2026年橡胶制品公司股东会决议执行跟踪管理制度

2026年橡胶制品公司股东会决议执行跟踪管理制度第一章总则第一条为规范公司股东会决议的执行跟踪管理，确保股东会作出的各项决议得到及时、全面、有效落实，保障公司经营决策的严肃性和执行力，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，结合公司橡胶制品（橡胶密封件、橡胶管材、定制化橡胶配件、工业橡胶制品等）的生产经营特点，制定本制度。第二条本制度所指股东会决议，是指公司股东会依法审议通过的关于经营方针、投资计划、利润分配、重大投资、人事任免、规章制度修订等事项的决议；股东会决议执行跟踪，是指对决议分解、执行推进、结果验收、归档留存的全流程管理。第三条本制度适用于公司董事会办公室、各职能部门（生产、销售、财务、采购、行政等）及所有涉及股东会决议执行的岗位人员，覆盖决议从生效到执行完毕的全环节。第四条股东会决议执行跟踪遵循“依法执行、权责明确、全程跟踪、闭环管理”的原则，确保决议内容落地见效，维护股东会决策的权威性。第五条公司成立股东会决议执行跟踪管理小组，由董事长担任组长，董事会办公室负责人、总经理、审计部门负责人为成员，负责决议执行计划审批、执行进度监督、重大问题协调等工作，小组办公室设在董事会办公室。第二章职责分工第六条股东会决议执行跟踪管理小组职责：（一）审核股东会决议分解方案，明确各执行部门的责任、执行时限、验收标准；（二）每季度召开决议执行推进会，听取各部门执行情况汇报，协调解决执行过程中的跨部门问题；（三）对决议执行效果进行最终验收，评估执行质量是否符合决议要求；（四）将决议执行情况纳入相关部门及人员的绩效考核，提出奖惩建议。第七条董事会办公室职责：（一）在股东会决议生效后3个工作日内，梳理决议核心内容，制定《股东会决议执行分解表》，明确执行部门、责任人、执行节点、完成时限；（二）作为决议执行跟踪的归口管理部门，每日跟踪决议执行进度，每周向管理小组报送《决议执行进度周报》；（三）督促各执行部门按时反馈执行情况，对执行滞后的事项发出《执行提醒通知书》；（四）负责决议执行过程中各类资料的收集、整理，执行完毕后完成归档工作，归档资料保存期限不少于10年；（五）向股东会、董事会汇报决议整体执行情况，提交年度决议执行总结报告。第八条各职能部门职责（以橡胶制品公司核心部门为例）：（一）生产部门：负责执行股东会关于产能调整、生产线升级、原材料消耗管控等决议，制定具体执行计划，按时反馈执行进度及效果；（二）销售部门：负责执行股东会关于市场拓展、销售目标调整、经销商政策优化等决议，落实客户开发、销售额提升等具体要求；（三）财务部门：负责执行股东会关于利润分配、投融资、预算调整、成本管控等决议，确保资金使用符合决议要求，提供财务数据佐证；（四）采购部门：负责执行股东会关于橡胶原材料采购策略、供应商筛选、采购成本控制等决议，按要求完成供应商评估、采购合同签订等工作；（五）各部门指定专人作为决议执行联络人，对接董事会办公室，每周报送本部门决议执行明细，执行过程中遇到困难及时上报。第九条审计部门职责：（一）对股东会决议执行过程进行独立审计，核查执行资料的真实性、执行结果的合规性；（二）针对投资类、财务类重大决议，出具专项审计报告，核实执行效果是否达到决议预期；（三）发现决议执行过程中的违规、失职行为，向管理小组提交审计意见及处理建议。第三章决议分类与跟踪范围第十条股东会决议分类及跟踪重点：（一）经营类决议：包括橡胶制品产能规划、市场定价调整、产品结构优化、成本控制目标等，跟踪重点为执行进度、数据达标情况；（二）投资类决议：包括新生产线建设、设备采购、对外投资、技术研发投入等，跟踪重点为资金使用、项目进度、投资回报节点；（三）人事类决议：包括高级管理人员任免、核心岗位调整、薪酬体系优化等，跟踪重点为任免流程合规性、岗位交接完成情况；（四）合规类决议：包括公司章程修订、内部管理制度完善、安全生产规范升级等，跟踪重点为制度落地、员工培训、合规检查结果。第十一条跟踪范围：公司股东会审议通过的所有正式决议（含临时股东会决议），均纳入执行跟踪范围，无特殊情况不得豁免。第四章执行跟踪流程第十二条决议分解阶段：董事会办公室在决议生效后3个工作日内完成分解，明确各部门执行任务，报管理小组审批后下发至各执行部门。第十三条执行立项阶段：各执行部门在收到分解任务后2个工作日内，制定本部门具体执行计划，明确每日/每周工作节点，报董事会办公室备案。第十四条进度跟踪阶段：（一）日常跟踪：董事会办公室通过线上沟通、现场核查等方式，每日掌握决议执行动态，对滞后于计划10%以上的事项，当日发出提醒通知；（二）阶段性汇报：执行周期在1个月内的决议，执行部门每5日汇报一次进度；执行周期超过1个月的，每周汇报一次进度，重大节点完成后24小时内专项汇报。第十五条完成验收阶段：（一）执行部门完成决议任务后，向董事会办公室提交《决议执行完成申请表》及佐证材料（如合同、数据报表、验收报告等）；（二）董事会办公室联合审计部门在5个工作日内完成验收，核实是否达到决议要求，验收合格的标注“执行完毕”，不合格的下达《整改通知书》，限期整改。第十六条归档阶段：决议执行完毕且验收合格后，董事会办公室将决议原文、分解方案、执行进度记录、验收报告等资料整理归档，建立电子及纸质双套档案。第五章监督考核第十七条日常监督：管理小组每月随机抽查2-3项决议执行情况，核查执行资料与实际进度是否一致，对发现的问题要求限期整改。第十八条定期核查：每半年对所有未完成执行的决议进行全面核查，形成《决议执行核查报告》，上报董事会及股东会。第十九条考核应用：（一）决议执行完成率纳入各部门年度绩效考核，完成率≥95%的部门，绩效考核加5分；完成率＜80%的，扣减5-10分；（二）决议执行效果突出、超额完成目标的部门及个人，优先推荐评优评先，给予专项绩效奖励；（三）决议执行滞后且无合理理由的，取消部门年度评优资格，责任人扣减绩效奖金。第六章责任追究第二十条有下列情形之一的，追究相关部门负责人及责任人责任：（一）未按要求分解决议任务、制定执行计划，导致决议执行滞后的，给予警告处分，扣减绩效奖金；（二）虚报、瞒报决议执行进度，伪造执行资料的，给予记过处分，取消年度绩效奖金，情节严重的调离岗位；（三）因失职、渎职导致决议无法执行或执行结果严重偏离预期，给公司造成经济损失的，承担相应赔偿责任，情节严重的解除劳动合同；（四）泄露未公开的股东会决议内容及执行计划，给公司造成不良影响的，给予记过处分，情节严重的追究法律责任。第二十一条董事会办公室未履行跟踪督促职责，导致多项决议执行滞后的，部门负责人向管理小组提交书面检讨，扣减个人绩效奖金。第二十二条审计部门未如实出具审计报告、隐瞒决议执行违规问题的，相关审计人员取消年度评优资格，情节严重的调离审计岗位。第七章附则