管理研究方法：逻辑、软件与案例 课件 第7章：扎根理论

扎根理论方法及其应用GroundedTheory7.1扎根理论的基本问题7.2扎根理论的研究过程7.3扎根理论的应用举例01扎根理论的学术地位在定性研究领域中，扎根理论被认为是最科学的方法，也被认为是社会学五大传统研究方法中最适于进行理论建构的方法。被誉为“定性革命”的先声（Denzin

&Lincoln，1994）。运用于很多社会科学学科：社会学、心理学、护理学、教育学、宗教学、管理学等7.1.1扎根方法的提出扎根理论（GroundedTheory）也有译为：基本理论、草根理论、实基理论、植基理论、立基理论创始人：格拉斯（Glaser）和施特劳斯（Strauss）萌芽：实地观察研究“医务人员如何对待即将去世的病人”这一问题（Glaser&Strauss，1965）初创：《扎根理论的发现》（Thediscoveryofgroundedtheory）（G&S，1967），扎根理论学派应运而生。“Howthediscoveryoftheoryfromdata-systematicallyobtainedandanalyzedinsocialresearch-canbefurthered.”扎根理论的提出是为了回答：在社会研究中，如何能系统性地获得与分析资料以发现理论。——(Glaser&Strauss,1967)7.1扎根理论的基本问题7.1.2扎根研究强调过程驱动正如其他质化研究一样，方法本身只是一种研究工具。它要求研究者相信自己的直觉：朝什么方向研究？搜集什么类型资料？何时停下来深入思考？何时将研究继续向前推进？扎根方法鼓励研究者以开放、包容的心态开展研究，建议研究者悉心聆听访谈对象的讲解陈述，倡导研究者借助分析中发现的问题来指导下一步的资料搜集和分析。随着研究的发展和推进，研究者会构想出新问题，会选择多样化的资料来源和分析策略，甚至会根据情境需要中途调整研究方向。学习扎根理论的基本要求遵守程序，不能取巧动手练习，勤于实践思想解放，灵活操作扎根理论的基本问题7.1.3扎根研究意在探索未知学生通常对扎根理论带来的模糊性比较反感，他们非常担心研究题目选择错误或中途改变研究方向——实际上，在使用扎根理论时，不得不调整研究方向或探索全新领域这种情况时有发生。究其原因，主要是在搜集数据资料之前，扎根理论尚不能明确具体研究方向，也无法制定清晰可见的研究框架和研究步骤，也许，扎根理论的魅力就在于此，探索未知并构建理论。针对这个问题，建议让学生多做尝试，多去实践。比如，先进行两到三次访谈，对资料进行整理分析，向小组展示分析过程，然后基于第一轮访谈探讨下一步的研究方向和研究主题。这样一来，学生就可以根据前期资料来确定接下来的研究重点和研究内容了，这也体现了扎根理论的典型分析流程扎根理论的基本问题7.1.4扎根方法的发展扎根理论的基本问题扎扎根理论主要学派比较◆

Classical（Original）

Grounded

Theory经典扎根理论

(Glaser

’s)◆

Proceduralised

Grounded

Theory程序化扎根理论

(Strauss&Corbin’s)◆

The

Constructivist’s

Approach

toGrounded

Theory建构型扎根理论

(Charmaz’s)02扎根理论主要学派比较扎根理论三大学派的编码程序比较——经典扎根理论实质性编码（substantive

coding）：

开放性编码（open

coding）和选择性编码（selective

coding）理论性编码(theoretical

coding)程序化扎根理论三级编码：开放性编码（opencoding）：资料打散、概念化、范畴化（逐行编码）主轴编码（axialcoding）：因果条件——现象脉络——中介条件——互动行动策略——结果选择性编码（selective

coding）：明确线索——核心范畴找出联系——明确主次和维度——检验初步理论——补充发展扎根理论主要学派比较02扎根理论主要学派比较扎根理论三大学派的编码程序比较——建构型扎根理论◆初始编码（initial

