GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核检查单之12-1：“12.1检查”要素提问、专业解答和证实（雷泽佳编制2025A0）

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之12：12检查评价-12.1检查”GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之12：12检查评价-12.1检查”“12.1检查”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）12检查评价12.1检查12.1.1安全生产工作合规性检查对安全生产工作符合法律法规、监管要求、行业准则及企业规章制度等合规义务的状态进行检查。1)合规义务识别与清单管理情况；

2)合规性检查策划与实施情况；

3)合规缺陷整改与持续符合情况。1.[义务清单完整性]企业是否建立覆盖法律法规、监管要求、行业准则、企业制度及自愿承诺义务的合规义务清单，且每年至少更新1次，重大法规变更时即时更新，无遗漏地方性法规、行业专项监管要求、国际标准（如适用）、强制性国家标准、集体协商协议的情况？1.合规义务清单是合规性检查的基础，必须实现全维度覆盖且动态更新，确保无合规盲区。

(1)清单覆盖范围：需系统包含五个核心类别，即国家及地方现行有效的安全生产法律法规、各级监管部门发布的专项监管要求、行业通行准则、企业内部制定的安全生产规章制度，以及企业自愿作出的公开承诺或签订的集体协商协议。涉及跨国经营或涉外业务的企业，需补充纳入适用的国际标准及属地国合规要求；中央企业需额外覆盖《中央企业安全生产监督管理办法》中关于分类监管、责任体系、风险管控等专项要求；涉及特种设备使用的企业，需包含《特种设备使用管理规则》等专项法规要求。

(2)定期更新要求：每年至少组织1次全面梳理更新，更新工作需结合法规辨识结果开展，确保清单与现行要求保持一致；更新过程需经法务部门合规性审核及安全管理部门会签。

(3)即时更新触发条件：当出现重大法规修订、监管要求调整、行业标准更新或企业经营范围拓展等情况时，需在30个工作日内完成清单修订，确保合规义务响应的及时性；涉及特种设备、危险作业等重点领域法规变更的，需同步更新对应检查标准。

(4)完整性验证：清单需明确每项义务的来源依据、适用范围及具体要求，避免遗漏地方性专项法规、强制性国家标准及行业特殊监管要求；需关联ISO45001:2018标准中合规义务的相关要求，确保体系融合。(1)安全生产合规义务清单（含分类梳理记录，明确与ISO45001:2018及《中央企业安全生产监督管理办法》的对应关系）；

(2)年度合规义务辨识及清单更新记录（含法务部门审核意见、安全管理部门会签记录）；

(3)重大法规变更时的清单即时更新文件及审批记录（涉及特种设备、危险作业的需单独标注）；

(4)法规辨识渠道备案文件（如官方网站订阅记录、专业服务机构合作协议等）；

(5)集体协商协议、自愿承诺文件、特种设备相关法规纳入清单的佐证材料；

(6)清单与企业安全生产管理制度的关联映射表。12.1.1安全生产工作合规性检查对安全生产工作符合法律法规、监管要求、行业准则及企业规章制度等合规义务的状态进行检查。1)合规义务识别与清单管理情况；

2)合规性检查策划与实施情况；

3)合规缺陷整改与持续符合情况。2.[检查计划合理性]企业是否制定合规性检查计划，明确检查范围覆盖生产经营全流程及相关方（含外包作业、劳务派遣人员、特种设备使用），全面检查每年不少于2次，专项检查每季度不少于1次，且覆盖“四新”应用、相关方管理、安全生产资金提取与使用、工伤保险及安全生产责任保险投保等新增风险？2.合规性检查计划需具备全面性、周期性和针对性，确保覆盖所有关键环节及新增风险点。

(1)检查范围界定：需完整覆盖生产经营全流程，包括生产、储存、运输、检修等各环节，同时延伸至所有相关方，含外包作业单位、劳务派遣人员、设备供应商及特种设备使用管理等关联主体；中央企业需将独资及控股子企业（含境外子企业）纳入检查范围，按分类监管要求差异化制定检查频次。

(2)周期量化要求：全面性合规检查每年不得少于2次，两次检查间隔不得超过6个月；专项合规检查需按季度开展，每季度不少于1次，重点聚焦高风险领域；特种设备使用单位需增加特种设备专项检查频次，至少每季度1次，重大危险源单位每月至少1次风险管控专项检查。

(3)新增风险覆盖：计划需明确纳入“四新”（新技术、新工艺、新设备、新材料）应用、相关方准入与过程管理、安全生产资金足额提取与规范使用、工伤保险及安全生产责任保险投保合规性等新增风险点的检查内容；涉及承包方管理的，需包含承包方资质审核、作业过程安全管控等检查内容。

(4)计划动态调整：根据企业生产经营变化、风险评估结果及监管要求更新，及时补充新增检查事项，确保计划的适应性；年度计划需经主要负责人审批，纳入企业年度安全生产工作部署。(1)年度安全生产合规性检查计划及主要负责人审批文件（中央企业需体现子企业分类检查安排）；

