常用企业合规制度

常用企业合规制度

一、合规管理制度

第一章总则

第一条为加强公司内部合规管理，增强员工自我约束

能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，防范合

规风险，依据《中华人民共和国证券法》、《关于加强对利用

“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》、《证券

业从业人员业务开展准则》等法律、法规和规范性文件，制

定本制度。

第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营

管理和业务开展符合法律、法规、规章及其他规范性文件、

行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并

普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律、法规和准

则）。

本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经

营管理或业务开展违反法律法规和准则而使公司被依法追

究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失

或商业信誉损失的风险。

第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合

规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规

风险的行为。

第四条合规是公司全体工作人员的共同责任，公司推

行全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公

司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工

作人员合规意识，提升合规管理负责人职业荣誉感和专上

化、职业化水平。

第二章合规管理的目标、基本原则和基本要求

第五条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理

机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现

对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促

进合规管理全覆盖，保障公司的经营管理和业务开展符合法

律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，

促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有

效互动。

第六条公司合规管理的基本原则：

（一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务，

各部门、下属各单位和全体工作人员，贯穿决策、执行、监

督、反馈等各个业务环节，确保不存在合规管理的空白或漏

洞。

（二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营管

理和业务开展中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支

持，主动报告违法违规行为或合规风险隐患；合规管理制度

应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司

经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行

相应的修改或完善。

（三）独立性原则。合规委员会及合规管理负责人具有

独立性，公司的股东、董事、高级管理人员和下属各单位不

得以任何理由干涉、限制、阻挠合规委员会和合规管理负责

人履行职责。

（四）合理性原则。合规管理应当符合国家有关法律法

规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、

合规状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现合规

管理的目标，保障公司各项业务健康规范运行。

第三章合规管理组织架构与职责

第一节股东会、主要负责人及其他高级管理人员

第七条公司股东会决定公司的合规管理目标，对合规

管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：

（一）审议批准合规管理的基本制度；

（二）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者

领导责任的高级管理人员；

（三）决定聘任、解聘、考核合规管理负责人；

（四）建立与合规管理负责人的直接沟通机制；

（五）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在

的问题；

（六）公司章程规定的其他合规管理职责。

第八条公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担

责任，履行下列合规管理职责：

（一）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序,

配备充足、适当的合规管理负责人，并为其履行职责提供充

分的人力、物力、财力、技术支持和保障；

（二）组织制定公司规章制度，并监督其实施；

（三）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极

培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规

管理要求；

（四）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题

时要求下属各单位及其工作人员及时改进；

（五）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域

中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；

（六）支持合规委员会及合规管理负责人工作，督促下

属各单位为合规管理负责人履职提供有效保障；

（七）支持合规委员会及合规管理负责人按照监管要求

和公司制度规定，向股东会、监管部门报告合规风险事项；

（A）在公司经营决策过程中，充分听取合规委员会及

合规管理负责人的合规意见；

（九）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或

配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整

改措施。

第九条公司其他高级管理人员对其分管领域的合规

运营承担责任，履行下列合规管理职责:

（一）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,

组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；

（二）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培

育公司合规文化；

（三）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现

存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改

进；

（四）提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履

行合规管理职责，落实合规管理要求；

（五）支持分管领域下属各单位合规管理负责人的工

作，督促分管领域下属各单位为合规管理负责人履职提供

有效保障；

（六）支持分管领域下属各单位及其合规管理负责人

按照公司制度规定，向公司及合规委员会报告合规风险事

项；

（七）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司

合规委员会及分管领域下属各单位合规管理负责人的合规

意见，并给予充分关注；

（A）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展

自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问

责，并落实整改措施。

第二节合规委员会和合规管理负责人

第十条公司设立合规委员会。合规委员会对内向股东

会负责并报告工作，对外按规定向监管机构负责并报告工

作。

第十一条合规委员会及合规管埋负责人对公司及其

工作人员的经营管理行为和业务活动的合法合规性进行审

查、监督和检查，主要履行以下职责：

（一）组织拟定公司的合规管理基本制度和其他合规

管理制度，并督导公司下属各单位实施；

（-）法律、法规和准则发生变动的，及时建议公司

股东会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公

司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程;