coding）◆聚焦编码（focused

coding）◆轴心编码（axial

coding）◆理论编码（theory

coding）——————————————————————————————————————————————贾旭东

教授

/博导

/博士2021扎根理论主要学派比较04扎根理论三大学派的编码流程比较“中国管理扎根研究范式”的研究程序与方法05“中国管理扎根研究范式”的精神与认识论“中国管理扎根研究范式”——基于“扎根精神”，遵循建构型扎根理论思想，以经典扎根理论的数据处理程序为主框架，以程序化扎根理论的因果关系为辅助结构，结合认知地图工具的中国本土管理理论构建一般范式。“扎根精神”广义而言，“扎根精神”是理论来源于实践并指导实践的学术精神；狭义而言，“扎根精神”是遵循科学规范的研究方法论，从对数据的逐步归纳和提升中构建理论的社会科学研究原则。“扎根精神”是科学精神在社会各界工作中的体现，“扎根精神”是扎根于实际的精神、是扎根于实践的精神、是实事求是的精神、是求真务实的精神、是扎根于人民的精神、是追求真理的精神！“中国管理扎根研究范式”的认识论思想社会科学理论来自研究者的构建，这种构建基于研究全面系统地收集和分析数据，进而基于其理论敏感性加以归纳、建构和检验，从而对研究现象和问题给出合理的诠释，并对其未来发展进行预测或指导。“中国管理扎根研究范式”的精神与认识论扎根范式的用途或目的最适合使用扎根范式的地方是：面对一个尚未得到合理解释的现象，研究者通过深入实践情境的观察和调研，经由严谨的研究程序，从数据中归纳和构建出足以解释该现象并具有一定普适性的理论。03

通过扎根研究或其他质性研究所构建的理论本质上都是一种有待进行大样本实证检验的假说。

工商管理论文的思路：扎根+实证扎根理论与实证研究关系7.2扎根理论的研究过程7.2.1扎根研究的流程7.2扎根理论的研究过程资料分析或俗称编码的程序，是扎根理论的核心部分。编码是一种把资料分解、概念化，然后再以一个崭新方式把概念重新组合的操作过程；籍此，理论得由庞杂资料中建立起来。编码分为：开放性编码、主轴编码和选择性编码三个阶段。界定现象文献探讨资料收集资料分析开放性、主轴、选择性译码建立初步理论结论与建议研究结束补充资料理论饱和理论未饱和7.2.2理论抽样扎根理论的研究过程理论抽样是对资料的回应，是由概念驱动的，是用于揭示相关概念及其属性与维度的抽样方法。理论性抽样的目的在于抽样选出一些涉及范畴及其性质、维度的事件、事故等，以便进一步发展，并将之在概念层次上联系起来。引导理论抽样的，是从资料分析中萌生出的问题和比较，这些问题和比较可帮助研究者发现与联结相关的范畴。当已有数据无法回答依托现有概念提出的疑问时，便需要有针对性的再次进行理论抽样，在概念的指引下，不断丰富和完善扎根资料样本。抽样和分析必须交互进行，以分析来引导资料的搜集。研究者不但可以对尚未搜集的资料，也可以从已搜集的资料中抽样，根据新的洞见重新译码。理论饱和：是指不可以获取额外资料，以使分析者进一步发展某一个范畴之特征的时刻。不是重复发现同一模式，而是没有新发现了。理论饱和是通过“交替收集和分析数据”而得到的。7.2.3资料分析：译码

扎根理论的研究过程译码/编码（coding）：指将所搜集或转译的文字资料加以分解、指认现象、将现象概念化，再以适当方式将概念重新抽象、提升和综合为范畴以及核心范畴的操作化过程（Glaser，Strauss，1987）。要求：该过程要忠实于资料，挖掘出资料的范畴，识别出范畴的性质和维度（Strauss，1987）。注意：编码是对数据的概念化和理论化，不是提取关键词！提取关键词属于文本分析（内容分析），编码却要尽量避免数据中所用到的词，将其归纳为更加抽象化、概念化的词。7.2.4开放性译码

扎根理论的研究过程开放性译码指将资料逐步进行概念化和范畴化，也就是将资料加以逐级“缩编”，用概念和范畴来正确反映资料内容，并把资料记录以及抽象出来的概念“打破”、“揉碎”并重新综合的过程。开放性译码的程序为定义现象(概念化)——挖掘范畴——为范畴命名——发掘范畴的性质和性质的维度。维度分析：一旦提出了一个新范畴，就应该再次检视资料，识别这个范畴的修饰语或限定词。换言之，对范畴的性质和性质的维度进行界定，以确保提炼的范畴尽量科学贴切。7.2.4开放性译码（续）

扎根理论的研究过程概念和范畴的命名有多重来源：有的来自文献资料，注意同一词汇在不同情景的涵义不同。

有的是笔者研讨的结果。有的来自访谈记录，原生代码/本土代码，要格外留意，探究其本质内涵。概念和范畴的得出也并不是一劳永逸的，为了找到最能反映资料本质的概念和范畴，我们在资料和概念、范畴间不断循环往复考察。在提炼概念和范畴以及撰写研究心得笔记时，尽量使用动名词结构，动名词易于产生理论的敏感性，会提醒我们摆脱静态思维，进入动态过程，比如得到信息、面对现实、继续生活等。时刻问自己“这些数据是关于什么的”、“这些资料说明了什么”、“这句话是什么意思”。（提问和比较）扎根理论的研究过程7.2.4开放性译码（续）