(2)专项检查方案（按季度编制，含特种设备、重大危险源、承包方管理等专项方案）；

(3)检查范围覆盖清单（含生产流程各环节、相关方名录、境外子企业（如适用））；

(4)“四新”应用、相关方管理、特种设备使用等新增风险检查内容专项方案；

(5)检查计划调整记录及审批文件；

(6)企业年度安全生产工作部署文件（含检查计划相关内容）。12.1.1安全生产工作合规性检查对安全生产工作符合法律法规、监管要求、行业准则及企业规章制度等合规义务的状态进行检查。1)合规义务识别与清单管理情况；

2)合规性检查策划与实施情况；

3)合规缺陷整改与持续符合情况。3.[检查方式适用性]企业开展合规性检查时，是否采用资料核查、现场核实、人员问询、仪器检测等组合方式，而非仅依赖单一资料核查，确保能识别动态合规风险？3.合规性检查需采用多维度组合方式，实现静态资料与动态现场的全面验证，精准识别潜在风险。

(1)组合方式构成：必须整合资料核查、现场核实、人员问询、仪器检测四种核心方式，避免单一依赖书面资料审核导致的检查盲区；可结合“四不两直”、明查暗访等方式增强检查真实性，特种设备检查需采用仪器检测与现场核实相结合的方式。

(2)各方式实施要点：资料核查聚焦制度文件、记录凭证、资质证照等静态证据的完整性与合规性；现场核实重点核查实际操作与合规要求的一致性，包括作业环境、设备状态、安全防护措施等；人员问询针对关键岗位人员对合规要求的掌握程度及执行情况，覆盖安全管理人员、特种设备作业人员、一线操作人员；仪器检测用于设备设施安全状态、环境参数、职业危害因素等定量指标的合规性验证；涉及危险作业的，需增加作业过程旁站监督。

(3)动态风险适配：针对流动性作业、间歇性生产等动态场景，需增加现场突击检查频次，通过实时验证确保合规状态的持续性；外包作业现场需同步采用组合检查方式，避免仅依赖承包方自行上报资料。

(4)检查方式适配性：根据检查对象特点选择组合方式，如特种设备合规检查需强化仪器检测与现场核实的结合，相关方管理合规检查需侧重人员问询与资料核查的互补；中央企业对高风险子企业检查需增加现场核实和仪器检测的比例。(1)检查方案（明确组合检查方式的具体应用，含“四不两直”检查安排）；

(2)资料核查记录（含查阅的文件清单、特种设备技术档案、承包方资质文件及核查结论）；

(3)现场检查记录（含点位照片、现场情况描述、危险作业旁站监督记录）；

(4)人员问询记录（含安全管理人员、特种设备作业人员、外包作业人员的问询对象、问题及答复要点）；

(5)仪器检测报告及检测设备校准证书（特种设备检测报告需单独归档）；

(6)突击检查计划及实施记录、明查暗访报告；

(7)外包作业现场检查记录。12.1.1安全生产工作合规性检查对安全生产工作符合法律法规、监管要求、行业准则及企业规章制度等合规义务的状态进行检查。1)合规义务识别与清单管理情况；

2)合规性检查策划与实施情况；

3)合规缺陷整改与持续符合情况。4.[缺陷整改有效性]企业对检查发现的合规缺陷是否分类记录，制定整改措施并明确责任与时限，整改后是否验证效果，重大合规缺陷是否及时向监管部门报备，无“表面整改”“虚假整改”现象，是否按《安全生产违法行为行政处罚办法》要求对逾期未改或整改不合格的追究相关责任人责任？4.合规缺陷整改需遵循“分类管控、闭环管理、责任追溯”原则，确保整改实效并防范虚假整改。

(1)缺陷分类记录：按严重程度将缺陷划分为一般、较大、重大三个等级，详细记录缺陷描述、违规依据、风险等级及发现地点等关键信息，建立统一台账管理；重大缺陷判定需参照《工贸企业重大事故隐患判定标准》及特种设备相关规定。

(2)整改方案制定：针对不同等级缺陷制定差异化整改措施，明确责任部门、责任人及完成时限（一般问题≤7个工作日，较大问题≤15个工作日，重大问题立即整改），重大缺陷需制定专项整改方案并经主要负责人审批；涉及特种设备的重大缺陷，需包含技术论证意见及应急管控措施。

(3)整改效果验证：整改完成后需由检查部门或第三方机构进行验证，通过资料复核、现场核查、仪器复检等方式确认是否达到合规要求，形成验证记录；重大缺陷整改后需组织专家评审验收。

(4)重大缺陷报备：重大合规缺陷需在发现后24小时内向属地监管部门书面报备，同步提交整改方案及进展计划，确保监管信息畅通；中央企业需同时向上级主管部门报备。

(5)责任追究机制：对逾期未完成整改或整改不合格的，严格按照《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定，追究相关责任人的管理责任或直接责任，形成问责记录；整改结果与安全生产绩效评价挂钩，实行“一票否决”制。(1)合规缺陷分类台账（含等级判定依据，参照重大事故隐患判定标准）；

(2)整改方案及审批文件（重大缺陷专项方案需含技术论证意见、应急管控措施及专家评审意见）；

(3)整改实施记录（含过程照片、物资凭证、特种设备维修记录等）；

(4)整改效果验证报告、仪器复检报告及专家评审验收记录；

(5)重大缺陷向监管部门及上级主管部门（中央企业）报备的书面文件及回执；

(6)责任追究决定书及执行记录；

(7)安全生产绩效评价报告（体现整改结果关联情况）。12.1.1安全生产工作合规性检查对安全生产工作符合法律法规、监管要求、行业准则及企业规章制度等合规义务的状态进行检查。1)合规义务识别与清单管理情况；

