合同管理办法

管理文件

合同管理办法

—1—

刖5

本办法起草人:

本办法审核人:

本办法会签人:

本办法批准人:

合同管理办法

1范围

本标准规定了合同管理机构及职责、合同的订立、合同的审

查和批准、合同的履行、合同的变更和解除、合同纠纷的处理、

法定代表人授权委托与合同专用章的管理、合同档案的管理、检

查与奖励等要求。

本标准适用于公司合同管理工作。

以公司名义签订的合同按照合同管理办法进行管理，合同管

理归口部门以及合同专用章的管理使用参照本办法执行。

2规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注年代的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内

容）或修订版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协

议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注年代的

引用文件，其最新版本适用于本标准。

3术语和定义

3.1合同

本标准所称合同，是指与其他法人、组织以及自然人等为实

现一定经济目的，明确双方权利义务关系而订立的协议。

因经营管理需要，与政府及其部门、其他法人、组织或者自

然人签署的协议、备忘录、意向书，以及单方出具的承诺涵、担

1

保涵等法律性文件，按照本标准管理。

3.2合同优势方与弱势方

本标准所称合同优势方，是指在市场交易中处于有利地位，

因而在合同订立过程中处于优势地位的一方；本标准所称合同弱

势方，是指在市场交易中处于不利地位，因而在合同订立过程中

处于弱势地位的一方。

3.3内部合同

本标准所称内部合同，是指与、属各子公司签订的合同，除

此之外的合同则称为外部合同。

3.4重大合同

本标准所称重大合同是指签订的以下外部合同和内部合同：

a）与法人、组织或自然人签订的合同；

b）价款超过我方签订合同企的净资产5%或500万元的各类合同,

以及股权转让或受让合同，重要经营资产的出租或承租合同；

c）因对外部企提供担保、外部企为提供担保，、与各子公司及

代管单位相互之间提供担保签订的担保合同；

d）土地使用权、知识产权等重要无形资产的转让或受让合同、

知识产权使用许可合同；

e）因企合并、分立、增资扩股、减少注册资本、对外合作、合

资、联营签订的合同；

f）认定的其他合同。

3.5委托代理

2

本标准所称委托代理是指：

a）授权经营管理机构有关人员、各部门负责人及其他管理人员,

在一定权限内，以的名义对外签订合同的代理。

b）授权本单位经营管理机构有关人员、各部门负责人以及其他

管理人员，在一定权限内，以本单位名义对外签订合同的代

理。

3.6转委托代理

本标准所称转委托代理是指具有委托代理权的负责人，在签

发的授权委托书的权限和范围内，将自己的代理权部分转委托给

本单位其他管理人员行使的代理。

3.7审核限额

本标准所称审核限额，是指本标准附录C所列的签订合同时应

履行内部审核和双直审核流程的合同标的金额标准。

3.8合同专用章

本标准所称合同专用章是指以名义以及对外签订、变更、解

除合同时所使用的专用印章。

4目的

建立适应及生产经营发展需要的合同管理体系，规范对外经

济行为，防范合同风险，有效维护本企的合法权益，根据民法典、

合同管理办法的相关规定，并结合本企实际，制订本办法。

5合同管理的职责分工

3

5.1的合同实行分部门管理，对口负责，即供销部代表或对外签署

的合同由供销部管理，部代表或对外签署的合同由部管理，安全

环保健康部代表或对外签署的合同由安全环保健康部管理，其余

部门代表或对外签署的合同由综合部管理。

5.2综合部是合同管理工作的归口部门，总体负责合同管理工作,

建立合同管理制度，开展合同管理工作。负责对合同管理工作的

内外沟通协调。主要职责是：

a）宣传、贯彻、执行合同管理的法律、法规和有关规定。

b）建立健全合同管理制度，并组织落实。

c）负责监督各部门使用规范的合同范本。

d）监督检查各部门合同审查、签订、履行、变更和解除工作。

e）办理签订合同所需的及法定代表人身份证明及授权委托事

宜。

f）参与重大合同的起草、谈判、审核、签订。

g）管理合同专用章、授权委托书，并按照规定使用或监督相关

人员使用。

h）出现合同纠纷时，负责与法律事务部门进行沟通协调。

i）强化合同管理的基础工作，监督各合同承办部门建立健全合

同登记台帐、统计报表和合同档案。

j）对合同管理工作进行监督、检查、考核并提出奖惩建议。

k）组织参加组织的合同管理人员、合同承办人员的务学习和培

训，总结、交流合同管理工作经验。

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I）负责对合同中涉及国家秘密和商秘密的内容进行审查。

5.3合同承办部门，主要职责：

a）审查合同对方及代理人签订合同的资格。

b）调查了解合同对方的资信状况和履行合同的能力。

c）代表、进行合同的协商和谈判。

d）启动签订合同的前置决策程序，发起合同审核会签流程。

e）组织合同的签署，按照法人授权委托和印章管理规定办理合

同签字用印手续。

f）负责办理合同履行的相关事项。

g）负责合同档案的建立和管理，保存合同签订和履行的全部资

料。

h）规章制度规定的其它职责。

5.4财务部是合同管理财务监督部门，主要职责：

a）从财务角度审查和监督合同的订立和履行，对价格、结算方

式、票据等方面进行合法、合规及合理性审查。

b）负责发票的开具、签收、签发和审查，核对发票金额和合同

金额、发票内容和合同内容是否一致。

C）按照合同条款进行收、付款。

5.5部负责对合同中质量标准、工艺技术内容进行审查，对投资项

目合同的合规性、合理性进行审查，对资产经营管理合同的合规

性及合理性进行审查；其它单位或部门按照规章制度履行合同管

理的相关职责。

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5.6根据合同管理办法要求，供销部、部、综合部配备相应的兼职

