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文档简介

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》冲刺卷二

1.【单选题】（）是资金成本的主要决定因素。

A.汇率

B.利率

C.预算赤字

D,失业率

正确答案：B

参考解析：利率是资金成本的主要决定因素。高利率会减少未来现金流的现值，

因而减少投资机会的吸引力。

2.【单选题】下列关于机会成本的说法中，错误的是（）o

A.机会成本属于显性成本

B.机会成本属于隐性成本

C.机会成本可能是正成本，也可能是负成本

D.机会成本与冲击成本之间存在着相互冲突

正确答案：A

参考解析：选项A说法错误：显性成本包括佣金、印花税和过户费等，隐性成本

包括买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等。

考点

交易成本

3.【单选题】T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易：买入X股票1000股，

每股10元；卖出X股票400股，每股15元；买入Y股票300股，每股10元。

假设不考虑交费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为Oo

A.买入交易和卖出交易分别实行净额结算:应付资金13000元，应收X股票1000

股，应收Y股票300股；应收资金6000元，应付X股票400股

B.三笔交易实行全额结算：应付资金10000元，应收X股票1000股；应收资金

6000元，应付X股票400股;应付资金3000元，应收Y股票300股

C.标的证券相同的交易实行净额结算：应付资金4000元，应收X股票600股；

应付资金3000元，应收Y股票300股

D.三笔交易实行净额结算：应付资金7000元，应收X股票600股，应收Y股票

300股

正确答案：D

参考解苏：一般情况下通过证券交易所达成的交易需采取净额结算方式。X的应

收股票为1000-400=600（股），应收Y股300股。投资者的应收资金=400*15=6000

（元），应付资金=1000*10+300*10=13000（元），则资金净额=13000-6000=7000

（元），应付7000元。

4.【单选题】债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期限，当债券

到期时，（）应按时归还本金和支付约定的利息。

资人

A.投

权人

B.债

务人

C.债

销商

D.承

案：C

正确答

时

到期

债券

期限，

有固定

一般都

的资金

券筹集

发行债

人通过

券发行

析：债

参考解

息。

定的利

支付约

本金并

时归还

必须按

债务人

卖

易的

券交

，证

给出

由

的买价

券交易

中，证

商市场

在做市

题】

单选

5.【给出

。

_____

价由投资者

市商

A.做做市商

市商

B.做做市商

资者

C.投投资者

资者

D.投

案：B

正确答

也被称

动市场

报价驱

，因此

做市商

色就是

耍的角

最为重

中，

驱动

报价

析：

参考解

身拥

担，本

法人承

券投资

誉的证

力和信

一定实

由具备

商通常

。做市

商制度

为做市

0

报出

市商

由做

格则

卖价

，买

交易

市商

与做

直接

方均

卖双

，买

证券

交易

量可

有大

行

正常运

证业务

采取保

算机构

登记结

，证券

的要求

律管理

根据自

题】

【单选

6.

o

包括O

施不

的措

示函

监管警

构出具

代销机

或基金

理公司

基金管

A.对

体系

险评估

准和风

准入标

参与人

的结算

立完善

B.建

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和操作

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