（三）对公司内部管理制度、重大决策的风险、重大

风险的解决方案、新产品和新业务方案等进行合规审查评

估，出具书面的合规审查意见。如发现存在重大风险的经

营决策或业务项目等事项可向股东会报告情况并获得股东

会授权后使用否决权。

（四）相关监管机构要求对公司报送的申请材料或报

告进行合规审查的，合规委员会中应当审查，并在该申请

材料或报告上签署合规审查意见，公司其他相关高级管理

人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据

的真实性、准确性及完整性负责。

（五）定期对公司及其工作人员经营管理和业务开展的

合规性进行监督检查；

（六）协助股东会和高级管理人员建立和执行信息隔离

墙、利益冲突管理制度；

（七）为高级管埋人员、下属各单位组织合规培训，指

导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规

行为的投诉和举报；

（A）向股东会、经营管理主要负责人报告公司经营管

理合法合规情况和合规管理工作开展情况；发现公司存在违

法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司股东会、经

营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。同时

督促公司及时报告股东会；公司未及时报告的，应当直接向

股东会报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当

向有关监管机构狠告；

（九）及时处理相关监管机构要求调查的事项，配合相

关监管机构对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监

管要求的落实情况；

（十）根据法律法规、监管及自律规则，对公司高级管

理人员、下属各单位进行合规性专项考核；

（十一）组织合规培训，协助推动公司合规文化的建立,

按照规定与公司其他部门进行合规信息沟通和交流。

（十二）监管机构或公司规定的其他合规职责。

第十二条合规管理负责人由公司股东会任免与考核。

合规管理负责人应当通晓相关法律规和准则，诚实守信，具

有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任

职条件：

（一）在公司任职三年及以上，熟悉公司业务及证券行

业；

（二）最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取

重大行政监管措施；

（三）不得公司兼任任何与项目研发、业务推广的职务,

不对具体经营管理活动进行决策。

第十三条公司解聘合规管理负责人，应当有正当理由，

并在有关股东会会议召开10个工作日前将解聘的事实和理

由书面报告股东会。

前款所称正当理由，包括合规管理负责人本人申请，或

确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。

第十四条合规管理负责人不能履行职责或者缺位时，

由公司董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并在做出

决定之日起3个工作日内向股东会作出书面报告。代行职务

的时间不超过6个月。代行职责人员在代行职责期间不得直

接分管与合规管理负责人管理职责相冲突的业务部门。

合规管理负责人提出离任的，应当提前1个月向公司

股东会提出申请，并向股东会报告。在离任申请获得批准之

前，合规管理负责人不得自行停止履行职责。

合规管理负责人缺位的，公司在6个月内选聘具有任职

条件的人员担任合规管理负责人。

第十五条合规管理负责人不得承担业务、信息技术等

与合规管埋职责相冲突的职责，合规管埋负责人与风险管埋

部门、内部审计部门等内部控制部门以及其他承担合规管理

职责的前中后台部门应明确职责分工。

第十六条公司合规委员会小组成员由公司管理层推

选产生。

第三节公司全体工作人员

第十七条公司全体工作人员应当对自身经营活动范

围内所有业务事项和业务开展的合规性负责，履行下列合规

管理职责：

（一）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

（二）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；

（三）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；

（四）充分关注业务开展的合法合规性；

（五）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风

险；

（六）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主

动按照公司规定及时报告；

（七）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，芳接

受公司问责，落实整改要求。

第四章合规管理履职保障