合同法律审核人员和合同管理人员。

6合同管理的基本原则和要求

6.1订立和履行合同应当遵循以下基本原则：

a）订立合同，应当遵守国家的法律、法规，贯彻平等互利、

协商一致的原则，不得违反、有关规定和计划，不得损害国家

利益、社会公共利益和和利益。

b）合同依法成立，即具有法律约束力，及、各部门应全面、

实际履行合同约定的义务，不得擅自变更或解除合同；同时应

监督合同相对方全面、实际履行合同，并防止相对方擅自变更

或解除合同。

6.2订立和履行合同应当遵循以下基本要求：

a）除在交易价格保持不变的条件下续签的合同外，在对外签

订合同前，应按照及制定的招标及采购管理办法和相关制度

的规定履行招标、竞争性谈判、比价采购、单一来源采购等

程序，并最终确定合同相对方和合同价款。

b）签订合同时，应尽量采用集团合同示范文本或者经集团或授

权修改后在范围内适用的合同示范文本，以减少合同谈判、

起草人员的随意性，加强合同的完备性，提高合同质量，减

少合同纠纷的产生。我方为合同优势方时，必须使用合同范

本，若因未使用合同示范文本，导致订立的合同存在法律风

险，最终因此法律风险给带来重大损失的，将对合同承办人

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员、审核人员等相关人员进行追责；我方为合同弱势方，且

对方要求使用对方的合同示范文不时，我方可不使用发布的

合同示范文本，但必须保证所订立的合同具备合同标的物、

履行期限、违约责任、争议解决方式等必要条款。

C）除即时履行的务可采用口头方式订立合同外，其他务签订合

同均须采用书面形式。当事人协商同意的有关修改合同的文

书、信函、传真、电子邮件和图表，也是合同的组成部分。

d）合同双方当事人在平等、协商的基础上，就合同条款达成一

致并以书面形式签字、盖章，合同即成立。按照的各项规章

制度及本标准的规定，合同签订前，需经及审核会签、批准

并办理授权委托手续的，各合同承办单位（部门）必须先履

行审核会签、批准及授权委托手续后，方可在合同上签字盖

章。

e）为了保证签订合同的合法性，属各部门、中心不得以自己的

名义对外签订合同。

6.3使用集团合同示范文本的相关要求：

a）及时将合同范本的使用环节嵌入合同办理流程。

b）选取合同范本库中相应的合同范本谈判、起草、签订具体合

同。在开展务过程中，准确评估我方谈判实力和务地位，积

极争取合同起草权。未争取到合同起草权的，合同承办部门

应当按我方合同范本的使用说明及文本、条款，就对方提供

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的文本、条款进行谈判，在对方提供的文档中使用修订模

式进行留痕拟订。

C）在起草具体合同前，合同承办部门要认真学习合同范本库中

的合同签订和履行操作指引，研究具体范本的使用说明，不

得随意删减合同范本条款，并在合同范本文档中使用修订

模式进行留痕起草。

d）最终签署的合同要做到文字清晰，意思表达准确；填写键入

内容后删除多余符号，不得留有空白；选择项内容确定后,

将未选择项删除；对涉及的时间、期限等约定事项，根据实

际情况进行调整；删除范本中的提示性内容。

e）根据实际谈判情况确定的合同具体条款，不得与合同范本的

条款产生有损本单位利益的实质性冲突。争议解决方式选择

仲裁的，要选择本单位所在地区的仲裁机构；需要选择第三

地仲裁机构的，应选择位于北京、上海或深圳的仲裁机构,

以获得公平、公正、高质量的裁决。

f）在使用合同范本起草合同过程中，合同承办部门要采用修订

模式留痕，并批注修订的原因和目的；未采用修订模式留痕

的，或者未批注修订原因和目的的，合同审核部门可以拒绝

受理。因合同承办人未留痕修订，导致合同审核部门遗漏评

审内容、造成经济损失的，由合同承办部门负责。

g）起草合同时未查找到对应的合同范本或认为范本内容与务

实际不符的，不能直接以此为理由拒绝使用合同范本，应及

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时咨询合同管理人员，由合同管理人员帮助寻找适合的合同

范本。

7合同的拟订、审核会签与签订

7.1以名义对外签订的合同，应当由下列人员签订：

a）法定代表人。

b）经授权委托的委托代理人及经委托代理人转委托的转委托

代理人。

7.2以名义对外签订的合同，应当由下列人员签订：

a）法定代表人。

b）经法定代表人授权委托的委托代理人及经委托代理人转委

托的转委托代理人。

除7.1和7.2款规定的人员外，其他任何人均无权以或的名义对

外签订合同。除法定代表人外，其他代理人都必须持有或的授

权委托书方可对外签订合同。

7.3合同签订前，合同承办部门应当审查合同相对方的主体资格及

其签署合同的委托代理人资格，详细了解对方的资信情况及履约

能力，审查无误后合同承办部门负责人或分管领导应在合同审核

会签表（附录A）合同相对方主体资格和资信状况审核情况一栏

签字确认。

合同相对方资信情况等调查方式：

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a）交易前首先对照集团涉诉黑名单、禁止交易企名单对潜在交

