全程可追溯碳排放交易规则协议

全程可追溯碳排放交易规则协议鉴于中华人民共和国及相关地区已建立碳排放权交易市场，为规范碳排放配额（以下简称“配额”）或温室气体减排量（以下简称“减排量”）的交易行为，建立全程可追溯的交易机制，明确交易各方权利与义务，依据《中华人民共和国民法典》、《碳排放权交易管理办法》及其实施细则等相关法律法规和政策文件，经各方友好协商，达成以下协议：第一条定义除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.碳排放配额：指政府免费分配或通过拍卖方式有偿分配给排放单位的、允许其排放温室气体二氧化碳当量的权利量。2.温室气体减排量：指经国家相关机构核证、允许在碳排放权交易市场出售的温室气体减排量，例如国家核证自愿减排量（CCER）。3.交易主体：指符合国家及地方规定、有权参与碳排放权交易的法人或者其他组织。4.交易系统：指国家或地方碳排放权交易机构建立和维护的、用于记录、管理和处理碳排放交易相关信息的电子平台。5.清算机构：指负责处理碳排放交易资金结算和配额/减排量结算的指定机构。6.履约周期：指排放单位为完成年度履约义务而设定的固定时间区间，通常为一年。7.初始登记：指配额或减排量在进入交易系统前完成权利归属和数量确认的过程。8.全程可追溯：指配额或减排量从初始产生或分配、登记、交易、结算、交付直至注销或移出整个生命周期的状态和流转信息，均可在交易系统或相关监管系统中被准确、完整地记录和查询。9.唯一标识：指交易系统为每个配额或减排量分配的、用于识别和追踪的唯一代码，如配额的履约单元代码、减排量的项目核证标识号等。10.排放报告：指排放单位在履约周期结束后，按照规定格式提交的、包含其年度排放量、配额持有及交易情况等信息的报告。11.核查机构：指对排放报告、减排项目进行独立核证的第三方机构。第二条适用范围本协议适用于所有在中国境内碳排放权交易市场参与配额或减排量交易的交易主体及其相关行为，并重点围绕建立和维护全程可追溯机制而制定规则。第三条交易主体资格1.交易主体参与本协议项下的交易活动，应遵守国家及地方关于碳排放权交易的法律法规和监管要求。2.交易主体应按照交易系统运营机构的要求完成注册、实名认证，并确保其提交的所有信息真实、准确、完整。3.交易主体应具备相应的交易资金或信用，并自行承担交易风险。第四条全程可追溯机制1.初始登记与确权：*配额或减排量在初始分配或核证后，必须在交易系统进行登记，获得唯一的标识。*登记信息应包括但不限于产品类型（配额/减排量）、唯一标识、数量、权利人、获取方式（免费分配、拍卖获得、项目核证等）、初始登记时间。*初始登记数据由交易系统记录，并作为后续追溯的基准。2.交易过程记录：*所有进入交易系统的交易指令，包括买入、卖出、限价单、市价单等，均需实时记录其要素（如买卖双方标识、唯一订单号、产品类型、数量、价格、提交时间等）。*交易系统的成交记录必须完整记录每笔交易的成交价格、成交数量、成交时间、买卖双方标识及对应的唯一订单号。*交易系统应确保交易数据的原始性、完整性、不可篡改性，并提供可靠的数据查询和审计功能。*每个交易产品在交易过程中的所有状态变更（如待成交、部分成交、全额成交、撤销、取消等）均需在系统中留下清晰记录。3.持仓管理：*交易主体在交易系统中的持有配额或减排量的数量及其变动（包括通过交易获得或失去、通过项目核证获得、通过清缴或抵消使用等）必须实时更新。*交易系统应允许交易主体查询其自身的实时持仓详情，包括产品类型、数量、持有时间、来源等。*交易系统应允许监管机构查询所有交易主体的持仓信息，以进行市场监控。4.结算与交收：*配额或减排量的结算基于交易系统记录的最终成交数据。*清算机构根据交易系统生成的结算数据，生成结算清单，明确各交易主体的应付/应收配额或减排量数量及对应的资金金额。*配额或减排量的实际转移（冻结、解冻、划转）必须通过交易系统执行。系统应对每一次转移操作进行记录，包括转移原因、转移方向、转移数量、转移前后的权属状态，并生成带有时间戳的转移确认信息。*资金结算按照国家及地方相关规定和清算机构规则执行。5.履约与报告：*排放单位在履约周期结束后，必须提交排放报告。报告内容应包含其在履约周期内的实际排放量、持有的配额数量（包括初始分配、交易买入、项目核证获得等）、配额交易明细（买入、卖出、清缴使用等），以及最终需要清缴的配额计算过程。