2)合规性检查策划与实施情况；

3)合规缺陷整改与持续符合情况。5.[持续合规佐证]企业是否通过持续检查验证合规状态的动态保持，留存第三方检测报告、监管反馈意见、安全生产资金使用凭证、保险投保单据、安全生产资质证照（原件或加盖公章复印件）、特种设备检测检验报告等佐证材料，确保可追溯？5.持续合规需通过完整的证据链予以佐证，确保合规状态的可追溯性与真实性。

(1)持续检查验证：在两次全面检查间隔期内，通过月度抽查、专项巡查等方式持续验证合规状态，避免合规要求出现“空窗期”；特种设备需按规定周期开展定期检验，检验报告需留存原件。

(2)佐证材料类型：需系统留存七类核心材料，包括第三方权威机构出具的检测检验报告（含特种设备定期检验报告、职业危害因素检测报告）、监管部门检查反馈意见及整改回复、安全生产资金提取与使用凭证（含安全费用预算、拨付凭证）、工伤保险及安全生产责任保险投保单据、有效期内的安全生产资质证照（原件或加盖公章复印件）、相关方合规资质证明文件、应急演练记录及评估报告；中央企业需额外留存对子企业的检查记录及考核文件。

(3)材料管理要求：所有佐证材料需按“年度-类别”分类归档，明确保管责任人及保存期限（至少5年，重大缺陷及特种设备相关材料永久保存），电子档案需建立备份机制，确保长期可追溯；采用特种设备动态监管平台的企业，需同步上传相关佐证材料至平台。

(4)材料真实性核验：佐证材料需加盖出具单位公章或由负责人签字确认，关键凭证（如资金使用凭证、投保单据）需为原件或可查验的电子原件，杜绝伪造或篡改；特种设备检测报告需加盖检验机构专用章并附检验人员资质证明。(1)持续检查记录（月度抽查、专项巡查记录，含特种设备日常检查记录）；

(2)第三方检测检验报告及资质证明（含特种设备定期检验报告、职业危害因素检测报告）；

(3)监管部门检查意见、整改回复及验收记录（特种设备动态监管平台上传记录）；

(4)安全生产资金预算、拨付凭证及使用台账（含安全费用提取与使用专项记录）；

(5)保险投保单、缴费凭证及保单复印件；

(6)安全生产资质证照、特种设备使用登记证及检测报告（原件或加盖公章复印件）；

(7)相关方合规资质证明文件、应急演练记录及评估报告；

(8)中央企业对子企业的检查记录及考核文件；

(9)佐证材料归档目录、保管记录及电子备份台账。12.1.1安全生产工作合规性检查对安全生产工作符合法律法规、监管要求、行业准则及企业规章制度等合规义务的状态进行检查。1)合规义务识别与清单管理情况；

2)合规性检查策划与实施情况；

3)合规缺陷整改与持续符合情况。6.[合规要求分解]企业是否按“法律法规→监管要求→行业准则→企业制度”层级分解合规要求，明确每项要求对应的检查内容、标准及判定依据，是否结合《中央企业安全生产监督管理办法》等相关规定细化分解，无检查无据可依的情况？6.合规要求需按层级逐级分解，形成“要求-内容-标准-依据”的完整链条，确保检查工作有章可循。

(1)层级分解逻辑：严格遵循“法律法规→监管要求→行业准则→企业制度”的自上而下分解路径，确保底层制度要求不低于上层合规标准，实现合规要求的全链条覆盖；分解过程需融入风险控制、合规义务的相关要求。

(2)分解核心要素：每项合规要求需明确对应的检查内容（查什么）、检查标准（合格阈值）及判定依据（具体条款），避免模糊表述导致检查执行偏差；涉及特种设备的，需明确使用登记、定期检验、作业人员资质等具体检查指标。

(3)专项规定融入：中央企业及相关适用企业需结合《中央企业安全生产监督管理办法》中关于分类监管、责任体系、风险管控、应急管理等专项规定，补充细化分解内容；涉及承包方管理的，需分解承包方准入、培训、现场管控等检查要求。

(4)分解文件形式：以《合规要求分解表》等标准化文件呈现，明确责任部门及更新机制，确保分解内容与合规义务清单动态匹配，无检查无据可依的情况；分解文件需经技术部门、安全管理部门会签，确保技术可行性与合规性统一。(1)合规要求层级分解表（含检查内容、标准、判定依据，关联ISO45001:2018及特种设备相关要求）；

(2)结合《中央企业安全生产监督管理办法》《特种设备使用管理规则》等专项规定的细化分解文件；

(3)分解文件审批记录（含技术部门、安全管理部门会签意见）及更新记录；

(4)检查人员培训材料（含分解要求的解读内容及特种设备检查标准培训记录）；

(5)基于分解要求开展检查的实施记录（含承包方管理、特种设备检查等专项记录）；

(6)分解内容与合规义务清单的动态匹配验证记录。12.1.2安全风险管控有效性检查对安全风险管控措施的执行情况及降低风险至可接受范围的实际效果进行检查。1)风险辨识与评估的全面性、准确性；

