基金管理人模拟试卷4

基金管理人模拟试卷第1套

一、单项选择题（本题共73题，每题7.0分，共73

分。）

1、证券投资基金投资与交易违法、违规行为中，如交易金额较大，且影响到其他投资

者的市场判断，处理办法是（）。

A、交易所及时电话通知，给予提醒

B、交易所将向监管部门专题汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接

约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒

C、停止基金管理人的管理基金的资格

D、移交稽杳部门立案调查

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管

理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎

职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是（）。

A、交易所及时电话通知，给予提醒

B、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒

C、停止基金管理人的管理基金的资格

D、监管部门将进行专门调查,根据调查结果，决定是否移交稽杳部门立案调查，可以

停止基金管理人的管理基金的资格，对从'也人员可以给予暂停甚至取消从业资格的

处理

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

3、（）是一切基金监管活动的出发点。

A、基金监管的目标

B、基金监管的原则

C、基金监管的法律体系

D、基金监管的组织结构

标准利索.A

知识点解析：暂无解析

4、对基金监管的原则说法不正确的是（）。

A、基金监管必须依法

B、基金监管必须做到公正、公平、公开

C、基金监管只需保证监管效率，不必考虑成本

D、基金监管必须审慎

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

5、根据《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》的规定，持有基

金管理公司股权未满（）的股东，不得出让股权。

A6个

、

B1年

、

c2年

、

D5年

、

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

6、关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是（）。

A、出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其再成立基金管理公司

B、基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C、可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D、基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、对证券公司申请基金代销业务资格应具备的条件说法正确的是（）。

A、有专门负责基金代销业务的部门

B、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

C、净资本等财务风险监控指标符合有关规定

D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

8、单支基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过（）。

A、0.5%

B、3%

C、5%

D、1%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法

审查，作出批准或不予批准的决定。

A、1

B、2

C、3

D、6

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

10、根据有关规定，基金管理公司董事会每年应至少召开（）次定期会议。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

II、根据有关规定，基金管理公司独立董事人数不得少于（）人。

A、I

B、2

C、3

D、5

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

12、为增强基金管理公司风险防范能力，证监会发布通知要求2007年之后基金管理

公司每月按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金。

A、2%

B、3%

C、5%

D、10%

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

13、我国对基金募集申请实行的是（）。

A、核准制

B、注册制

C、公司制

D、契约制

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共70题，每题7.0分，共70

分。）

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

23、下列关于基金投资范围的说法正确的是()。

标准答案：A,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题(本题共72题，每题1.0分，共12分。)

24、商业银行申请基金弋销业务资格时，其部门的管理人员必须具备从事2年以h

基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

25、督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险

控制情况的高级管理人员。()

A、正确

B、错误

粽准答室.A

知识点麻斤：暂无解析

26、同一基金管理人管理的全部基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不

得超过5%。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

27、出让基金管理公司股权未满1年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公

司或受让基金管理公司股权的申请。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

28、基金管理公司计提的风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

29、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的

决定。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

30、基金管理人应当自签订代销协议之日起15日内，将代销协议报送中国证监会。

()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

31、基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为1年。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

32、基金经理离任时，基金管理公司应当立即对其进行离任审查。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

33、基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话

2次以上的，中国证监会可以免除其基金行业的高管职务。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

34、基金行业高级管理人员的直系亲属拟移居海外，基金公司督察长要立即向中国

证监会报告。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

35、中国证监会在收到基金管理人验资报告和基金备案材料后3个工作日内予以书

面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。［）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

基金管理人模拟试卷第2套

一、单项选择题（本题共8题，每题7.0分，共8分0）

1、下列关于美国基金超市的说法，不正确的是（）。

A、基于连锁超市的营业网点使得基金管理人可以通过基金超市销售自己的基金

B、投资者在基金超市开一个网上账户就可以买卖超市内所有的基金

C、投资者通过基金超市买卖基金比通过银行柜台、独立的投资顾问等承担的费用

要低得多

D、基金超市降低了基金销售费用，简化了交易程序

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

2、下列关于基金促销手段的说法，不正确的是（）。

A、基金促销是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段

来达到与目标市场沟通的目的

B、一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投及者，基金管理公司可

以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C、基金广告可以是品牌和形象广告，也可以是基金产品广告和推广活动信息