易对象进行排查，确保其不属于集团及禁止交易的对象，确

认无误后方可开展后续交易工作标的。

b）交易前要求潜在交易对象提供其公司营执照复印件、相应的

资质证书及委托代理人授权委托书等，对于长期合作的对象

也应保证每年年初对前述材料进行更新并保存。

c）通过国家市场监督管理总局企信用信息公示系统和第三方

工商信息查询系统如天眼查、企查查等，查询潜在交易对象

公示信息与营执照是否一致、是否被列入经营异常名录、实

际控制人有无问题、公示信息是否频繁变更等，若查询结果

异常，则应暂缓合同签订，进一步核实对方是否具备履约能

力。

d）通过中国执行信息公开网查询潜在交易对象及其实际控制

人是否存在被执行案件、是否被列为失信被执行人，一旦发

现对方被列为失信被执行人则绝对不能与其开展合作。

7.4对外签订的合同应至少具备以下条款：

a）当事人的姓名或者名称和住所。

b）标的。

c）数量。

d）质量。

e）价款或酬金。

f）履行期限。

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g）履行地点。

h）履行方式。

i）违约责任。

j）合同的解除、变更条件及变更方式。

k）纠纷的处理方式（诉讼或仲裁）及其管辖地。

I）合同的生效条件、合同份数。

m）根据法律规定或合同性质必须具备的其他条款。

建设工程施工类和勘察类合同除须具备以上合同条款外,

还应根据合同的实际情形与施工或勘察单位签订安全环保协

议、农民工工资支付协议、廉政合同，对施工或勘察单位的安

全管理责任以及建设单位对其安全施工的管理权、施工或勘察

单位收到建设单位支付的工程款后对农民工工资的支付义务

及建设单位的跟踪监督权、施工或勘察单位在工程施工或勘察

过程中不得对建设单位相关管理人员进行贿赂等相关事项予

以明确约定，并将此类协议作为合同的组成部分，在合同附件

中列示。

7.5对外签订的合同中应当有明确的履行期限。合同履行期限一般

不超过3年，出租土地使用权、房屋、建筑物、构筑物、矿权等

资产的，最长不得超过5年；情况特殊、确需超过5年的，应当

报经或者批准。

7.6拟与省级政府及其部门、地市级政府签订合作协议、备忘录、

意向书等各类协议的，应当事先向集团报告；协议签订后，应当

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及时将协议文本报集团备案。

7.7重大合同的考察、起草、谈判、修改一般应由综合部、财务管

理部门、相关部门会同参加，涉及安全事项的，还应由安全监督

部门参加；需及上述部门参加合同谈判的，合同承办部门（单位）

须提前将有关情况通知上述部门。

7.8对外签订的合同应当经过审核会签部门、法律审核以及分管或

主管领导的审核、会签，合同审核会签部门为：合同承办部门（单

位）、财务管理部门、法律审核部门（人员）、其他相关部门（与

特定合同务有监督管理关系的部门）。其中我方无收付义务、无

财务负担的非重大合同可不经财务管理部门审核。

7.9合同审核会签

a）合同承办部门签订各类合同时，均须填写合同审核会签表

（附录A）,财务部须填写财务部合同审核会签表（附录C）,

并履行合同签订的前置程序，分别提供招标、比价、竞争性谈

判和单一来源谈判的结果文件或其他决策文件，在审核时与合

同文本一起加盖骑缝章并留底存档，并按照本标准7.8款列明

的审核部门办理合同审核、会签手续；各部门审核、会签完毕

并报分管、主管领导审批后，方可由法定代表人或（转）委托

代理人签订合同。

b）各单位在使用合同审核会签表时，必须按照标准格式打印,

不允许擅自修改页面，且表中“合同主要内容”一栏应认真填

写，禁止只填写“见附件”“辅材”“备件”等简短词语；严禁

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通过手写的方式对会签表上的打印内容随意进行修改或是在

原有的内容旁边添加其他内容。

C）各单位合同审核人员在进行合同盲核时，必须按照合同审核

会签表中要求事项仔细审核合同内容，且签字时必须注明落款

日期。

7.10以作为一方签订的合同，合同审批限额如下：

a）合同金额在5万元以下（含本数）由合同承办部门（单位）

所在部门负责人审批。具体审批流程如下：由合同承办部门拟订

合同文本-一提交合同承办部门务主管、负责人审核--财务部门

审核--与该务相关部门审核（如有）---合同法律审核人员官核；

b）合同金额在5万元以上至50万元以下的（含本数）的报分

管领导审批。具体审批流程如下：由合同承办部门拟订合同文本

---提交合同承办部门务主管、负责人审核---财务部门审核---

与该务相关部门审核（如有）合同法律审核人员审核—分管

领导审批；

c）合同金额在50万元以上至100万元以下的（含本数）的报

财务总监审核、分管领导审批。具体审批流程如下：由合同承办

部门拟订合同文本--提交合同承办部门务主管、负责人审核--

财务部门审核与该务相关部门审核〔如有）合同法律审核

人员审核--财务总监审核-一分管领导审批；

d）合同金额金额超过100万元的报总经理审批。具体审批流

程如下：由合同承办部门拟订合同文本--提交合同承办部门务主

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管、负责人审核—财务部门审核—与该务相关部门审核（如有）