2)风险管控措施的针对性、落实情况；

3)风险管控效果的验证与动态调整情况。1.[风险辨识全面性]企业是否全面识别生产经营各环节（人、机、环、管）的安全风险，覆盖“三种状态”“三种时态”，工艺、设备变更后是否及时重新辨识，是否覆盖所有常规和非常规活动、所有进入工作场所人员及所有工作场所设施，无遗漏重大危险源或新增风险的情况？1.风险辨识需实现全维度、全场景覆盖，确保无死角、无遗漏，变更后需及时动态更新。

(1)全要素覆盖要求：必须系统识别生产经营各环节的“人、机、环、管”四类风险，其中“人”含内部员工、外来作业人员、参观人员等所有进入工作场所人员；“机”含生产设备、特种设备、辅助设施等全部设施设备；“环”含作业环境、自然环境、周边环境等；“管”含管理制度、操作规程、应急机制等管理要素。

(2)全状态全时态覆盖：需严格覆盖“正常、异常、紧急”三种状态，以及“过去、现在、将来”三种时态，不得遗漏特定状态或时态下的潜在风险。

(3)变更后重新辨识：工艺、设备、材料、场地、人员等发生变更时，需在变更实施前完成风险再辨识，形成专项辨识记录，确保新增风险及时纳入管控范围。

(4)全范围覆盖要求：需涵盖所有常规生产作业活动和设备检修、临时施工等非常规活动，无重大危险源遗漏，无新增风险未辨识的情况，符合GB/T33000-2025标准“12.1检查”的核心要求。(1)安全风险辨识管理制度及辨识工作方案；

(2)全要素风险辨识清单（含人、机、环、管各维度）；

(3)三种状态、三种时态风险辨识记录；

(4)工艺、设备等变更管理文件及配套的风险再辨识报告；

(5)重大危险源辨识、评估及备案相关资料；

(6)非常规活动风险辨识专项记录。2.[风险评估科学性]企业是否采用LEC法等科学方法进行风险评估，合理划分风险等级（重大、较大、一般、低风险），等级判定是否准确，是否结合《GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求》《中央企业安全生产监督管理办法》明确判定标准，无随意定级的情况？2.风险评估需采用科学方法，明确判定标准，确保等级划分准确合规，杜绝随意定级。

(1)评估方法要求：应优先采用LEC法（作业条件危险性评价法）等国家标准认可的科学评估方法，也可结合行业特点选用风险矩阵法等适宜方法，评估方法需在管理制度中明确并保持统一。

(2)等级划分标准：必须严格按照GB/T33000-2025标准及《中央企业安全生产监督管理办法》要求，明确重大、较大、一般、低风险的判定指标和阈值，形成量化判定标准，不得无依据调整等级。

(3)等级判定准确性：评估过程需有完整的计算过程记录，关键参数选取合理，等级判定结果需经技术负责人审核确认，确保与风险实际程度匹配，无高风险低判、低风险高判的情况。

(4)标准衔接要求：判定标准需充分衔接行业专项标准（如特种设备、民用航空等领域安全规范），确保评估结果符合法规及标准双重要求。(1)风险评估管理制度（含选定的评估方法说明）；

(2)风险等级判定标准文件（明确与相关标准、法规的衔接依据）；

(3)LEC法等评估方法的计算过程记录；

(4)风险评估报告及技术负责人审核签字文件；

(5)不同风险等级的典型案例判定说明；

(6)与行业专项标准衔接的风险评估补充规定。3.[管控措施针对性]企业是否针对不同风险等级制定工程技术、管理、教育培训、个体防护、应急处置等管控措施，明确责任部门与执行要求，是否参照控制层级（消除→替代→工程控制→管理控制→个体防护）制定措施，无措施与风险不匹配的情况？3.管控措施需贴合风险等级及性质，遵循科学控制层级，明确责任与要求，确保针对性和可操作性。

(1)措施类型全覆盖：针对不同风险等级，需制定工程技术、管理、教育培训、个体防护、应急处置等多元化管控措施，避免单一化、形式化措施。

(2)控制层级遵循：需严格参照“消除→替代→工程控制→管理控制→个体防护”的优先级制定措施，优先采用本质安全型措施，个体防护仅作为最后一道防线。

(3)责任与要求明确：每个风险点的管控措施需明确责任部门、责任人员、执行频次、执行标准等核心要求，形成可落地、可检查的管控方案。

(4)匹配性要求：措施需与风险的类型、等级、影响范围精准匹配，重大风险需制定多重防控措施，一般风险措施需兼顾有效性与经济性，无措施过当或不足的情况。(1)安全风险分级管控清单（含各风险点管控措施）；

(2)不同风险等级的专项管控方案；

(3)工程技术改造、设备升级等本质安全措施实施计划及记录；

(4)管控措施责任分工文件（明确责任部门及人员）；

(5)教育培训计划、个体防护用品发放记录；

(6)应急处置预案及配套的风险应对措施文件。4.[措施落实时效性]企业是否按要求落实管控措施，重大风险每月评估、较大风险每季度评估、一般风险每半年评估、低风险每年评估，是否留存措施落地痕迹（如作业许可审批记录、现场监护记录），是否对重大风险制定专项管控措施并跟踪落实，无仅停留在文件层面的情况？4.管控措施需按时限要求落地执行，留存完整痕迹资料，重大风险实施专项管控，杜绝形式化落实。