D、公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

3、基金销售由（）负责办理。该机构可以委托其他合格机构代为办理。

A、基金管理人

B、商业银行，

C、证券公司

D、证券投资咨询机构

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行基金代销部门取得基金从业资

格的人员应不低于该部门员工人数的（）。

A、1/3

B、1/2

C、2/3

D、4/5

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

5、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在

最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案.C

知识点海析：暂无解析

6、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在

最近（）年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为，

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

7、《证券投资基金销售管理办法》规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，

其主要出资人必须是依法设立的持续经营（）个以上完整会计年度的法人，注册资

本不低于（）万元人民币C

A、2；2000

B、3；3000

C、2；3000

D、3；2000

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

8、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人、代销机构应当妥善保管基

金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期至少为（）年。

A、15

B、20

C、25

D、30

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共〃题，每题7.0分，共〃

分。）

9、基金市场营销的内容包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

10、下列关于基金市场营销意义的说法，正确的有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

11、下列关于国际上基金销售渠道的说法，正确的有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

12、下列关于营业推广的说法，正确的有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

13、商业银行申请基金弋销业务资格，应当具备的条件有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

14、基金管理人和代销机构应当建立健全的制度有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

15、下列关于基金宣传准介的说法，正确的有（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

16、在确定目标市场与发资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投

资者的真实需求，包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

17、基金销售中常用的营业推广手段主要有（）等。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

18、根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券公司申请基金代销业务资格的规

定，证券公司应当具备的条件包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

19、根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务

资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题（本题共6题，每题1.0分，共6分。）

20、在确定目标市场与没资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投

资者的真实需求。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

21、申请基金代销业务资格时，申请材料涉及的事项在申请期间发生重大变化的，

申请人应当自变化发生之日起15个工作日内向中国证监会提交更新材料。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、直销是不通过基金管理公司附属的销售机构，面是由服务机构把基金份额直接

出售给投资者的模式。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

23、有些答案，如投资操作步骤、基金基础知识、基金法律法规、基金风险提示

等，无法通过自动语音系统来解答，需由客户经理解答。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

24、从事宣传推介基金活动而不直接销售基金的人员不必取得基金从业资格。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

25、在基金募集申请获得核准前，基金管理人、代销机构不得接受投资者申购，但

可以先向公众分发、公布基金宣传推介材料。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

基金管理人模拟试卷第3套

一、单项选择题(本题共10题，每题7.。分，共10

分。)

1、()是基金托管人尽责的善后阶段。

A、签署基金合同阶段

B、基金募集阶段

C、基金运作阶段

D、基金终止阶段

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

2、1998年，基金托管业务发展初期，托管银行基金托管部的人数较少，普遍为()人。

A、5-10

B、10-15

C、15〜20

D、10-20

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

3、《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，

各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。

A、基金托管部

B、基金管理部

C、资产托管部

D、资产管理部

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、根据《证券投资基金托管资格管理办法》要求,系统内证券交易结算资金在［）小

时内汇划到账。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

5、基金托管人的首要职责是（）。

A、进行基金会计核算

B、完成基金资金清算

C、监督基金投资运作

D、保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

6、以下不属于基金资产账户的是（）。

A、银行存款账户

B、结算备付金账户

C、银行资产账户

D、证券账户

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、以下不属于基金的证券账户的是（）。

A、结算备付金账户

B、全国银行间市场债券托管账户

C、上海证券交易所证券账户

D、深圳证券交易所证券账户

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

8、全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开

立的（）类债券托管账户用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交

易的债券。

A、甲

B、乙

C、丙

D、T

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章

均由（）代为保管和使用c

A、证券登记结算公司

B、基金管理人

C、基金托管人

D、监管机构

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

10、（）负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等

重要文件。

A、证券登记结算公司

B、基金管理人

C、基金托管人

D、监管机构

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共8题，每题1.0分，共8分。）

11、不同基金之间在（）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

12、基金财产的重要文件保管包括（）等。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

13、交易所交易资金清算流程包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

14、基金会计复核包括基金（）等的复核。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

15、基金资产账户管理时应注意（）。

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

16、基金托管人一般通过（）等方式对基金资产进行核对。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

17、基金资金清算根据交易场所的不同分为（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

18、按照业务运作的顺序，一支基金的托管流程可分为（）等。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题（本题共8题，每题7.0分，共8分。）

19、基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

20、基金托管人和基金管理人可以以基金的名义开立基金账户之外的账户。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