7.2.5主轴译码

扎根理论的研究过程开放性译码之后，得到了一组或数组具有操作性定义的概念，但要建立这些概念之间有意义的联系，需要借助主轴译码。主轴译码是指通过运用“因果条件→现象→脉络→中介条件→行动/互动策略→结果”这一典范模型，将各项范畴联结在一起的过程。典范模型是扎根理论方法的一个重要分析工具，用以将范畴联系起来，并进一步挖掘范畴的涵义。利用产生某个事件（主范畴）的条件、这个事件所寄寓的脉络（也就是该范畴性质的具体维度指标），以及在事件中行动者采取的策略及结果，来帮助我们更多、更准确地把握该事件（主范畴）。主轴译码并不是要把范畴联系起来构建一个全面的理论架构，而只是继续发展范畴，只不过比发展范畴的性质和维度更进一步而已。（关联译码）7.2.5主轴译码（续）

扎根理论的研究过程典范模型举例：摔断腿因果条件：一双摔断的腿现象：疼痛脉络：疼痛的强度高、持续久、在腿的下方，在疼痛历程开始后，等了很久才得到帮助，极有可能会有后遗症。中介条件：对急救一无所知找不到毛毯距离救援甚远所采取的策略：把腿固定找紧急救护保持温暖结果：疼痛减轻7.2.5主轴译码（续）

扎根理论的研究过程简化的典范模型在主轴译码这个分析步骤里，人们所问的问题实际上都是在问某种关系是否存在。例如：资料来源：李志刚等，基于母体企业同事关系的裂变型创业要素模型及其相关讨论，《科学管理研究》,2015.047.2.5选择性译码

扎根理论的研究过程选择性译码是指选择核心范畴，把它系统地和其它范畴予以联系，验证其间的关系，并把概念化尚未发展完备的范畴补充整齐的过程。该过程的主要任务包括：识别出能够统领其他所有范畴的“核心范畴”；

用所有资料及由此开发出来的范畴、关系等扼要说明全部现象，即开发故事线；

通过典范模型将核心范畴与其他范畴联结，用所有资料验证这些联结关系；继续开发范畴使其具有更细微、更完备的特征。扎根理论的研究过程资料来源：李志刚等，商业模式传承型裂变创业内在机理研究，《南开管理评论》,2017.057.2.5选择性译码（续）

提炼概念和范畴7.3扎根理论的应用举例7.3扎根理论的应用举例资料来源：李志刚等，家庭触发型裂变创业的模式分类———扎根理论方法的探索研究，《经济管理》,2020.027.3.1研究背景

当前，增强潜在创业者创业动机是我国鼓励和引导创业的重点，裂变创业动机研究恰逢其时。在针对裂变创业者的实地调研中，多位创业者反复提及家庭对其离职创业的重要影响，这引起了研究者的极大兴趣。遗憾的是，现有研究鲜有谈及家庭因素如何触发裂变创业活动。本研究将家庭进一步引入裂变创业领域，从家庭视角系统研究裂变创业动机，研究哪些家庭因素影响裂变创业？如何影响？扎根理论的应用举例7.3.2文献综述

创业动机研究家庭视角的创业动机研究家庭角色、家庭资源和家庭价值观三个方面。裂变创业视角的创业动机研究维系生存抓住机会利用资源实现价值扎根理论的应用举例7.3.3研究设计

扎根理论的应用举例理论抽样过程7.3.3研究设计（续）

扎根理论的应用举例研究样本7.3.4资料译码

扎根理论的应用举例涵盖三重译码分析具体结合资料分享7.3.5模型构建

扎根理论的应用举例涵盖三种典型模式具体结合文章分享裂变反馈结果家庭驱动现象（关键因素）

母体前置条件调节交互变量（融合因素）产生距离协调时间淡化认同升级角色观念资源凝聚家庭角色转换型（样本C/D）回归家庭判断前景干预职业深化认知交锋观念角色资源传承家庭观念交互型（样本E/F）创新家庭资源角色观念弥补差距规划接班改善家境营造空间改善家庭

财富主导型（样本A/B）递升家庭图3家庭触发型裂变创业的模式分类7.3.6研究总结

扎根理论的应用举例理论价值首先，将家庭和裂变创业纳入同一个分析框架，从个体层面的家庭角度，深入揭示裂变创业动机的生成机理，有助于