(1)定期评估时限：严格执行“重大风险每月评估、较大风险每季度评估、一般风险每半年评估、低风险每年评估”的周期要求，评估结果需形成书面记录。

(2)措施落地痕迹：作业许可审批记录、现场监护记录、设备点检记录、教育培训签到表等资料需完整留存，确保措施执行可追溯。

(3)重大风险专项管控：对重大风险需制定专项管控方案，明确监测频次、管控责任人、应急准备要求，建立跟踪台账，定期向企业主要负责人汇报落实情况。

(4)实效验证要求：通过现场核查、人员访谈等方式验证措施实际执行情况，确保无“文件有要求、现场未落实”的形式化问题。(1)风险定期评估记录（按风险等级分类存档）；

(2)作业许可审批记录、现场监护记录、设备点检记录；

(3)重大风险专项管控方案及跟踪台账；

(4)管控措施落实情况定期汇报文件（含主要负责人批示）；

(5)教育培训签到表、考核记录；

(6)现场核查记录及问题整改追踪资料。5.[管控效果验证]企业是否通过现场监测、模拟演练、数据统计等方式验证管控效果，风险是否降至可接受范围，是否结合风险监测设备数据（如气体检测仪、温度传感器数据）、隐患发生率、未遂事件次数等量化指标验证，无未验证即判定有效的情况？5.管控效果需通过多维度验证方式确认，结合量化指标判断风险是否降至可接受范围，严禁未验证即判定有效。

(1)验证方式要求：综合采用现场监测、模拟演练、数据统计、第三方评估等多种方式，确保验证结果全面客观，避免单一验证方式的局限性。

(2)量化指标运用：需结合风险监测设备数据（气体检测仪、温度传感器等实时数据）、隐患发生率、未遂事件次数、轻伤事故率等量化指标进行效果评估，指标设定需符合GB/T33000-2025标准中绩效评价相关要求。

(3)可接受范围判定：风险可接受范围需在管理制度中明确，结合法律法规要求、行业水平、企业实际制定量化阈值，验证结果需对照阈值判断。

(4)验证记录要求：每次验证需形成完整报告，明确验证方法、数据来源、评估结论，对未达到可接受范围的风险需提出改进措施。(1)管控效果验证管理制度及验证方案；

(2)现场监测记录（含监测设备数据、监测时间、监测人员）；

(3)模拟演练方案、演练记录及效果评估报告；

(4)隐患发生率、未遂事件次数等量化指标统计报表；

(5)风险可接受范围判定标准文件；

(6)管控效果验证报告及改进措施跟踪记录。6.[动态调整及时性]企业对管控失效的风险点是否及时补充或优化措施，升级风险等级并跟踪整改，是否建立风险预警机制，是否在变更管理流程中嵌入风险再评估，无风险持续处于不可接受范围的情况？6.需建立风险动态调整机制，及时响应管控失效及变更情况，确保风险始终处于可控范围。

(1)管控失效应对：发现管控措施失效后，需在24小时内启动评估程序，补充或优化管控措施，必要时升级风险等级，建立整改台账并明确完成时限。

(2)风险预警机制：需建立风险预警指标体系，明确预警阈值、响应流程，当指标达到预警值时及时启动预警，采取针对性管控措施。

(3)变更关联评估：在工艺、设备、人员等变更管理流程中强制嵌入风险再评估环节，变更实施前必须完成评估并优化管控措施，无变更后未评估的情况。

(4)持续管控要求：对调整后的风险点进行跟踪验证，确保措施优化后风险降至可接受范围，无风险长期处于不可接受状态的情况。(1)风险动态调整管理制度及预警机制文件；

(2)管控失效风险点评估记录、措施优化文件；

(3)风险等级升级审批记录及整改跟踪台账；

(4)风险预警指标数据记录、预警响应及处置记录；

(5)变更管理流程文件（含风险再评估环节要求）；

(6)调整后风险点的跟踪验证报告。7.[双重预防融合性]企业是否将风险管控与隐患排查治理双重预防机制有效融合，同步推进，是否建立安全风险分级管控清单与隐患排查治理台账联动机制，无机制运行脱节的情况？7.需实现风险管控与隐患排查治理深度融合，建立联动机制，确保双重预防机制协同运行。

(1)融合核心要求：将风险分级管控清单作为隐患排查的基础依据，隐患排查范围需覆盖所有风险点，排查内容针对管控措施的落实情况及有效性。

(2)联动机制建立：明确风险管控清单与隐患排查治理台账的对应关系，隐患排查中发现的问题需追溯至对应风险点，风险管控措施的缺陷需通过隐患治理及时纠正。

(3)同步推进要求：风险等级调整后需及时更新隐患排查内容及频次，隐患治理完成后需验证对应风险点的管控效果，形成“风险辨识-隐患排查-治理改进-风险更新”的闭环。

(4)运行一致性检查：定期开展双重预防机制运行一致性检查，确保无风险管控与隐患排查脱节、各自行事的情况，符合“12.1检查”的系统性要求。(1)双重预防机制融合运行管理制度；