---合同法律审核人员审核---财务总监审核---分管领导审核---

分总经理审批。

7.11以名义签订的合同，由履行内部合同审核流程；以名义签订

的合同，由履行内部合同审核流程后，再按照合同管理办法要求，

填写合同审核会签表（附录B）,报审核。

a）以名义签订的合同，其中名义与签订的合同，由相应部门

履行合同审核职能；名义与其他单位签订的合同，授权财务等相

关管理部门代行相应部门的合同审核职能。

b）涉及固定资产投资的，仅承担现场管理责任，合同由投资

管理部承办。

c）以名义签订的合同，法律审核职能全部由法律部承担。

7.12供销部销售协议与销售订单

a）供销部与长年客户在签订年度销售协议时，应采用完整版的

销售合同文本，将销售协议的全部内容约定清楚。在该七度内

实际履行年度协议时，只与客户签订具体的销售订单，订单是

对双方当年签订的年度协议的补充约定和具体执行，订单仅对

本次采购中的产品数量、单价、总价、交货期以及与年度协议

不同的商务、技术条款进行约定，订单中与年度协议约定不一

致的，执行订单约定；未约定的内容，均执行年度协议的相应

条款。年度销售协议和销售订单审核流程如下：

1.供销部与长年客户签订的年度销售协议，应执行本办法

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所述合同审核流程。

2.供销部与长年客户签订的在年度销售协议框架下的销

售订单，与年度办议存在约定不一致的内容时，应执行本办法

所述合同审核流程。

3.供销部与长年客户签订的在年度销售协议框架下的销

售订单，与年度办议约定一致的，不需进行本办法所述合同审

核流程。

b）供销部与客户未签订年度销售协议，但该客户在一个自然年

度内多次向我方采购产品的，供销部在与该客户签订销售合同

时，应采用完整版的销售合同文本，将销售合同的全部内容约

定清楚。销售合同审核流程如下：

L与该客户首次签订销售合同时，执行本办法所述合同审

核流程。

2.之后该客户在本自然年度内再次采购时，销售合同内容

与首次签订销售合同约定一致的，合同承办人员应在合同审核

表中合同主要内容栏注明与首次签订销售合同约定一致并注

明首次签订销售合同号，只需提交供销部务主管、法律审核人

员、负责人审核。

3.本自然年度内再次采购与首次销售合同约定不一致的,

执行本办法所述合同审核流程。

4.客户在下个自然年度内采购时，供销部应按照首次签订

销售合同的模式执行，之后年度依此类推。

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7.13以名义签订的合同，小于审核限额（附录E）的，履行合同审

核流程；大于等于审核限额的，履行内部审核流程后，再报集团

公司审核，称之为双重审核。供销部与客户签订的在年度销售协

议框架下的且与年度协议约定一致的销售订单，不履行双重审核

流程。

7.14报进行双重审核的合同，金额在500万元以下（含本数）的，

由法律事务部门、总法律顾问负责审核，总法律顾问认为送审合

同存在重大风险且风险无法通过谈判协商、修改合同条款方式消

除的，由分管领导召开专题会议进行决策；金额在500万元以上

1000万元以下（含本数）的，经法律事务部门、总法律顾问审核

后由分管领导进行审批；金额在1000万元以上的，经法律事务部

门、总法律顾问、公司分管领导审核后由总经理审批。合同履行

双重审核程序时应填写合同审核会签表（附录D）。

7.15合同审核工作须遵照以下原则：

a）合同审核会签实行谁签字，谁负责。

b）合同审核工作应当依据中华人民共和国民法典、招标投标法

等法律、法规以及公司章程、章程等有关规章制度的规定进

行。

c）合同审核部门的审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同

意”、“基本可行”等模糊性语言。

d）合同文本未经合同审核部门审核会签或法律审核，分管或主

管领导应当拒绝批准签订合同。

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7.16合同审核人员在审核合同时，主要对合同的合法性、严密性、