*排放报告必须与交易系统中记录的交易历史数据进行匹配和核对。监管机构或核查机构在核查履约情况时，有权调取交易系统中的相关交易记录作为依据。6.注销与移出：*配额在指定的清缴期结束后，未用于履约清缴的多余配额，应按照规定通过交易系统执行注销操作。注销操作需记录在案，并标记该部分配额已退出市场。*减排量在项目运营期结束后，根据核证结果和项目生命周期情况，通过交易系统执行移出操作。移出操作需记录在案，并标记该部分减排量已退出市场。*注销或移出操作的具体流程和时间要求按照国家相关规定执行。第五条交易系统支持1.交易系统运营机构负责维护交易系统的正常运行，确保系统的稳定性、安全性和可靠性。2.交易系统应提供必要的数据接口，支持数据的记录、查询、统计和追溯。3.交易系统应按照规定向监管机构和公众披露必要的交易信息，包括价格信息、成交量、持仓排名（如有）、市场公告等，以增强市场透明度。4.交易系统运营机构应采取严格的技术和管理措施，保障交易数据的保密性和安全性，防止未经授权的访问、篡改或泄露。第六条信息披露1.交易主体有义务按照规定及时、准确、完整地在交易系统或指定平台披露其可能影响市场价格或交易决策的重大信息。2.交易系统运营机构和清算机构应根据规定，及时发布市场交易数据、结算信息、系统公告等。3.监管机构有权要求交易主体、交易系统运营机构、清算机构等提供与交易活动相关的资料和信息，相关方应予以配合。第七条违约责任1.任何交易主体违反本协议约定或相关交易规则，如提供虚假信息、进行内幕交易或市场操纵、逃避履约责任等，应承担相应的违约责任，并可能面临监管机构的处罚，包括但不限于罚款、暂停交易资格、清除交易记录等。2.交易系统运营机构因系统故障、安全漏洞或其他原因，未能保障交易数据的记录完整性、准确性或可追溯性，给交易主体或市场造成损失的，应承担相应的赔偿责任。3.清算机构因处理错误导致结算或交收错误的，应根据过错程度承担相应的赔偿责任。4.违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。第八条监管与合规1.国家及地方碳排放权交易监管机构负责监督本协议的履行，对市场交易活动进行日常监控和检查。2.交易主体及其参与的交易活动必须符合所有适用的法律法规、政策文件和本协议的约定。3.监管机构有权对涉嫌违规的交易行为进行调查，并要求相关当事人提供证据材料。交易主体和交易系统运营机构应予以配合。4.对于发现的违规行为，监管机构将依据相关规定采取处理措施，包括但不限于警告、罚款、限制交易、暂停或取消交易资格等。第九条争议解决1.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应首先通过友好协商解决。2.若协商不成，争议应提交至[请在此处填写具体的仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[请在此处填写仲裁地点]。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。3.或：若协商不成，任何一方均有权将争议提交至[请在此处填写有管辖权的人民法院名称，例如：交易所在地有管辖权的人民法院]依法通过诉讼解决。第十条协议的生效、变更与终止1.本协议自各方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。2.本协议的任何修改或补充，均须经各方书面同意。修改或补充内容与本协议具有同等法律效力。3.在中华人民共和国碳排放权交易市场关闭或本协议约定的终止条件成就时，本协议自动终止。4.协议终止后，关于结算、清算、未完成交易的处置、数据保留等事项的处理，按照国家相关规定和本协议的约定执行。第十一条不可抗力1.“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策重大调整、系统黑天鹅事件等。2.任何一方因不可抗力导致无法履行本协议部分或全部义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后合理期限内通知对方，并提供相关证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协