21、我国基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他

权利。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

23、基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运

用、处分和分配基金资产。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

24、基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产合在一起操作和保管以

提高工作效率。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

25、我国基金托管人承祖因其过错导致基金资产损失的赔偿责任，但其过错责任可

以因其退任而免除。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

26、不论何种类型的基会.单支基金持有1家上市公司的股票.不得超过该基金资产

净值的10%o()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

基金管理人模拟试卷第4套

一、单项选择题（本题共70题，每题7.0分，共10

分。）

1、在基金合同生效的（）,基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效

公告。

A、当日

B、次日

C、第三日

D、第五日

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）日内,基金管理人将更新的招募说

明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A、15

B、30

C、45

D、60

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

3、在公告的（）H前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内

容提供书面说明。

A、15

B、30

C、45

D、60

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、基金获准上市的，基金管理人应在上市日前（）个工作日，将基金份额上市交易公告

书登载在指定报刊和管理人网站上。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

5、在每年结束后（）H内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站

上披露年度报告全文。

A、30

B、60

C、90

D、120

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

6、在每季结束后（）个工作日内，基金管理人在指定报刊和管理人网站上披露基金季

度报告。

A、15

B、30

C、45

D、60

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

7、在上半年结束后（）日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人

网站上披露半年度报告全文。

A、30

B、60

C、90

D、120

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

8、年度、半年度、季度报告在披露的第（）个工作日，基金管理人应分别报中国证监

会及其证监局、基金上市的证券交易所备案。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人

应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

10、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会

议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A、30

B、60

C、90

D、120

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共〃题，每题1.0分，共〃

分。）

II、基金年度报告中应披露的财务指标包括（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

12、基金财务报表附注主要包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

13、基金年度报告中的没货组合报告应披露的信息有*（）o

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

14、基金股票投货组合重大变动的披露内容包括（），

标准答案：A,D

知识点解析：暂无解析

15、基金的重大事件包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

16、基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

17、为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

18、基金年度报告披露的持有人信息主要有（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

19、基金管理人采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值时（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

20、QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的是（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

21、QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题（本题共8题，每题7.0分，共8分。）

22、开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每月公告1次资产净值和份额净

值。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

23、开放式基金放开申！W、赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净

值。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

24、基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金

定期报告和定期更新的召募说明书等进行复核、审查。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

25、基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核

算、净值复核、投资运作监督等环节。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

26、当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，

而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召

集。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

27、基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文

件。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

28、基金管理人应在基金招募说明书中将所有对投资者作出投资判断有重大影响的

信息予以充分披露,以便投资者更好地作出投资决策。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

29、不同运作方式的基金，基金产品的流动性不同。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

基金管理人模拟试卷第5套

一、单项选择题（本题共74题，每题7.0分，共74

分。）

1、根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的

时限是每月终了后（）个工作口内。

A、3

B、5

C、7

D、10

标准答案：C

知识点露析：暂无解析

2、在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用

交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事

务所等事项时，必须取得基金管理公司（）的独立董事同意。

A、半数以上

B、2/3以上

C、3/4以上

D、全数

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

3、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

A、董事长

B、董事会

C、独立董事

D、总经理

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

4、对基金管理公司内部控制制度的有效执行承担责任的是（）。

A、董事长

B、董事会

C、总经理

D、公司经营层

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

5、对基金信息披露进行监管最权威的部门是（）。

A^中国证监会

B、中国人民银行

C、证券交易所

D、证券投资基金业委员会

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

6、《证券投资基金运作管理办法》规定，如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以

上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、《证券投资基金运作管理办法》规定,1支基金持有1家上市公司的股票,不得高

于该基金资产净值的（）、

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

8、《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有I家

公司发行的证券，不得超过该证券的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

9、目前，经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有（）

家。

A、4

B、5

C、6

D、12

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

10、证券投资基金投资与交易违法、违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金

交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是（）。

A、交易所及时电话通知，给予提醒

B、交易所将向监管部门专题汇报

C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒

D、移交稽查部门立案调查

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

11、开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或到期日在1年以内的政府

债券，已备支付基金份额持有人的赎回款项。

A、3%

B、5%

C、8%

D、10%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

12、单支基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的

（）o

A、0.5%

B、1%

C、3%

D、5%

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

13、证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A、基金公司人员的聘任

B、对基金上市交易的监控和管理

C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

14、在下列基金信息披露制度框架体系中,不属于部门规章的是（）。

A、《基金管理公司治理准则》

B、《基金运作管理办法》

C、《基金信息披露管理办法》

D、《基金行业高级管理人员任职管理办法》

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共8题，每题1.0分，共8分。）

15、中国证监会对基金壬管部门内部控制的监督包括（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

16、申请基金代销.业务资格,应该在（）等方面符合《基金销售管理办法》《基金销

售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定

的条件。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

17、证券投资基金投资不得有下列情形（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

18、中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

19、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

20、基金行业自律管理的方式主要包括（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

21、基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

22、对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施

有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)