第十八条公司为合规委员会、合规管理负责人行职责

提供必要的物力、财力和技术支持；为合规委员会配备足够

的、符合法律法规及监管要求的、具备与履行合规管理职责

相适应的合规管理负责人。公司应当确保合规委员会人员编

制的合理预算，并允许合规管理负责人和合规委员会根据公

司业务和风险情况，定期或及时调整相关预算。

第十九条公司保障合规管理负责人和合规委员会小组

成员充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。公司召开

股东会会议、经营决策会议等重要会议以及合规管理负责人

要求参加或者列席的会议的，应当提前通知合规管理负责

人。合规管理负责人和合规委员会小组成员有权根据履职需

要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料，要求

公司有关人员对有关事项作出说明，向为公司提供审计、法

律等中介服务的矶构了解情况，必要时可以公司名义直接聘

请外部专业机构或人员协助工作，费用由公司承担。

合规管理负责人有权出席或列席以下会议：

（一）股东会及有关专门委员会会议；

（二）监事会会议；

（三）总经理办公会议；

（四）涉及公司“重大事项决策、重要干部任免、重要项

目安排、大额资金使用”事项的会议；

（五）经营管理层有关专门委员会会议；

（六）各类经营管理专题会议；

（七）有助于合规管理负责人充分履职的其他会议。

第二十条公司保障合规委员会和合规管理负责人的独

立性。公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责

和程序，直接向合规管理负责人下达指令或者干涉其工作。

公司董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持

和配合规委员会及合规管理负责人的工作，不得以任何理由

限制、阻挠合规委员会和合规管理负责人履行职责。

第二十一条公司保障合规委员会和合规管理负责人的

权威性。公司不采纳合规管理负责人或合规委员会的合规审

查意见的，应当将有关事项提交股东会决定。

第五章合规检查机制

第二十二条公司应当组织内部有关机构和部门或者委

托具有专业资质的外部专业机构对公司产品及业务的合规

进行检查评估，及时解决公司合规化建设工作中存在的问

题。

（一）参与合规检查的部门及人员：包括但不仅限于公

司合规管理委员会、相关业务部门及第三方专业结构（如律

师事务所、会计师事务所等）。

（二）合规检查频率：合规委员会对公司产品/业务的合

规性检查评估，每季度至少进行1次。委托具有专业资质的

外部专业机构对公司产品/业务的合规性检查评估，每一年至

少进行1次。

（三）合规检查范围：已上线的产品/业务、处于研发/

洽谈阶段的产品/业务、已通过立项审查的产品/业务。

发现公司存在违法违规行为或重大合规风险隐患的，公

司应当按照相关要求就发现的问题及时整改。

第二十三条公司应当在报送年度报告的同时向股东会

报送上一年的年度合规报告。年度合规报告由公司股东会通

过后报送。年度合规报告包括以下内容：

（一）公司合规管理的基本情况；

（二）合规管理负责人履行职责情况；

（三）公司产品/业务合规检查评估及整改情况；

（四）公司违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改

情况；

（五）相关监管机构要求或公司认为需要报告的其他内

容。

公司执行董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报

告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报

告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。如遇紧急

情况，必须第一时间整理合规报告上报股东会。

第六章违规事项的报告、处理及奖惩

第二十四条公司经营管理主要负责人、其他高级管理

人员应分别依据本制度第八条、第九条的要求履行支持合规

风险事项报告、处理及合规问责职责。

合规委员会发现公司存在违法违规行为或合规风险隐

患的，应依据本制度第十一条履行报告职责。

第二十五条公司建立合规举报制度，公司下属各单位

及工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患，应当主动、

及时通过企业钉句的“合规举报”渠道向合规管理负责人举

报。

公司应当及时向公司合规委员会和合规管理负责人报

告重大合规风险事项，包括但不限于行政监管措施、行政处

罚、重大合规隐患、子公司及高级管理人员违法违规事件等。

第二十六条公司建立合规问责机制，对在经营管理及

业务开展过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位

进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。对已发现

或已出现的违法违规行为或合规风险隐患不报告或报告不

