证券分析师业绩分析与评价考核表

证券分析师业绩分析与评价考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业绩预测准确度行业平均偏差率35%5%按月度实际收益率与预测收益率之差与行业平均偏差率计算，偏差率越低得分越高，偏差率每高于行业平均1%，扣除5%分数，最低得0分。个股预测成功率80%按季度个股评级准确率计算，准确率达到80%得满分，每低1%扣除2%分数，最低得0分。宏观预测偏差率3%按季度宏观经济指标预测偏差率计算，偏差率越低得分越高，偏差率每高于3%，扣除5%分数，最低得0分。预测报告及时性95%按季度业绩预测报告提交的准时率计算，准时率95%及以上得满分，每低1%扣除2%分数，最低得0分。预测覆盖完整性90%按季度业绩预测覆盖的股票数量与行业要求的比例计算，覆盖比例90%及以上得满分，每低1%扣除2%分数，最低得0分。报告质量与深度报告逻辑严谨性25%无重大逻辑漏洞由评审小组对报告逻辑进行评分，无重大逻辑漏洞得满分，存在一般性逻辑问题扣除20%分数，存在重大逻辑问题扣除50%分数。数据引用准确性100%按报告引用的数据与原始数据的一致性计算，100%准确得满分，每低于1%扣除2%分数，最低得0分。市场观点创新性高于行业平均水平由评审小组对报告观点的创新性进行评分，高于行业平均水平得满分，持平于行业平均水平得70%分数，低于行业平均水平得0分。报告可读性客户满意度达到90%按季度客户满意度调查结果计算，满意度达到90%得满分，每低1%扣除2%分数，最低得0分。报告更新频率季度报告按时提交按季度报告是否按时提交计算，按时提交得满分，延迟提交扣除30%分数，未提交得0分。客户沟通与影响力客户会议参与度20%100%按季度参与客户会议的次数与要求的比例计算，参与度100%得满分，每低5%扣除5%分数，最低得0分。客户反馈评分4.5分（满分5分）按季度客户反馈评分计算，4.5分及以上得满分，每低0.1分扣除2%分数，最低得0分。报告采纳率70%按季度报告被客户采纳的比例计算，采纳率70%及以上得满分，每低1%扣除2%分数，最低得0分。媒体引用次数10次/年按年度报告被媒体引用的次数计算，引用次数10次及以上得满分，每低1次扣除5%分数，最低得0分。客户关系维护无重大客户投诉按季度客户投诉情况计算，无重大客户投诉得满分，存在一般性投诉扣除20%分数，存在重大客户投诉扣除50%分数。团队协作与合规性跨部门协作效率20%95%按季度与其他部门协作的效率计算，效率95%及以上得满分，每低1%扣除2%分数，最低得0分。研究成果共享100%按季度研究成果是否按时共享给团队其他成员计算，共享100%得满分，每低5%扣除5%分数，最低得0分。合规操作执行率100%按季度是否严格遵守合规操作规范计算，执行率100%得满分，存在一般性违规扣除20%分数，存在重大违规扣除50%分数。内部培训参与度100%按季度参与内部培训的次数与要求的比例计算，参与度100%得满分，每低5%扣除5%分数，最低得0分。工作文档规范性100%按季度工作文档是否规范计算，规范100%得满分，每低5%扣除5%分数，最低得0分。本考核表用于评价证券分析师在业绩分析与评价方面的综合表现。请根据各项指标的评分标准进行评分，最终得分由各维度加权计算得出。考核结果将作为绩效评估、晋升和培训的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考