可行性进行审核：

a）合法性审核，主要对以下事项进行审核。

1）合同的各方当事人是否具备签订本合同的合法的主体

资格，是否具有履行本合同所应具备的专资质或特许经营权。

2）合同约定采购的货物是否为限制流通物或禁止流通物或

违禁物品；合同约定建设的工程项目是否已被国家或地方主管

部门核准或备案；合同约定提供的专服务是否被相关法律法规

规定禁止提供。

3）合同内容是否违背国家法律法规的强制性规定，是否损

害国家利益和社会公共利益。

b）严密性审核，主要审核合同条款是否满足下列要求：

1）合同的基本条款是否完备。

2）双方的权利义务是否对等或平衡。

3）双方的违约责任是否明确并具有可追索性。

4）合同的用语是否严谨规范。

5）合同中有无出现错别字和不当用词。

6）合同中有无产生歧义的语句。

7）合同是否正确使用标点符号。

c）可行性审核，即审核双方当事人的生产技术能力、供需状况、

资金支付能力等能否满足履行合同约定义务所需的条件,

对方的商信誉是否可靠，我方通过该合同取得的经济效益

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是否满足成本效益原则，是否符合我方的预期收益等。

除以上审核内容外，合同审核部门还应根据在的职责分工对合

同的经济性、技术性、安全性等方面进行审核。

d）合同法律审核。属供销部负责销售合同和生产所需原料的采

购合同的法律审核，部负责建设工程、设备买卖（维修、

改造、租赁）、资产管理、合资合作等合同的法律审核,

综合部负责其余类型合同的法律审核。

7.17合同审核部门审核合同时，可根据需要，要求合同承办人员

提供与合同有关的补充证明材料。

7.18合同承办部门负责合同的起草、送审，送审合同时应提供签

订该份合同的前置程序材料等与合同相关的资料。合同务的负责

人或合同的谈判人员是该合同务的第一责任人，合同的起草、送

审人员是该合同务的承办人，合同承办人应根据合同审核部门、

分管领导的审核意见对合同相应内容进行修改，办理签订合同的

授权委托手续，合同签字盖章手续及合同存档手续。

7.19属财务管理部门负责对拟签订合同的合同价款是否列入年度

及月度资金计划，以及合同价款支付后是否超过该务归属项目的

累计资金预算进行审核。对合同订立及履行过程中的活动是否符

合国家会计、税收法律法规及、财经纪律、财务管理制度的规定

进行监督；并对合同中设定的付款方式及付款条件、是否设定预

付款、税费的承担及发票的开具等内容进行审核并签署审核意见。

违反法律法规、财经纪律、和财经制度或不符合利益需求的，财

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务管理部门应当拒绝签字。

7.20待审核合同内容涉及相关产的生产经营、技术改造项目、安

全专项、小型基建项目、基本建设项目、科技项目的，管理该务

的相应职能部门即为本标准7.8款规定的审核合同的“其他相关

部门”。相关部门负责对合同中的标的物名称及数量、范围、质

量标准、技术要求、验收程序、性能保证、履行地点、履行期限

和方式、工程保修或售后供货或工作服务等内容进行监督审核并

签署审核意见。

7.21法律审核人员负责对合同主体资格、合同结构、合同前置程

序是否合法合规、是否具备必要条款、违约责任、争议解决方式、

合同的变更条件及变更方式、合同的解除或终止、合同的生效条

件及份数、合同内容是否与法律法规的规定相冲突、是否符合及

的利益需求、是否履行了内部决策程序等内容进行审核并签署审

核意见。

7.22综合部负责对合同是否履行了内部决策程序（“三重一大”）

进行审核并签署审核意见。

7.23各部门负责人、财务总监、总经理按照本标准规定的各自合

同审批权限履行审批职责，对拟签订合同所涉务的必要性作出判

断，对合同相对方的主体资格、资信情况及履约能力整体评价并

有权否定，对合同价款的合理性、是否履行了招标程序、合同双

方主要权利义务及违约责任等内容进行审核并签署审核或批准意

见。

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7.24各合同审核部门在审查合同文本时，如发现有重大错误、遗