及时，或采取补救措施不力的，公司将对相关责任人或责任

单位从严处罚。合规委员会对合规问责有建议权、知情权和

检查权。公司及下属各单位应当向合规委员会反馈合规问责

的最终执行情况。

因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考

核比例的限制。

第二十七条公司及下属各单位及相关责任人员主动、

及时报告违法违规行为或合规风险隐患，积极妥善处理，落

实责任追究，公司酌情从轻、减轻处理；情节轻微并及时纠

正违法违规行为或避免合规风险，没有造成危害后果的，可

不予追究责任。

第二十八条公司及下属各单位及相关责任人员严格遵

循公司合规管理制度，在研发或业务开展企业间为企业带来

经济效益，为公司合规化建设带来积极效果的，公司视情况

可对其进行表彰或绩效奖励。

第七章合规事项咨询

第二十九条公司建立合规咨询机制，公司所有人员在

经营管理及业务开展过程中遇到合规问题，均可通过钉钉“合

规咨询”、电话或微信等渠道与合规委员会（或合规管理负责

人）取得联系，获取合规指导或建议。如遇严重复杂情况，

需向第三方专业法律机构咨询协助。

第八章附则

第三十条本制度适用于本公司及关联企业，各单位按

照本制度规定，制定其他合规管理具体工作制度。

第三十一条公司其他管理制度与本制度不符的，以本

制度为准。

第三十二条本制度自公司股东会审议通过后生效实

施，解释权归公司股东会。

第三十三条本制度自印发之日起施行。

二、合规咨询管理制度

第一章总则

第一条目的

为确保员工能够及时与公司合规管理人员联络，解决在

经营管理及业务开展过程中遇到的合规性问题，特制定本制

度。

第二条基本原则

（一）员工广泛参与；

（二）实时咨询反馈；

（三）处理及时有效；

第三条适用对象

本制度适用于本公司及附属公司全体员工。

第二章管理机构

第四条合规咨询管理部门

合规咨询管理工作由合规管理委员会负责。

第五条合规咨询管理部门职责

（一）负责合规咨询工作相关制度的制定、修改和实

施；

（二）受理员工的合规咨询；

（三）对咨询情况进行研究分析、性质认定，提出针对

咨询情况的指导及建议；

（四）如遇严重复杂情况，需向第三方专业法律机构咨

询协助。

第六条合规咨询管理失职处理

对于出现下列情形之一的，视情节严重程度对合规咨询

管理负责人作出包括但不仅限于扣除薪资奖金、停职查办、

开除等的处罚：

（一）未按时处理合规咨询的；

（二）未根据咨询情况提出针对咨询情况的指导及建

议；

（三）遇到严重复杂情况，未及时向第三方专业机构（律

师事务所、会计师事务所等）咨询协助，导致不良后果的；

第三章咨询程序

第七条咨询反馈

员工通过企业钉钉的合规咨询模块向合规委员会提交

咨询（7*24小时均可提起咨询）。

第八条受理

合规管理委员会负责人当日完成咨询受理的钉钉审批

工作，做好记录。

第九条咨询情况分析处理

（一）简单常见情况的咨询，如对公司合规制度、行业

政策法规存在疑惑或常见的合规行为问题，可由咨询受理人

于受理咨询1个工作日内根据具体法规条款进行解析或提供

建议的反馈，并对合规咨询情况进行归整。

（二）复杂严重情况的咨询，如涉及到公司核心业务、

重大决策的问题，咨询受理人于受理咨询2个工作日内组织

合规委员会组织内部讨论会议，必要时需向第三方专业机构

（律师事务所、会计师事务所等）咨询协助，经过认真分析

探讨后得出指导或建议反馈至咨询人员。同时，必须对合规

咨询情况归整，三后重点留意是否有相应合规问题出现。

第十条紧急咨询

如遇紧急情况，咨询人员可通过电话或微信等联系合规

负责人进行咨询，详见钉钉“合规咨询”审批中的联系方式。

第四章附则

第十一条本制度由合规委员会解释和修订。

第十二条本制度适用于本公司及关联企业，各单位按

照本制度规定，制定其他合规管理具体工作制度。

第十三条本制度自印发之日起施行。

附件1

合规咨询流程图

附件2

钉钉合规咨询模块填写细则

一、打开企业钉钉工作台，打开“0A审批:选择“合规咨

询”审批。

二、填写咨询明细

1.咨询人所属部门及姓名；

2.详细说明咨询事宜情况描述；

3.上传咨询事件的证明附件包括但不仅限于文件、图片、

录音等。

三、提交咨询审核

三、合规举报管理制度

第一章总则

第一条目的

为进一步完善公司合规风险管理机制，发挥员工在合规

风险管理建设中的积极作用，鼓励员工自觉参与合规风险管

理，及时发现公司所有部门、所有环节的违规行为线索，确

保公司依法合规稳健经营，特制定本制度。

第二条定义

本制度中的合规风险举报，所有员工在经营管理活动

中，将发现的违规行为、不合规业务流程、可能的风险隐患

等报告给合规风险管理部门的行为。

第三条基本原则

（一）员工广泛参与；

（二）实时监督举报；

（三）处理及时有效；

（四）严格责任追究；

（五）为举掴人保密。

第四条适用对象

本制度适用于本公司及附属公司全体员工。

第二章管理机构

第五条合规举报管理部门

合规举报管理工作由合规管理委员会负责。

第六条合规举报管理部门职责

（一）负责合规举报工作相关制度的制定、修改和实施;