(2)安全风险分级管控清单与隐患排查治理台账对应表；

(3)隐患排查计划（体现风险点覆盖要求）；

(4)隐患治理完成后风险管控效果验证记录；

(5)双重预防机制运行一致性检查报告；

(6)机制优化改进记录及相关文件。12.1.3安全生产管理体系运行符合性检查对安全生产管理体系实际运行满足体系策划、标准规范及企业规章制度的程度进行检查。1)体系文件的适宜性与完整性；

2)体系要素的运行落实情况；

3)体系与生产实际的融合程度；

4)体系的持续改进情况。1.[体系文件适宜性]企业是否制定符合GB/T33000-2025标准的体系文件（手册、程序文件、操作规程），是否根据法规变化、企业实际及时更新，无文件与现行要求脱节的情况？1.体系文件需满足“标准契合、多规融合、动态更新”三大核心要求，确保文件的适宜性与有效性。

(1)标准契合要求：体系文件必须全面覆盖GB/T33000-2025标准“12.1检查”及相关要素的全部要求，明确检查的职责、流程、内容和频次，不得出现关键要求遗漏。

(2)多规融合要求：需主动对接ISO45001:2018职业健康安全管理体系的风险管控逻辑，吸纳《中央企业安全生产监督管理办法》的特殊规定，实现不同体系要求的有机整合，避免文件冲突。

(3)动态更新机制：建立“法规更新识别-文件修订评估-审批发布-培训宣贯”闭环流程，每季度开展1次法规与企业实际符合性排查，出现法规修订、工艺变更、事故教训等情况时，30个工作日内完成文件更新，留存更新记录。(1)安全生产管理体系手册、程序文件、操作规程全套文本；

(2)体系文件与GB/T33000-2025、ISO45001:2018、《中央企业安全生产监督管理办法》的对标分析报告；

(3)法规更新识别台账、文件修订审批表、发布通知；

(4)文件更新后的培训记录及考核结果。2.[核心要素落实]企业是否按体系要求落实领导作用、基础保障（组织、责任、制度、资金、科技）、目标管理、信息沟通、变更管理、应急管理、相关方管理等核心要素，是否重点落实安全生产管理机构及人员的法定职责、安全生产资金足额提取与合规使用、科技保障措施落地等关键要求，无关键要素运行流于形式的情况？2.核心要素落实需突出“责任闭环、资源保障、执行到位”，避免形式化运行。

(1)领导作用落地：主要负责人需履行“组织制定体系文件、保障资源投入、主持管理评审”等法定职责，分管负责人按分工抓好具体落实，留存会议纪要、批示文件等痕迹。

(2)基础保障到位：安全生产管理机构设置和人员配备符合法定要求，岗位职责明确；安全生产资金按规定比例提取，专项用于隐患治理、培训、应急物资等，账目清晰；科技保障措施（如安全监测监控系统、智能预警设备）按计划部署并有效运行。

(3)关键要素执行：目标管理需分解到各部门及岗位并定期考核；变更管理覆盖“四新”技术、人员变动等场景；应急管理完善预案、队伍、物资并定期演练；相关方管理实现准入、培训、考核全流程管控。(1)领导安全职责清单、安全工作会议纪要、管理评审记录；

(2)安全生产管理机构设置文件、人员任命书及资质证明；

(3)安全生产资金提取凭证、使用台账及相关发票；

(4)科技保障措施采购合同、安装验收记录、运行维护台账；

(5)目标分解考核表、变更管理审批单、应急演练记录、相关方管理档案。3.[体系生产融合]企业是否将体系要求融入日常生产经营，验证制度与执行的一致性、目标分解与考核挂钩情况，是否避免体系文件与实际生产流程“两张皮”，确保管业务必须管安全，无“体系空转”现象？3.体系与生产融合的核心是实现“业务安全一体化”，确保管业务必管安全。

(1)流程嵌入要求：将检查要求嵌入生产计划、作业许可、设备检修等核心业务流程，明确各业务环节的安全检查要点，实现“业务开展必做检查，检查不合格不推进业务”。

(2)执行一致性验证：通过“现场核查+记录比对”方式，验证实际作业与操作规程、检查记录的一致性，重点核查高风险作业的检查执行情况，杜绝“制度写一套、实际做一套”。

(3)考核联动机制：将体系要求落实情况纳入部门和岗位绩效考核，占比不低于安全生产考核权重的30%，考核结果与薪酬、评优直接挂钩，强化执行动力。(1)生产业务流程文件（含安全检查嵌入节点说明）；

(2)现场作业记录、安全检查记录、隐患整改记录的比对分析材料；

(3)安全生产绩效考核方案、考核结果统计表；

(4)“管业务必须管安全”的职责清单及落实情况佐证材料。4.[体系检查频次]企业是否制定体系运行检查计划，每年开展不少于2次全面检查，每季度开展专项检查，是否覆盖所有核心要素，是否针对高风险领域、关键环节增加检查频次，无检查遗漏的情况？4.检查频次需遵循“全面覆盖、重点强化、计划约束”原则，确保检查的系统性和针对性。

(1)基础频次要求：每年至少开展2次覆盖所有核心要素的全面检查，间隔不超过6个月；每季度开展1次专项检查，聚焦不同阶段重点工作和薄弱环节。

(2)重点强化要求：对危险化学品存储使用、特种设备运行、高空作业等高风险领域，每月至少开展1次专项检查；关键生产装置、重要设施每周开展1次日常检查，确保风险实时受控。