漏、不妥时，应明确提出修改意见；需要回退修改时，应连同全

部文件回退合同承办部门。

7.25合同承办部门（单位）应按照合同审核部门提出的审核意见

对合同内容进行修改。如有异议，应向合同审核部门或主管（分

管）领导提出不予执行的理由。

7.26审核合同的人员，自收到送审的合同之日起，一般合同应在

两日内审核完毕，重大合同应在三日内审核完毕。审核部门如遇

特殊情况需要延长审核时间的，应向承办人员说明理由。

8合同编号规则

8.1各部门在签订合同时，无特殊情况，均应按照本办法所述合同

编号规则进行合同编号。

8.2除银行、保险等格式合同外，各单位在订立合同时必须使用我

方的合同编号，若我方为合同弱势方，可采取合同双方在合同中

各自注明对方合同编号的模式。

8.3以名义签订的合同

a）合同编号规则为：部门代码+合同类型编码+年份+合同顺序

号。部门代码是指各部门在各部门代码表（附录F）中的代

码；合同类型编码是指各类型合同在合同类型编码表（附录

G）中的编码；年份主要以该合同审批日期为准，用阿拉伯

数字表示；合同顺序号为3位阿拉伯数字，从001起编，不同

部门、类型合同应使用独立的合同顺序号。例：供销部在2021

20

年以名义所办理的辅材采购合同编号为GXB-FC-2021001。

b）若有补充合同，直接在合同顺序号后+BC+补充合同顺序号。

例：GXB-FC-2021001BClo

C）若需添加务员编号，请直接添加在合同编码后，若同部门务

员之间能够共享合同顺序号则共享使用，若不能共享也可分

开使用。例：GXB-FCl-2021001BClo

8.4以名义签订的合同，在合同编号规则基础上，在合同年份号前

+L,且和合同顺序号应分开使用。例：供销部在2021年以名义所

办理的辅材采购合同编号为GXB-FC-L2021001o

8.5供销部与客户签订的在年度销售协议框架下的销售订单，使用

供销部销售订单编号规则（附录H）进行编号。

9合同的履行

9.1合同一经签订并生效，即具有法律约束力。与合同有关的部门

（单位）及合同管理人员、合同履行人员必须本着“守合同、重

信用”的原则，严格执行合同所规定的权利义务，确保合同实际、

全面、适当地履行。合同正式生效前，不得实际履行合同。

9.2合同承办单位和承办人应随时了解、掌握合同的履行情况，发

现合同相对方不履行或不全面、不适当履行合同，或收到合同对

方提出履行异议时，应立即书面报告单位负责人和合同管理机构,

征求合同管理机构的意见后在法定或约定期限内予以回复，发出

的异议或回复材料需报合同管理机构或法律事务部门审查。

9.3代表合同相对方履行合同的人员，不论是否为合同签订人员，

21

均应持有对方单位的有效证明文件。交付货物、单据、票据时必

须由相对方盖章或其授权的收付经办人员签字确认，否则不得进

行交付行为。

9.4销售合同中，买受人有经营状况严重恶化、转移财产、抽逃资

金、丧失商信誉等情形又未提供适当担保，或超过90日未提货、

未付款的，出卖人有权解除合同，并向买受人追究违约责任。

9.5合同承办单位和承办人应采取各种措施对货款进行催收，保障、

债权的实现。合同对方超过合同约定的付款期限未付款的，应采

取积极有效的措施进行催收，必要时可提交法律事务部门通过法

律手段维护公司、权益。

9.6合同承办人应当及时报告合同签订、履行过程中出现的争议情

况，并协助处理，维护公司、的合法权益。

9.7合同后评价

a）合同后评价时间和方式：500万元以上的新建、扩建、改建

工程项目、更新改造项目合同办理完竣工结算和财务结算后

30日内进行合同后评价。500万元以上的设备采购合同项目，

全部履行完毕后30日内进行合同的后评价，其他合同项目由

合同承办单位根据合同类别至少每年年末对合同管理的总

体情况和重大合同履行的具体情况进行分析评价。

b）由合同承办单位组织，合同评审单位、验收单位、使用单位

等相关单位参加，对合同管理进行后评价，总结合同执行中

存在的内部和外部问题、管理过程中的经验教训等，对分析

22

评估中发现合同管理中存在的不足，应当及时加以改进。

10合同的变更和解除

10.1合同订立后，不得因任何一方的承办人或者法定代表人（负

责人）的变动而变更或解除合同。当事人一方发生合并、分立时，

由合并后的当事人承担或由分立后的当事人分别承担履行合同的

义务和享受相应权利。

10.2对外签订合同后，如发生下列情况之一者，可变更或解除合

同：

a）当事人双方协商同意，并且不因此损害国家利益、社会公共

利益、或的合法权益。

b）合同中约定的变更或解除条件成就时。

0）由于不可抗力致使合同不能履行。

d）作为技术开发合同标的的技术已经由他人公开。

e）依法可变更或解除合同的其他情形。

10.3变更或解除合同的，必须采用书面形式，如文书、信函、传

真、电报等。如以通知方式变更或解除合同的，通知由一方发出，

另一方回函确认；如以协议方式变更或解除合同的，应当由合同

双方或各方共同签署协议，对变更或解除合同的事项进行详细、

明确的约定。

10.4对合同进行变更或解除时，应当重新履行合同审核会签程序。

如原合同由行政机关、法定机构或有关部门登记或审批的，则应

按原程序依法办理登记、审批手续。

23

10.5供销部销售合同的变更

a）拟变更合同的，销售务员必须得到客户的书面通知（包括传

真、邮件等；电子邮件地址需与合同签订联系人一致），

不得以口头（包括电话）方式提出，销售务员需保存与客

户的书面确认信息与原合同一并存档。

b）供销部销售合同的变更，不涉及商务条件变化，合同增减量

在下单容差范围以内的，销售务员确认签字交供销部合同

管理部门；变更合同的涉及量在合同征订量10%以上50吨

以下的（含本数），需经供销部负责人审核；变更合同的

涉及量大于50吨的，供销部负责人审核后，还需经分管领

导审核；涉及金额较大的变更，需执行合同审核会签程序。

11合同签订的委托代理

in对外签订合同的，可由法定代表人或（转）委托代理人代表

本单位签订。未经授权，任何部门和个人不得代表或对外签订合

同。

11.2委托代理人代表或对外签订合同的，应当取得法定代表人的

授权委托。委托代理人因工作需要或特殊原因不能签订合同的，

可在法定代表人授权委托的权限内，办理转委托代理并由转委托

代理人签订合同。

11.3委托代理办理均应符合法人授权委托办法的规定。

11.4委托代理人只能在委托人授予的权限内从事签订、履行合同

24

的相关代理行为，越权或滥用代理权造成经济损失的，将追究其

相应责任。

12合同专用章管理

12.1实行合同专用章管理制度。

12.2合同专用章按以及相关制度进行刻制，并将合同专用章印模

向法律事务部门进行备案管理。

12.3合同专用章由综合部的专职人员保管和使用，印章保管人员