（二）受理员工的违规举报；

（三）组织审查会议，对被举报情况进行调查分析、性

质认定，提出针对违规行为的补救和整改措施，并确保应对

措施的落实执行；

（四）依照公司制度和相关法律法规，执行对相关违规

责任人的处置。

第七条合规举报管理失职处理

对于出现下列情形之一的，视情节严重程度对合规举报

管理负责人作出包括但不仅限于扣除薪资奖金、停职查办、

开除等的处罚：

（一）未按时处理违规举报的；

（二）受理违规举报情况后包庇隐瞒，或对举报情况弄

虚作假的；

（三）监管整改不力的；

第三章举报程序

第八条举报

员工通过企业钉钉的举报模块向合规委员会提交举报

（7*24小时均可提起举报）。

第九条受理

合规管理委员会负责人当日完成举报受理的钉钉审批

工作，做好记录。

第十条召开合规审查会议

于受埋举报2个工作日内召开合规审查会议。会议由合

规管理委员会负责人主持，会议参与人包括但仅限于公司负

责人、违规行为责任部门负责人及相关工作人员，会议上内

容主要为：讨论分析举报情况、调查确认举报证据真实性、

对举报情况的性质认定以及制定责任追究方案和补救整改

措施。如举报情况过于复杂，也必须5个工作日的限期内完

成审查工作。

合规审查会议需形成书面会议纪要并由与会人员签字

后存档。

第十一条举报情况处理

公司根据审查会议得出的处理意见，对违规相关责任人

进行处理。

第十二条为举报人保密制度

合规审查会议全体与会人员负有为举报人保密的义务，

不得对外透露任何举报人的信息和所举报内容和相关材料。

第四章员工抵制

第十三条员工有权拒绝任何上级领导或部门布置的违

法违规操作，如发现上级部门或领导有违规行为必须及时向

合规管理部门提起举报。

第十四条员工执行上级部门或领导交办的操作前，已

明确此行为违法违规，确仍照此执行的，公司将追究其责任,

予以开除处理。

第十五条员工执行上级部门或领导交办的操作前，不

知此行为违法违规，遵照执行的，公司将视情况严重程度给

予处罚。

第五章举报奖惩

第十六条公司将对检举违规行为的员工将在被举报事

件处理完毕后两周内直接奖励有功人员，具体奖励金额根据

举报实际情况确定，最高奖励不超过举报员工薪资的三倍。

第十七条对于涉案的举报人员，则按照挽回的损失和

影响程度，予以减轻处罚。

第十八条对于弄虚作假、蓄意栽赃、恶意诽谤他人的

举报，且造成不良影响和严重后果的，将根据公司制度或相

关法律法规追究举报人的法律责任。

第六章附则

第十九条本制度由合规委员会解释和修订。

第二十条本制度自印发之日起施行。

附件1

合规举报流程图

附件2

钉钉合规举报模块填写细则

一、打开企业钉钉工作台，打开“0A审批”，选择“合规

举报”审批。

二、填写举报明细

1.被举报人所属部门及姓名（可写多个部门，多名被举

报人）；

2.被举报事件发生时间；

3.详细说明举报事宜情况描述；

4.上传举报事件的证明附件包括但仅限于文件、图片、

录音等。

三、提交举报审核

四、合规文化宣传培训制度

第一章总则

第一条为推行主动合规、合规人人有责、合规创造价

值等合规理念，努力提高全体员工的合规意识，根据《中华

人民共和国证券法》、《证券业从业人员业务开展准则》、《关

于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行

规定》等的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。

第二条本公司及关联企业（以下合称为“公司”）的合规

文化宣传培训工作，适用本办法。

第三条合规文化宣传的目的在于提高公司全体员工的

合规意识，使全体员工都能明确理解本公司在经营过程中必

须遵循的合规法律、规则和准则的对象范围，充分系统地了

解和掌握公司的合规管理政策及各自岗位的合规流程等，促

进全公司上下“人人合规”的合规文化的形成，从而确保公司

合规风险管理目标的有效实现。

第四条合规培训应当注重培训的内容与公司自身的合

规风险管理的实际相结合。

第五条公司合规委员会负责组织合规培训与宣传工

作。

第二章培训的内容和主体

第六条本制度的合规培训分为基础合规培训及高风险

人员合规培训。

基础合规培训的内容主要包括以下四个方面：

公司产品/业务培训、公司合规管理制度培训、产品/业

务立项审查制度培训、证券、互联网行业相关法律法规培训。

基础合规培训的参与培训人员：所有新入职人员，其他

部门人员应积极主动参与。

高风险人员合规培训的内容主要侧重于将证券相关的

法律法规结合本公司技术、公司业务开展情况培训。

高风险人员合规培训的参与培训人员：所有研发人员及

业务人员不得缺席。

第三章培训的时间及流程

第七条培训时间为每季度1-2次，每次培训不少于1