(3)计划管理要求：年初制定年度检查计划，明确检查时间、内容、责任部门和人员，检查计划需经主要负责人审批，如需调整需履行审批程序，确保检查有序开展。(1)年度安全生产检查计划及审批文件、季度专项检查方案；

(2)全面检查、专项检查、日常检查的记录表单（含检查时间、人员、内容、发现问题）；

(3)高风险领域、关键环节的检查频次统计表及佐证记录；

(4)检查计划调整审批表（如有）。5.[相关方反馈收集]企业是否收集内外部相关方（员工、承包商、供应商、监管机构、社区）反馈，识别体系改进机会，是否建立反馈处理与回复机制，无未收集反馈或反馈未处理的情况？5.相关方反馈是体系改进的重要输入，需建立“全渠道收集、规范化处理、闭环化回复”机制。

(1)反馈收集渠道：内部通过员工意见箱、班组安全会议、问卷调查等方式收集；外部通过承包商/供应商评价表、监管机构检查意见、社区沟通会议等方式收集，每月汇总1次。

(2)处理回复流程：对收集的反馈分类登记，明确责任部门和处理时限（一般问题7个工作日内，复杂问题30个工作日内），处理结果需及时回复反馈方，留存沟通记录。

(3)改进转化机制：定期分析反馈内容，识别体系文件不完善、执行不到位等改进机会，纳入体系持续改进计划，跟踪落实效果。(1)内外部相关方反馈收集台账（含反馈内容、来源、时间）；

(2)反馈处理审批表、整改记录；

(3)反馈回复函、沟通记录；

(4)反馈信息转化为改进措施的跟踪台账。6.[体系持续改进]企业是否通过最高管理层主持的管理评审、问题根源分析等方式推动体系优化，是否跟踪改进措施落实，是否将检查结果、事故教训、合规性评价结果纳入体系改进，无改进措施未闭环的情况？6.体系持续改进需建立“问题识别-根源分析-措施制定-跟踪验证”闭环管理，确保体系动态优化。

(1)改进输入来源：将安全检查发现的问题、生产安全事故（含未遂事件）教训、合规性评价结果、相关方反馈等全部纳入改进输入，全面识别体系短板。

(2)根源分析方法：对重大问题采用“5Why分析法”或鱼骨图法查找根本原因，避免仅针对表面现象制定措施。

(3)管理评审推动：最高管理层每年至少主持1次管理评审，审议体系运行情况和改进计划，审批重大改进措施，确保资源保障。

(4)闭环跟踪机制：建立改进措施跟踪台账，明确责任人、完成时限，采用“现场验证+效果评估”方式确认落实情况，未按要求完成的启动问责程序。(1)管理评审计划、会议纪要、评审报告；

(2)问题根源分析报告、改进措施计划；

(3)检查结果、事故教训、合规性评价结果纳入改进的记录；

(4)改进措施跟踪台账、验证记录、效果评估报告。7.[绩效关联有效性]企业是否将体系运行检查结果与安全生产绩效评价挂钩，作为体系优化、薪酬激励、评优评先的重要依据，是否实行安全生产“一票否决”制，无脱节分离的情况？7.检查结果与绩效关联需强化“激励约束并重、结果导向鲜明”，发挥绩效杠杆作用。

(1)绩效挂钩要求：将体系运行检查结果（含隐患整改完成率、要素落实达标率等）纳入安全生产绩效评价体系，权重不低于40%，评价结果直接影响部门和个人薪酬分配。

(2)评优评先约束：明确安全生产“一票否决”情形，对检查中发现重大隐患未按期整改、核心要素落实严重不到位的部门和个人，取消年度评优评先资格。

(3)体系优化联动：绩效评价结果作为体系优化的重要依据，对绩效不佳的领域，优先纳入改进计划，通过完善制度、强化培训、优化流程等方式提升体系运行效能。(1)安全生产绩效评价管理制度（含检查结果挂钩规则）；

(2)体系运行检查结果统计表、绩效评价打分表；

(3)薪酬分配与绩效评价结果对应关系证明；

(4)评优评先文件（含安全生产“一票否决”条款）及相关审批记录。12.1.4检查发现问题整改对检查发现的不符合合规性、有效性、符合性要求的问题及时采取整改措施，实现闭环管理。1)问题分类分级机制建立情况；

2)整改方案的制定与审批情况；

3)整改实施与过程管控情况；

4)整改效果验证与销号归档情况；

5)根源分析与举一反三情况。1.[分类分级规范性]企业是否建立问题分类（合规性、风险管控、体系运行）分级（一般、较大、重大）机制，明确判定标准，是否参照《工贸企业重大事故隐患判定标准》《安全生产违法行为行政处罚办法》相关规定，无分级混乱的情况？1.问题分类分级是整改闭环管理的前提，企业必须建立科学规范的分类分级机制并严格执行判定标准。

(1)分类机制建立：需明确划分合规性（违反法律法规、标准规范）、风险管控（风险辨识不全面、管控措施不到位）、体系运行（制度不健全、执行不到位）三类问题，每类问题需列出具体判定情形。

(2)分级标准制定：严格参照《工贸企业重大事故隐患判定标准》界定重大问题，结合《安全生产违法行为行政处罚办法》相关要求明确一般、较大问题划分依据，形成量化可操作的分级指标。