23、基金宣传推介材料中必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以提醒投资

者注意投资风险。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

24、上市基金的临时报告需要经过交易所审查方可披露。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

25、基金管理公司可以作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

26、基金高级管理人员和基金经理有直系亲属在基金监管部门工作的，其中的一方

应当回避。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

27、基金管理公司的独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/4,()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

28、商业银行开办基金代销业务应当经中国人民银行和中国证监会批准。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

29、证券公司开办开放式基金单位代销业务，应当经中国人民银行和中国证监会审

查批准。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

30、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属非现场检查。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

31、在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用

交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事

务所等事项时，必须取得基金管理公司全部独立董事同意。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

32、中国证监会对基金的监管是为了消除系统风险。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

33、持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。()

A、止确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

34、不得委托其他机构弋持基金管理公司的股权。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

基金管理人模拟试卷第6套

一、单项选择题（本题共12题，每题1.0分，共12

分。）

1、QDII基金份额净值应当至少每（）计算并披露一次。

A、1日

B、3日

C、5日

D、周

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

2、基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：B

知识点解析：哲无解析

3、以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用?（）

A、申购费

B、赎回费

C、基金转换费

D、基金管理费

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

4、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用?（）

A、申购费

B、基金托管费

C、信息披露费

D、基金管理费

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

5、对于不收取申购、赎回费的基金，还可以按照不高于（）的比例从基金资产中计提

一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

A、0.15%

B、0.2%

C、0.25%

D、0.3%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

6、以下哪种费用不可以从基金财产中列支?（）

A、申购费

B、基金托管费

C、信息披露费

D、基金管理费

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

7、（）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A、基金管理费

B、基金托管费

C、基金销售费

D、基金交易费

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

8、（）是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。

A、基金管理费

B、基金托管费

C、基金销售费

D、基金交易费

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、在美国等基金业发达的国家和地区，基金的管理年费率通常为（）左右。

A、0.5%

B、1%

C、1.5%

D、2%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

10、我国台湾地区的基金管理年费率一般为（）。

A、0.5%

B、1%

C、1.5%

D、2%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

11、我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费，

A、0.5%

B、1%

C、1.5%

D、2%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

12、我国债券基金的管理费率一般低于()。

A、0.5%

B、1%

C、1.5%

D、2%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

二、判断题(本题共18题，每题1.0分，共18分。)

13、如QDII基金投资衍生品，衍生品的估值可以参照国际会计准则进行。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

14、如QDII基金投资流动性受限的证券，流动性受限的证券估值可以参照国际会计

准则进行。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

15、基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回

费及基金转换费。这些费用由基金资产承担。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

16、基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费

等。这些费用直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

17、申购费、赎回费及基金转换费不参与基金的会计核算。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

18、基金合同生效后的会计师费和律师费不参与基金的会计核算。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

19、基金份额持有人大会费用参与基金的会计核算。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

20、基金的证券交易费用不参与基金的会计核算。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

21、基金托管费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理

人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

23、基金规模越大，基金管理费率越高。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

24、基金风险程度越高,基金管理费率越高。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

25、证券衍生工具基金管理费率要高于货币市场基金管理费率。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

26、股票基金管理费率要低于债券基金管理费率。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

27、目前,我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费。()

A、正确

B、错误

林准答室.A

知识点初析：暂无解析

28、通常基金规模越大,基金托管费率越低。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

29、新兴市场国家和地区的托管费收取比例相对要低。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

30、股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

基金管理人模拟试卷第7套

一、单项选择题（本题共70题，每题分，共10

分。）

1、资本市场线的斜率代表了（）的夏普指数。

A、行业组合

B、市场组合

C、基金组合

D、指数组合

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、（）调整的是全部风险，因此，当某基金就是投资者的全部投资时，可以用夏普指数