小时。（具体培训次数视新入职人员及相关政策变化、新项

目合规管理等实际情况而定）

第八条培训流程：

L培训签到、首次参加培训人员另需签署合规承诺函。

2.培训课件解说。

3.全员讨论（包括对近期自身工作合规性的审查，并提

出存在疑问、解决方案等）

4.培训会议记录员撰写培训记录并归集培训相关资料文

件。

以上流程均可根据实际培训情况进行调整。

第四章考核与奖惩

第九条为提升合规文化培训宣传效果，本制度采取每

季度一次的笔试答题及业务合规性评定的方式进行综合考

评，并将该考评结果纳入员工季度绩效考评中。

1.笔试答题（50分）：主要根据被考核人员对公司产品/

业务、合规制度、证券行业法律法规的熟悉掌握度进行考核

评分。

2.业务合规性评定（50分）：主要根据员工日常工作的

是否存在违规行为进行评分。

S级=100分（季度绩效考评加5分）

A级：99分.90分（季度绩效考评不扣分）

B级：89分.80分（季度绩效考评扣2分）

C级W79分（季度绩效考评扣5分）

第五章附则

第十条本制度自印发之日起施行，解释权归合规委员

会。

五、合规管理委员会议事规则

第一章总则

第一条为规范某科技集团股份有限公司（以下简称“公

司”）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健

康发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公

司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。

第二条合规管理委员会是董事会下设的专门工作机

构，对董事会负责，主要负责推进公司法治建设，指导公司

合规管理工作。

第二章人员组成

第三条合规管理委员会委员共5名，由3名独立董事、

董事长及兼任公司总经理职务的董事组成。

第四条合规管理委员会设主任委员一名，由董事兼总

经理担任。

第五条合规管理委员会设召集人一名，由合规管理委

员会主任委员担任，召集及主持合规管理委员会会议。

第六条合规管理委员会任期与同届董事会任期一致，

委员任期与董事任期一致。委员任期届满，可连选连任，期

间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身

份的委员不再具备公司章程规定的独立性的，自动失去委员

资格。

第七条合规管理委员会委员可以在任期届满以前向董

事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公司董

事会予以关注的事项进行必要说明。

第八条经董事长提议并经董事会讨论通过，可对合规

管理委员会委员在任期内进行调整。

第九条当合规管理委员会人数低于本规则规定人数

时，董事会应当根据本规则规定补足委员人数。

第三章职责权限

第十条合规管理委员会的主要职责权限为：

（一）履行推进法治建设职责，研究和制定法治建设实

施方案并报董事会审议批准；

（二）对合规管理的总体目标、基本制度及合规管理年

度工作报告进行审议并提出意见；

（三）对合规管理牵头部门的设置和职责进行审议尹提

出意见；

（四）监督、评价公司的合规管理工作，检查公司在遵

守法律及监管规定方面的执行情况；

（五）对合规管理负责人选进行审查并提出建议；

（六）《公司章程》规定的或董事会授权的其他事宜。

第十一条合规管理委员会委员的主要职责权限为：

（一）根据本议事规则的规定按时出席合规管理委员会

会议，就会议讨论事项发表意见，并行使投票权;

（二）提出会议议题；

（三）充分了解合规管理委员会的职责以及其本人作为

委员的职责，熟悉与其职责相关的公司经营管理状况、业务

活动及发展情况，确保其履行职责的能力；

（四）充分保证其履行职责的时间和精力；

（五）本议事规则规定的其他职权。

第十二条应合规管理委员会委员的要求，合规部等相

关部门应向合规管理委员会提供与待审议的议案相关的背

景资料、法律意见等相关材料，并对合规管理委员会的工作

给予积极配合，以便合规管理委员会履行其职责。

第十三条合规管理委员会对董事会负责；合规管理委

员会的决策建议和报告应提交董事会审议决定。

第四章议事规则

第十四条合规管理委员会会议分为年度会议和临时会

议，年度会议每年召开一次，临时会议由两名以上委员或召

集人提议召开。召开年度会议，合规管理委员会召集人应于

会议召开前五天通知全体委员，并发送会议议题和会议资

料，但经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。会议由

召集人主持，召集人不能出席时可委托其他委员进行主持。

第十五条出现下列情形之一的，委员会召集人应于事

实发生之日三天内签发临时会议的通知:

