及事故处置的全流程情况，包含应急预案数字化率、应急演练评估优良率？

5)（内容扩展）是否在四项核心内容基础上，结合行业风险（如石油化工、电力等）增加补充评价项（如职业健康管理、特种设备安全、数字化管控水平等，如适用）？

6)（数据支撑）是否建立评价内容相关的基础数据台账，确保评价有真实可靠的数据支撑？1)文档评审：查阅各层级目标完成统计表、责任制清单及履职证据、风险管控清单、隐患治理台账、应急管理相关资料、基础数据台账；

2)现场观察：抽查高风险岗位责任制落实、应急物资配备及维护、隐患整改现场痕迹、应急联动机制文件；

3)访谈：询问一线员工对本岗位目标及责任制的知晓度，应急管理人员对演练效果的评估、高风险区域管控措施；

4)抽样验证：抽查10%-15%的岗位责任制履职评价记录，5-10份隐患治理闭环资料、3-5份应急演练评估报告；

5)数据核查：验证基础数据台账的完整性与真实性。1)各层级安全目标完成情况统计表及佐证数据、未达成目标原因分析及纠正措施记录；

2)全员安全生产责任制清单（含外包/劳务派遣人员）及履职评价报告、领导带班值班计划执行记录；

3)安全风险分级管控清单、隐患治理台账、重大隐患督办单、高风险区域管控方案；

4)应急组织体系文件、应急预案、演练评估报告、事故处置复盘记录、应急联动机制文件、应急预案数字化记录、应急演练评估优良率统计；

5)评价内容清单（含四项核心内容确认）；

6)补充评价项相关文件（如职业健康监测记录、特种设备检测报告、数字化管控平台运行记录，如适用）；

7)评价基础数据台账（含事故、隐患、培训等数据）。1)未评价部门及岗位层级目标，仅关注企业总体目标；

2)未将外包人员纳入责任制评价范围，未评估领导带班值班执行情况；

3)风险管控评价仅关注识别环节，未评估高风险区域管控优先级及管控措施有效性；

4)应急评价仅核查预案文本，未验证应急联动机制、应急预案数字化率及应急物资可用性；

5)删减标准规定的四项核心评价内容；

6)未建立基础数据台账，评价缺乏真实数据支撑；

7)未结合行业特点增加补充评价项，评价针对性不足。12.2.3评价方式与结果公开企业应采用定性与定量、过程与结果相结合的方式开展安全生产绩效评价，公布评价结果。1)定性评价的规范性；

2)定量评价的数据可靠性；

3)过程与结果结合的合理性；

4)评价结果公布的及时性与完整性；

5)评价组织的合规性。1)（定性评价）是否采用文件核查、访谈、现场观察、焦点小组、问卷调查等规范方法，有标准化评价工具（如检查表、访谈提纲），抽样覆盖关键岗位和高风险区域，访谈人数不低于员工总数的10%？

2)（定量评价）是否收集事故起数、隐患整改率、培训覆盖率、伤害事故率、损失工时事故率等真实数据，数据来源可追溯，按员工、承包商、第三方人员分类统计？

3)（结合评价）是否明确过程与结果评价的权重分配（如过程占40%-60%，结果占60%-40%），避免重结果轻过程或反之，权重分配符合企业安全管理成熟度？

4)（结果公布）是否在评价完成后15个工作日内，通过正式渠道（公告栏、内部会议、信息化平台）向全员公布完整评价结果，包含评价方法、各维度结论、整体绩效等级、未达成项原因、改进建议、奖惩决定？

5)（公布记录）是否留存公布过程佐证材料，接受员工监督，保护个人隐私？

6)（评价组织）是否成立跨部门评价小组，成员具备相应能力，遵循回避原则（不参与本部门评价）？1)文档评审：查阅定性评价检查表、访谈提纲、现场观察记录、焦点小组纪要、问卷调查结果、定量数据统计表及来源佐证、过程与结果评价汇总表（含权重分配）、公布记录；

2)现场观察：查看公告栏、内部平台的评价结果公示状态，公示内容的隐私保护情况；

3)访谈：询问员工对评价结果的知晓度及反馈意见、评价小组成员对评价方法的执行情况；

4)绩效分析：核查定量指标计算的准确性（如伤害事故率计算公式应用），定性评价结论的客观性；

5)抽样验证：访谈不低于员工总数10%的人员，确认结果知晓情况；抽查评价小组组建文件及回避原则执行记录。1)定性评价检查表、访谈提纲、现场观察记录、焦点小组纪要、问卷调查结果；

2)定量评价数据统计表（含事故、隐患、培训、伤害事故率、损失工时事故率等数据）及来源佐证（事故统计记录、隐患台账、总工时记录等）、分类统计报表；

3)过程与结果评价汇总表（含权重分配）；

4)评价结果公布记录（公告截图、会议签到表、信息化发布日志、职工代表大会签到表）；

5)员工反馈记录及处理意见；

6)评价小组组建文件、成员资质证明、回避原则执行记录；

7)定量指标计算过程留痕。1)定性评价无标准化工具，抽样未覆盖关键岗位，结论主观臆断；

2)定量数据来源不真实，未按分类统计，未核查原始记录；

3)未明确过程与结果评价权重，仅关注结果指标，权重分配不符合管理成熟度；

4)评价结果未公布或公布超时（超过15个工作日）；

5)公布内容不完整，未包含改进建议、绩效等级及奖惩决定，未保护个人隐私；

6)未成立跨部门评价小组，或成员未遵循回避原则；

7)定量指标计算错误，如伤害事故率未按总工时折算。12.2.4安全生产奖励资金设置与使用企业宜设置安全生产奖励资金，对安全生产活动中表现突出的个人、单位进行表彰奖励。1)奖励资金设置的合规性；

2)奖励规则的明确性；

3)奖励实施的公正性；

4)未设置资金时的替代措施有效性；

5)资金管理的规范性。1)（资金设置）若设置奖励资金，是否在财务预算中单独列示，明确来源及专款专用要求，年度奖励资金总额不低于企业上一年度工资总额的0.5%（或符合行业规定）？

2)（奖励规则）是否制定奖励管理办法