(3)动态校准机制：建立分类分级标准动态调整机制，根据法规更新、行业特点、企业实际风险状况定期修订，避免出现分级混乱、判定偏差等问题。(1)问题分类分级管理办法及判定标准文件；

(2)与《工贸企业重大事故隐患判定标准》《安全生产违法行为行政处罚办法》的对标说明文件；

(3)问题分类分级判定案例及复核记录；

(4)分类分级标准修订记录及审批文件。2.[整改时限合规性]企业是否按规定明确整改时限（一般问题≤7个工作日，较大问题≤15个工作日，重大问题立即整改，最长不超过3个工作日启动实质性整改），因不可抗力无法按期完成的，是否按规定提前10日提出书面延期申请并获批准，无超时未整改的情况？2.整改时限需严格遵循法定要求，特殊情况延期需履行规范审批程序，确保整改时效性。

(1)基础时限要求：严格执行一般问题≤7个工作日、较大问题≤15个工作日的整改时限，重大问题必须立即启动整改，实质性整改动作不得晚于发现问题后3个工作日。

(2)延期适用条件：仅因地震、洪水等不可抗力因素导致无法按期完成整改的，方可申请延期，需提前10日提交书面申请，详细说明延期理由、预计完成时间及期间安全管控措施。

(3)延期审批流程：延期申请需按问题等级报对应层级负责人审批，重大问题延期还需报属地监管部门备案，未经批准不得擅自延期，杜绝超时未整改情况。(1)问题整改通知书（含明确时限要求）；

(2)延期整改申请书（含不可抗力证明材料）；

(3)延期审批文件及监管部门备案回执；

(4)整改时限跟踪台账及超时预警记录。3.[整改方案完整性]企业是否针对问题制定“五定”整改方案（定目标、措施、责任人、时限、资金），重大问题是否制定专项方案及应急预案，是否明确临时管控措施，措施是否符合控制层级要求（消除→替代→工程控制→管理控制→个体防护），无方案缺失关键内容的情况？3.整改方案需满足“五定”要求，重大问题需强化方案针对性和管控有效性，符合风险控制层级逻辑。

(1)“五定”核心要素：明确整改目标需具体可量化，整改措施需具备可操作性，责任人需明确到具体岗位及人员，时限需符合法定要求，资金需足额保障并明确来源。

(2)重大问题专项要求：重大问题需单独制定专项整改方案，同步编制应急预案，明确应急响应流程、应急处置措施及责任人员。

(3)临时管控与控制层级：整改期间必须制定临时管控措施，优先采用消除、替代等高级别控制措施，其次选择工程控制、管理控制，个体防护作为最后防线，确保措施符合控制层级要求。(1)“五定”整改方案文本；

(2)重大问题专项整改方案及应急预案；

(3)临时管控措施方案及风险评估报告；

(4)整改措施控制层级合理性论证记录。4.[方案审批合规性]企业是否按权限审批整改方案（一般问题部门负责人审批，较大问题分管负责人审批，重大问题主要负责人审批并报属地监管部门备案，重大隐患需专家论证），审批过程是否留存书面记录，无越权审批的情况？4.整改方案审批需严格执行分级授权制度，重大问题需强化备案和论证要求，确保审批合规性。

(1)分级审批权限：一般问题由部门负责人审批，较大问题报分管负责人审批，重大问题必须经主要负责人签批，不得降低审批层级。

(2)重大问题额外要求：重大事故隐患整改方案需组织行业专家进行论证，形成论证意见并纳入方案，同时按规定报属地监管部门备案。

(3)审批记录管理：所有审批过程需留存书面记录，明确审批意见、审批日期及签字确认，杜绝越权审批、口头审批等不规范情形。(1)整改方案审批表（含审批权限说明）；

(2)重大隐患整改方案专家论证报告；

(3)重大问题整改方案监管部门备案回执；

(4)审批流程记录及签字文件。5.[过程管控有效性]企业是否建立整改跟踪台账，采用“红黄绿”三色预警机制，重大问题是否落实“日调度、周通报”，整改期间是否采取停工、隔离、监护等临时管控措施，临时管控措施是否经安全管理部门验证有效，无管控缺失的情况？5.整改过程需强化动态管控，建立全流程跟踪机制，确保临时措施有效落地。

(1)台账与预警机制：建立统一的整改跟踪台账，明确问题名称、整改状态、进展情况等信息，采用“红黄绿”三色标注（绿色=正常推进、黄色=即将超时、红色=已超时）实施预警。

(2)重大问题专项管控：重大问题需落实“日调度”跟踪进展、“周通报”公开情况的管控要求，确保整改过程全程可控。

(3)临时管控与验证：整改期间需根据风险等级采取停工、隔离、监护等临时管控措施，措施实施前需经安全管理部门现场验证，确保具备有效性和可操作性，无管控缺失或措施不到位情况。(1)整改跟踪台账及三色预警记录；

(2)重大问题日调度记录及周通报文件；

(3)临时管控措施方案及实施记录；

(4)安全管理部门对临时管控措施的验证报告。6.[整改效果验证]企业是否按“谁检查、谁验收”或第三方验收原则验证整改效果，重大问题是否组织专家或第三方验收，合格后是否办