（一）董事会提议；

（二）召集人提议；

（三）两名以上委员提议。

委员会召集人应于临时会议召开前将会议通知及有关

会议资料发送至全体委员，但经全体委员一致同意，可以豁

免前述通知期。

第十六条会议通知应包括：

（一）会议的地点、日期、时间和召开的方式；

（二）会议议程、会议议题和会议资料；

（三）发出通知的日期。

第十七条会议通知可以以专人送达、邮件（含电子邮

件）、传真、特快专递或《公司章程》规定的其他方式发出。

第十八条合规管理委员会会议应由三分之二以上的委

员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的

决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十九条合规管理委员会委员应亲自出席会议，若委

托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人

提交授权委托书。授权委托书应最迟于会议表决前提交给会

议主持人。

第二十条合规管理委员会会议表决方式为投票表决。

委员会会议可以现场会议或视频会议、电话会议或借助类似

通讯设备举行；只要通过上述设施，所有与会委员在会议过

程中能听清其他委员的讲话，并进行交流，所有与会委员应

被视作已亲自参加会议。

第二十一条合规管理委员会会议讨论同委员会委员利

益相关的议题时，相关委员应回避。

第二十二条合规管理委员会的决议可以由所有委员在

一份签字页上签署同意，也可以由所有委员分别签署同意，

两种签署方式具有同等法律效力。

第二十三条如有必要，合规管理委员会会议可邀请公

司其他董事、监事、高级管理人员及相关部门人员列席会议。

第二十四条如有必要，合规管理委员会可聘请中介机

构为其决策提供专业意见，由此支出的合理费用由公司负

担。

第二十五条董事会授权或批准后，合规管理委员会通

过的决议需公司高级管理人员或其他相关负责人员进一步

落实的，委员会有权在其规定的时间或下一次会议上，要求

相关人员汇报有关事项的落实情况。

第二十六条合规管理委员会会议的召开程序、表决方

式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》

及本议事规则的规定。

第二十七条合规管理委员会会议应当有完整的会议记

录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由董

事会秘书保存。

第二十八条出席会议的委员均对会议所议事项有保密

义务，除有关法律、法规及/或监管机构另有规定外，不得擅

自披露有关信息。

第五章附则

第二十九条本议事规则未尽事宜，按照国家有关法律、

法规和《公司章程》的规定执行。本议事规则如与国家颁布

的法律、法规或《公司章程》的规定相冲突的，按照国家有

关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

第三十条本议事规则的修订权和解释权归属公司董事

会。

第三十一条本议事规则由公司董事会批准后立即生

效。

六、合规岗位职责分工

一、合规部负责人岗位职责

合规部负责人领导专职合规人员及职能部门兼职合规人

员履行合规部职责，并重点做好以下工作：

（一）制订合规部门工作计划、全面负责合规部日常管理

工作；

（二）组织、协调和督促各部门对相关管理制度进行修订,

使其符合法律法规的要求；

（三）带领并指导合规人员进行全业务口径、全业务流程

的合规管理工作，包括合规审核、合规检查、合规报告、合规

考核与奖惩；

（四）监督检查评级业务运营、评级报告信息报备和信息

披露情况；

（五）监督审查评级结果表现和评级质量检验情况；

（六）对合规人员进行业务和技能培训；

（七）承担监管部门、行业自律组织等要求的合规管理工

作。

二、合规部专职合规人员岗位职责

合规部专职合规人员岗位职责为：

（一）持续关注法律法规的最新变化，并根据变化做出及

时反应，向合规部负责人汇报并提出合规建议;