应妥善保管合同专月章，不得丢失、损毁，不得违规使用。

12.4合同专用章保管人员应当严格遵守国家关于印章管理的相关

法律、法规及、关于印章的管理规定，在签订、变更、解除合同

时合理使用印章。

12.5未经负责人批准，且未在合同管理部门或合同印章管理部门

备案，任何人不得擅自将合同专用章携带外出签订合同，也不得

在空白合同文本上加盖合同专用章。

12.6签订、变更、解除合同原则上应使用合同专用章。重大合同

或有特殊要求的合同，在完成合同审核审批程序后可使用公章。

12.7使用合同专用章，应严格按照合同审查和批准程序完成审批,

并经授权委托代理人签字后，由合同专用章保管人员在合同、协

议及其附件上加盖合同专用章。

12.8合同专用章管理人员使用合同专用章时应当对下列内容进行

审核：

a）合同审核会签表及合同专用章使月审核表（附录I）的签字

25

程序是否完备。

b）双方授权委托书记载授权事项与合同相对方、合同名称、合

同金额是否一致。

C）合同文本中委托代理人（被授权人）是否已经签字，签字日

期是否已填写完整且在授权期

限内。

d）其他支持性文件（如有）记载内容与合同名称、合同金额是

否一致。

e）合同相对方签章是否与合同相对方姓名、名称相符。

13合同的统计与报送

13.1合同管理部门应对签订的合同实施监督管理，并对合同的签

订、履行情况进行统计调查和统计分析，向领导和相关部门提供

统计资料。

13.2各部门在每半年结束后一个月内，将的合同签订（履行）情

况统计表向综合部报送，综合部在汇总各部门半年度合同签订（履

行）情况统计表的基础上，制作合同签订（履行）情况统计表。

13.3合同承办部门应按照规定内容，于每年年末根据本部门签订

合同的统计信息填写合同签订（履行）情况统计表，并移交本部

门档案管理人员保管。

13.4属综合部负责范围内合同的统计工作，每年向、上级单位（部

门）和有关单位报送合同统计报表。

26

14合同的归档管理

14.1合同承办部门自合同签订起至履行完毕的全部资料实行统一

管理，由合同承办部门对其承办的合同资料整理建档，由本部门

保存或移交档案馆进行保存。

14.2合同资料的建档范围包括以下内容：

a）合同签订资料，具体为：合同文本（含意向书）以及与洽谈

合同有关的会议纪要、信函、传真、电话记录和电报等。

b）合同变更、解除的补充协议和有关资料。

C）合同审核会签表。

d）合同履行资料，具体为：授权委托书、订单、交提货单、收

货通知、发票、对账记录、还款协议书、合同变更解除的补

充协议和有关资料等纸质和电子文件。

e）每年与有关单位初次订立合同时，还应保存合同相对方的营

执照、资质证书等复印件。

14.3因务需要需借阅合同资料的，经借阅人的在部门负责人和综

合部负责人同意，并办理借阅登记手续后主可借阅。借阅者不得

损坏和遗失合同资料。

14.4合同档案的保存期限应不少于15年。合同未履行完结、债权

债务未结清以及合同纠纷未处理完结的，合同档案不得销毁。

15合同的纠纷处理

15.1合同纠纷，是指因合同的签订、生效、解释、履行、变更、终

27

止等行为而引起的合同当事人之间的所有争议。

15.2合同发生争议时，合同承办单位应当积极与对方协商解决。

协商能够达成一致意见并对原合同内容进行变更的，应依合同签

订程序签订书面协议。

15.3双方对合同争议不能协商一致时，由各务部门向提出诉讼或

仲裁的报告，说明理由，附送合同争议的相关材料。在征求法律

事务部门及相关部门意见后，做出是否诉讼或仲裁的决定。

15.4法律事务部门负责监督和指导合同纠纷的处理。

15.5处理合同纠纷时应遵循以下原则：

a）及时处理纠纷，控制事态的发展，避免加剧矛盾或扩大损失。

b）坚持在自愿、平等的前提下进行协商、和解。

C）遵守国家法律，不得损害国家利益和社会公共利益，确保、

的合法权益。

d）坚持以事实为依据，以法律为准绳。

e）全面详尽地了解纠纷事实，保留完整的纠纷资料，客观忠实

地记录纠纷处理过程。

15.6通过协商、和解方式解决合同纠纷的，必须形成和解协议或

相应文书。形成的月面材料经法律事务部门审查后，方可签订或

签署。如因特殊情况，一时难以形成书面协议的，可以保留协商

和解的录音、录像等资料。

纠纷争议金额在500万元以上，采用协商方式解决时，必须

由法律事务部门指派的人员，或者外聘的法律专人员参加。

28

15.7以仲裁、诉讼方式处理合同纠纷时，合同承办部门或纠纷涉

及的部门应做好以r准备工作：

a）向分管领导提出以仲裁或诉讼方式处理合同纠纷的报告，并

同时报送法律事务部门。

b）起草纠纷涉及部门及具体经办人对纠纷事实的陈述材料，包

括纠纷产生的原因、经过，处理纠纷的意见和要求等。

c）提交与纠纷有关的证据材料。

d）提出我方参与诉讼或仲裁的代理人选的建议。

15.8纠纷发生单位处理合同纠纷时，必须全面收集整理与诉讼有

关的一切证据材料，并向案件承办人员提供。案件承办人员认为

必要时，有权自行调查取证。知悉案件情况的当事人，有义务协

助其调查取证。

16合同管理工作考核

16.1每年对各部门的合同管理工作进行一次考核。以定期自检和

法律事务部门不定期抽检相结合的方式进行。

16.2对合同管理工作采取奖励与惩罚相结合的方式进行考核：

a）对在合同签订和履行过程中，尽职尽责，维护、的合法权益，

使免受重大经济损失，具有显著工作成绩的人员，视不同情形

给予通报表扬，并奖励300070000元。

b）有下列情形之一，未造成损失的，对责任单位或责任人员进

行批评教育；造成经济损失的，按情节轻重，分别给予相应的

处分，责令其承担经济赔偿责任；触犯刑律的，移交司法机关

29

依法追究刑事责任。

1）不按本标准规定签订合同的。

2）签订存在重大缺陷或无效合同的。

3）审查合同对方当事人及委托代理人资质资格时发生错误

的。

4）审核合同或批准合同时出现重大失误的。

5）未依照法律法规规定和本标准规定变更或解除合同的。

6）丢失合同专用印章、合同文本及签订和履行合同的相关

资料的。

7）办理合同务时提供虚假资料的。

8）超越或的授权范围或滥用授权签订合同的。

9）发生合同纠纷后，隐瞒不报或不及时报告的。

10）合同相对方发生重大变化可能影响或合法权益，未及时

向有关部门报告并采取适当措施处理的。

11）在合同签订、履行过程中，与对方或第三人恶意串通或

徇私舞弊损害利益或牟取个人利益的。

12）泄漏国家秘密和或商秘密的。

13）其他违反本标准规定的。

17附则

本标准严格按照、标准化体系、质量管理体系、职健康安全

管理体系、环境管理体系、测量管理体系和保密管理体系的要求

执行。

30

31

附录A

合同审核会签表

单位：合同编号:

