新基金上市协议书

新基金上市协议书甲方（基金管理人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（基金托管人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方作为专业的基金管理人，具有丰富的基金管理经验和专业能力；乙方作为具备良好信誉和托管资质的金融机构，双方经友好协商，就甲方发起设立的新基金上市事宜达成如下协议：一、引言本协议旨在明确双方在新基金上市过程中的权利义务，确保基金上市工作的顺利进行，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，特制定本协议。二、标的物或服务具体描述1.新基金基本情况基金名称：[具体基金名称]基金类型：[如股票型基金、债券型基金、混合型基金等]基金规模：预计募集资金总额为人民币[X]元，实际募集资金以最终募集结果为准。基金存续期限：自基金合同生效之日起[X]年，经基金份额持有人大会决议通过并报中国证券监督管理机构备案后，可以延长存续期限。2.上市服务内容乙方负责为新基金提供托管服务，包括但不限于安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的独立与完整；根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；负责基金财务会计报告、中期和年度基金报告的编制、复核等。甲方负责基金的募集、投资管理、运作等工作，包括制定基金的投资策略、进行投资决策、选择投资标的等。同时，甲方应按照法律法规和基金合同的约定，履行信息披露义务，向乙方及基金份额持有人及时、准确、完整地披露基金的相关信息。三、权利与义务（一）甲方权利义务1.权利有权按照基金合同的约定，对基金进行投资管理和运作。有权要求乙方按照本协议及基金合同的约定，履行托管职责。在法律法规允许的范围内，有权根据市场情况调整基金的投资策略和投资组合，但应及时通知乙方。2.义务按照法律法规和基金合同的约定，履行基金的募集、投资管理、运作等职责，确保基金的安全、稳健运作。向乙方提供真实、准确、完整的基金运作相关信息，协助乙方履行托管职责。按照规定的时间和方式，向乙方支付托管费用。负责办理基金上市的相关申请手续，承担因申请上市而产生的各项费用，但法律法规另有规定或本协议另有约定的除外。按照法律法规和基金合同的约定，履行信息披露义务，及时、准确、完整地向乙方及基金份额持有人披露基金的相关信息。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议及基金合同的约定，收取托管费用。有权对甲方的投资指令进行审核，如发现投资指令违反法律法规、基金合同或本协议的约定，有权拒绝执行，并及时通知甲方。有权要求甲方提供与基金运作相关的资料和信息，以便履行托管职责。2.义务按照本协议及基金合同的约定，履行基金托管职责，确保基金财产的安全、独立与完整。按照甲方的投资指令，及时办理清算、交割事宜，保证基金交易的顺利进行。对基金财务会计报告、中期和年度基金报告进行编制、复核，并出具意见。保守基金的商业秘密和客户信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或因履行法定职责需要披露的除外。协助甲方办理基金上市的相关事宜，提供必要的支持和配合。四、费用及支付方式1.托管费用甲方应按照基金资产净值的[X]%向乙方支付托管费用。托管费用的计算方式为：每日应计提的托管费用=前一日基金资产净值×年托管费率÷当年天数。托管费用按日计提，按月支付。乙方应在每月结束后的[X]个工作日内，向甲方提供上月托管费用的计算明细及发票，甲方应在收到发票后的[X]个工作日内，将上月的托管费用支付至乙方指定的银行账户。2.其他费用基金上市过程中产生的其他费用，如上市申请费、保荐费、律师费、审计费等，由甲方承担，但法律法规另有规定或本协议另有约定的除外。因基金运作过程中发生的交易费用、税费等，按照法律法规和基金合同的约定执行，由基金财产承担。五、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、客户信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议及基金合同的约定履行职责，导致基金财产损失或乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。2.若甲方未按照约定向乙方支付托管费用或其他费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停履行托管职责，并要求甲方支付已产生的费用及违约金。3.若甲方违反信息披露义务，未及时、准确、完整地向乙方及基金份额持有人披露基金相关信息，导致乙方或基金份额持有人遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议及基金合同的约定履行托管职责，导致基金财产损失或甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。2.若乙方未按照约定对甲方的投资指令进行审核或执行，导致基金交易出现问题或甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。3.若乙方违反保密条款，向第三方泄露基金的商业秘密或客户信息，乙方应承担因此给甲方或基金份额持有人造成的全部损失，并应采取措施消除影响。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至基金清算完毕之日止。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法