作为绩效衡量的适宜指标。

A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、信息比率

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

3、（）是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、信息比率

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

4、如果管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极（虚构）投资组合的期望

收益率之差（）,则表示基金的绩效表现差强人意。

A^大于零

B、小于零

C、等于零

D^不小于零

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

5、如果管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极（虚构）投资组合的期望

收益率之差（）,说明基金组合的收益率与处于同等风险水平的被动组合的收益率不

存在显著差异，该基金的表现就被称为是中性的。

A、大于零

B、小于零

C、等于零

D、不小于零

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

6、当投资者将其大部分资金投资于一支基金时，他就会比较关心该基金的全部风险,

因此也就会将标准差作为对基金风险的适宜衡量指标。这时,适宜的衡量指标就应

该是（）。

A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、信息比率

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

7、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合,所要评价的投资组合仅仅是

该投资者全部投货的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况

下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是（）。

A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、信息比率

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

8、（）同时考虑了绩效的深度与广度。

A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、p值

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D^信息比率

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

10、特雷诺指数与詹森指数对风险的考虑只涉及（），

A、方差

B、均方差

C、期望值

D、。值

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共70题，每题1.0分，共10

分。）

11、基金表现的优劣只能通过相对表现才能作出评判。（）是两个最主要的比较方

法。

标准答案：A,D

知识点解析：暂无解析

12、分组比较就是根据（）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比

较。

标准答案：A,B,D

知识点解析：哲无解析

13、分组比较法在应用上存在的一系列潜在的问题包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

14、一个良好的基准组合应具有如下几个方面的特征:（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

15、基准比较法在实际应用中存在的问题包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

16、三大经典风险调整收益衡量方法是()。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

17、从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是()与

()连线的斜率。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

18、以下关于詹森指数的说法正确的是()。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

19、特雷诺指数、夏普指数、詹森指数三种风险调整衡量方法的区别与联系包括

()o

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

20、关于夏普指数与特雷诺指数对风险的计量，以下说法正确的是()。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题(本题共8题，每题7.0分，共8分。)

21、夏普指数以贝塔值祚为基金风险的度量,给出了基金单位标准差的超额收益

率。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、夏普指数调整的是部分风险，因此当某基金就是投资者的全部投资时，可以用夏

普指数作为绩效衡量的适宜指标。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

23、詹森指数是由詹森在套利定价理论模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量

指标。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

24、詹森认为将管理组合的期望收益率与具有相同风险水平的虚构投资组合的期望

收益率进行比较，两者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

25、从几何上看,詹森指数表现为基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风

险水平组合的期望收益率之间的偏离。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

26、夏普指数和特雷诺指数以及詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率，因而

是一种比率衡量指标。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

27、特雷诺指数考虑的是总风险(以标准差衡量)，向旻普指数考虑的是市场风险(以

0值衡量)。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

28、当基金完全分散投资或高度分散，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序

是不一致的。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

基金管理人模拟试卷第8套

一、单项选择题（本题共72题，每题7.0分，共72

分。）

1、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本

上呈（）趋势,这是由产品本身的风险收益特征决定的。

A、递增

B、递减

C、不变

D、无法确定

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、一般来说，客户规模（）,其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就（）,通常

也能得到更加优惠的费率待遇。

A、越大;越强

B、越小;越强

C、越小;越弱

D、越大;越弱

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心

等。（）总体上占据了基金代销的较大市场份额。

A、基金管埋公司直销中心

B、证券公司

C、基金投资咨询公司

D、商业银行

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

4、（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要

和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

A、内部控制大纲

B、基本管理制度

C、部门业务规章

D、业务操作手册

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

5、（）是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程进行的描述

和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监

察稽核手册和财务工作手册等。

A、内部控制大纲

B、基本管理制度

C、部门业务规章

D、业务操作手册

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

6、为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有

人利益,2002年12月中国证监会依据国家有关法律法规,制定了（）,具体规定了基金

管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容，要求国内各基金管理公司

结合自身的具体情况，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,并制定

科学、完善的内部控制制度。

A、《证券投资基金管理暂行办法》

B、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

7、以下原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循原则的是（）。

A、合法、合规性原则

B、健全性原则

C、相互制约原则

D、成本效益原则

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

8、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则?（）

A、合法、合规性原则

B、全面性原则

C、审慎性原则

D、成本效益原则

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

9、”公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本、提高经济效益，以