合同名称履行期限

合同金额定价依据

是否使用未使用

合同范本合同范本原因

甲方：

合同

乙方：

当事人

（丙方）：

承办部门第一责任人

（单位）及联系电话

担保方担保方式及担保金额

合同主要内容：

口合法性口严密性口可行性口经济性口技术性口安全性

合同承办部门口合同所有条款

务主管意见修改意见：

签字：

32

口真实性□准确性□列入年度投资计划及资本性支出计划

口履行了集团公司及各单位的招标程序

合同承办部门口合同相对方主体资格和资信状况审核情况：经审核，合同相对方具有签订合同的主

负责人意见体资格和履约能力。

修改意见：

签字：

□标的物名称及数量口供货或工作范围口质量标准口技术要求

口验收程序口性能保证口履行地点、期限和方式口工期口付款方式口工程保

相关部门

修或售后服务等审核无误

审核意见

修改意见：

签字：

□未违反法律法规、财经纪律、财经制度□符合利益需求

口合同价款列入年度及月度资金计划□付款方式

财务管理部门

口合同价款支付后未超过该务归属项目累计资金计划

审核意见

修改意见：

签字：

口合同前置程序门合同主体资格□合同结构n具备必要条款门违约责任

口争议解决方式□合同的变更条件及变更方式□合同的解除或终止口合同的

合同法律审核

生效条件及份数□合同内容没有与法律法规的规定相冲突□符合的利益需求

人员意见

修改意见：

签字：

分管领导意见

财务总监意见

总经理意见

董事长意见

33

附录B

合同审核会签表

单位:合同编号:

合同名称合同审核编号法审（）号

合同金额定价依据

是否使用未使用

合同范本合同范本原因

甲方：

合同

乙方：

当事人

（丙方）:

承办部门第一责任人

（单位）及联系电话

担保方担保方式及担保金额

合同相对方主体资格和资信状况审核情况：

经审核，合同相对方具有签订合同的主体资格和履约能力。

承办部门（单位）负责人签字：

合同主要内容：

口合法性口严密性口可行性口经济性口技术性口安全性

合同承办部门

口合同所有条款

（单位）意见

34

口真实性□准确性口列入年度投资计划及资本性支出计划

务管理部门审核口履行了集团公司及各单位的招标程序

意见修改意见：

签字：

□未违反法律法规、财经纪律、集团公司财经制度□符合集团公司利益需求口合

同价款列入集团公司年度及月度资金计划□合同价款支付后未超过该务归属项目

财务管理部门审

累计资金计划

核意见

修改意见：

签字：

口标的物名称及数量口供货或工作范围口质量标准口技术要求

口验收程序口性能保证口履行地点、期限和方式口工期口付款方式口工程保

相关部门审核意

修或售后服务等审核无误

见

修改意见：

签字：

口合同前置程序口合同主体资格□合同结构口具备必要条款口违约责任

口争议解决方式口合同的变更条件及变更方式口合同的解除或终止口合同的

法律事务部门审生效条件及份数口合同内容没有与法律法规的规定相冲突口符合集团公司的利

核意见益需求等

修改意见：

签字：

总法律顾问

审核意见

分管领导意见

财务总监意见

总经理意见

董事长意见

35

附录c

财务部合同审核会签表

（仅限财务部使用）

单位：板带有限公司合同编号:

合同名称履行期限

合同金额定价依据

甲方：

合同

乙方:

当事人

（丙方）：

承办部门第一责任人

（单位）及联系电话

担保方担保方式及担保金额

合同主要内容：

36

口合法性口严密性口可行性口经济性□技术性口安全性

合同承办部门

口合同所有条款

务主管意见修改意见：

签字：

口标的物名称及数量口供货或工作范围口质量标准口技术要求

口验收程序口性能保证口履行地点、期限和方式□工期口付款方式□工程保

相关部门

修或售后服务等审核无误

审核意见

修改意见：

签字：

口合同前置程序口合同主体资格口合同结构口具备必要条款□违约责任

□争议解决方式口合同的变更条件及变更方式口合同的解除或终止□合同的

合同法律审核

生效条件及份数□合同内容没有与法律法规的规定相冲突□符合的利益需求

人员意见

修改意见：

签字：

□真实性□准确性□列入年度投资计划及资本性支出计划

口履行了集团公司及各单位的招标程序

口未违反法律法规、财经纪律、财经制度□符合利益需求

财务部主任、分口合同价款列入年度及月度资金计划

管领导、财务总口合同价款支付后未超过该务归属项目累计资金计划

监意见口合同相对方主体资格和资信状况审核情况：经审核，合同相对方具有签订合同的主

体资格和履约能力。

修改意见：

签字：

总经理意见

董事长意见

37

附录D

合同审核会签表

送审单位:合同编号:

合同名称合同审核编号法审（）号

合同金额定价依据

是否使用合同范

未使用合同范本原因

本

合同甲方：

当事人乙方：

第一责任人承办人及

及联系电话联系电话

担保方担保方式及担保金额

合同相对方主体资格和资信状况审核情况：

经审核，合同相对方具有签订合同的主体资格和履约能力。

承办单位负责人签字：

合同主要内容：

口合法性口严密性口可行性口经济性口技术性口安全性

合同承办单位

口合同所有条款

意见

签字：

□合同前置程序口合同主体资格□合同结构口具备必要条款口违约责任

口争议解决方式口合同的变更条件及变更方式口合同的解除或终止口合同的

法律事务部门审

生效条件及份数□合同内容没有与法律法规的规定相冲突□符合集团公司的利

核意见

益需求等

修改意见：签字：

总法律顾问

审核意见

分管领导意见

总经理意见

38

附录E

各类合同双重审核限额表

单位：万元

类别

类别名称总序号分序号合同名称双重审核限额

序号

11.1战略合作框架协议0

21.5股权转让协议（内部转让）200

31.10股权无偿划转协议（内部划转）200

—"投资合作

类

41.12管理权托管协议0

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