（二）根据国家法律法规及公司管理制度要求，在业务部

门专职合规人员合规审核的基础上，对全业务口径、全业务流

程（包括市场开拓、接受评级委托签署评级委托协议、评级准

备、实地调查、初评阶段、等级评定、结果反馈与复评、评级

结果发布、文件存档、跟踪评级等环节）进行合规审核、报告,

具体合规审核点包括：

L业务承揽是否签署评级委托协议，项目作业前服务款项

是否到账；

2.是否存在因与委托方的利益冲突或其他事项影响公司

独立、客观、公正地对评级对象进行评级等事项；

3.作业部门是否按照监管要求组是项目团队，项目负责人

及项目成员是否符合监管及公司制度要求；

4.作业部门是否进行实地调查，工作方案及调查底稿是否

完备；

5.作业部门在初评阶段的一、二、三审是否按照监管及公

司制度要求进行；

6.作业部门在等级评定阶段，评审委员是否存在应该回避

的情况，出席评审会人数是否达到监管及公司制度要求，出席

委员是否进行单独表决，评审会纪要等文件是否完备；

7.作业部门是否按照监管及公司制度要求对评级结果进

行反馈，受评企业在提出复评申请后，作业部门是否按照复评

工作流程启动复评工作;

8.作业部门及综合管理部是否按照监管及公司制度要求

对评级结果进行披露和报备；

9.项目作业时间是否符合监管及公司制度要求；

10,是否对跟踪评级环节进行安排；

11.上述评级作业流程环节纸质留痕资料是否齐全。

（三）根据第（二）条合规审核点进行审核，对于不符合

合规要求的项目及时反馈给相应部门进行整改,并按月根据评

级项目合规审核情况、专职合规人员反馈的合规过程中出现的

问题情况向合规负责人提交报告，报告中应包括不符合合规要

求的具体问题分类汇总、出现原因、整改情况及下一步合规管

理意见和建议；

（四）按季度合规检查并报告公司、业务部门及作业的门

利益冲突是否符合监管及公司制度要求；

（五）按季度合规检查并报告公司评级结果质量是否达到

公司相关考核要求；

（六）按季度合规检查并报告信息披露部门是否按照监管

法律法规、公司信息披露管理制度的要求进行信息报备及披

露。

（七）根据上述合规审核及季度合规检查情况，在半年度

或年度结束的第一个星期提交公司半年度及年度合规报告，并

按照监管的时间和内容要求提交半年度或年度合规管理报告。

（八）对新员工进行相应业务开展合规培训；

（九）合规部负责人安排的其他合规工作。

三、派驻评级作业部门的专职合规人员岗位职责

派驻评级作业部门的专职合规人员岗位职责为：

（一）根据国家法律法规及公司管理制度要求，对评级作

业部门的评级作业流程以下要点进行合规审查，监控合规政策

遵守情况，具体合规审核点包括：

1.作业部门是否按照监管要求组运项目团队，项目负责人

是否符合监管及公司制度要求；

2.作业部门是否进行实地调查，工作方案及调查底稿是否

完备;

3.作业部门在初评阶段的一、二、三审是否按照监管及公

司制度要求进行；

4.作业部门在等级评定阶段，评审委员是否存在应该回避

的情况，出席评审会人数是否达到监管及公司制度要求，出席

委员是否进行单独表决，评审会纪要等文件是否完备；

5.作业部门是否按照监管及公司制度要求对评级结果进

行反馈，受评企业在提出复评申请后，作业部门是否按照复评

工作流程启动复评工作；

6.是否对跟踪评级环节进行安排；

7.项目作业时间是否符合监管及公司制度要求；

8.上述评级作业流程环节纸质留痕资料是否齐全。

（二）根据第（一）条合规审核点进行审核，对于不符合

合规要求的环节及时反馈给部门进行整改，并按月根据合规审

核情况向合规部负责人提交合规报告，报告中应包括不符合合

规要求的具体问题分类汇总、出现原因、整改情况及下一步合

规管理意见和建议；

（三）合规部负责人安排的其他合规工作。

四、派驻业务发展部专职合规人员岗位职责

派驻业务发展部专职合规人员岗位职责为：

（一）根据国家法律法规及公司管理制度要求，对业务发

展部评级作业流程（包括市场开拓、接受评级委托签署评级委

托协议等环节）进行合规审查，监控合规政策遵守情况，具体

合规审核点包括：

L业务承揽是否签署评级委托协议；

2.是否存在因与委托方的利益冲突或其他事项影响公司

独立、客观、公正地对评级对象进行评级等事项；

3.项目作业前服务款项是否到账。

（二）根