采购合同审核关键点核查清单

采购合同审核关键点核查清单通用工具模板适用场景与价值本工具适用于企业采购部门、法务部门或第三方审核机构对各类采购合同（如货物采购、服务采购、工程采购等）进行标准化审核，也可作为供应商提交合同前的自查依据。通过系统化核查关键条款，可有效规避合同风险、保障企业权益，保证合同内容合法合规、条款清晰明确，减少后续履行过程中的纠纷。适用于不同规模企业的采购场景，尤其适用于对合规性要求较高的行业（如制造业、能源、医疗等）。审核流程与操作步骤一、审核前准备：明确审核范围与依据收集合同基础资料获取采购合同文本、采购需求说明书、招投标文件（如有）、供应商资质证明（营业执照、相关行业资质证书等）、previous沟通记录（如邮件、会议纪要）。确认合同类型（固定总价/单价合同/成本加成合同等）及对应的行业规范（如《民法典》《招标投标法》等）。组建审核小组根据合同重要性明确审核职责：采购专员负责条款匹配度、商务条款；法务专员负责合法性、合规性；财务专员负责价格、支付条款；技术部门（如需）负责标的物技术参数。指定主审核人（如采购经理*某某）统筹整体审核进度，保证各环节衔接。二、核心条款审核：逐项核查关键要素（1）合同主体信息审核审核要点：供应商/承包方名称是否与营业执照、资质证书一致，避免“假章”“空壳公司”风险；主体资格是否合法（如特殊行业需具备生产许可证、经营许可证等）；授权代表是否具有合法授权（需提供授权委托书及代理人证件号码复印件）。审核标准：主体信息完整、资质有效、授权链条清晰，无超范围经营情形。（2）标的物/服务内容审核审核要点：标的物名称、规格、型号、数量、技术参数是否与采购需求、招投标文件一致；服务类合同需明确服务范围、标准、交付成果（如“提供3次现场运维服务，响应时间≤24小时”）；质量标准是否明确（如“符合国家GB/T19001-2016标准”），避免模糊表述（如“质量优良”）。审核标准：标的描述具体、无歧义，技术参数可量化，质量标准可验证。（3）价格与费用条款审核审核要点：合同总价是否含税（需明确税率及税种），价格构成是否清晰（如“总价=设备费+安装费+运输费”）；价格调整机制是否约定（如原材料价格波动超过±5%时可调价，需明确调价公式）；隐含费用是否明确（如包装费、保险费、验收费等由哪方承担）。审核标准：价格无歧义，税费明确，费用分摊合理，调整机制具备可操作性。（4）交付与验收条款审核审核要点：交付时间（具体日期或节点）、地点（如“买方指定仓库，卸货由卖方负责”）是否明确；验收标准、流程（如“分阶段验收：到货验收+试运行验收+最终验收”）及验收时限（如“到货后5个工作日内完成验收”）；逾期交付/验收不合格的违约责任（如“每逾期1日按合同总额0.5%支付违约金，累计不超过5%”）。审核标准：交付节点可追溯，验收流程可执行，违约责任量化明确。（5）付款条款审核审核要点：付款节点（如“预付款30%到账后发货，到货验收合格后付60%，质保期满后付10%”）；付款方式（银行转账需明确账户信息，禁止现金交易）；质保金比例及返还条件（如“质保金为合同总额5%，质保期2年，无质量问题到期返还”）。审核标准：付款节奏与履约进度匹配，账户信息准确，质保条款合理。（6）违约责任与争议解决条款审核审核要点：双方违约情形对应的责任是否明确（如“卖方逾期交货，买方有权解除合同并要求赔偿损失”）；违约金/赔偿金计算方式是否合理，避免“过高”或“过低”（需参考《民法典》第585条）；争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖地/机构是否明确（如“提交买方所在地人民法院诉讼”或“提交仲裁委员会仲裁”）。审核标准：违约责任对等，争议解决方式合法且唯一，管辖地有利于企业。（7）保密与知识产权条款审核审核要点：保密范围（如“技术资料、客户信息、合同价格等”）、保密期限（如“合同履行后3年”）；知识权属约定（如“买方提供的技术成果归买方所有，卖方开发的工作成果归属双方约定”）。审核标准：保密范围清晰，知识产权无争议，避免后续侵权风险。（8）合同生效与终止条款审核审核要点：合同生效条件（如“双方法定代表人签字并盖章后生效”）；终止情形（如“一方违约导致合同无法履行”“不可抗力持续超过90天”）；终止后的清算条款（如“已履约部分按实际工作量结算，未履行部分终止履行”）。审核标准：生效条件明确，终止情形合理，清算条款可执行。三、复核与输出：形成审核结论交叉复核主审核人组织各专业部门（采购、法务、财务）对审核结果进行交叉检查，保证无遗漏或矛盾点（如付款节点与交付节点是否匹配）。问题反馈与修改对审核中发觉的“不通过”或“需修改”项，形成书面意见（如“标的物技术参数需补充‘工作温度-20℃~60℃’”），反馈给合同拟定方（供应商/内部经办人*某某）并跟踪修改结果。出具审核意见审核通过：签署《合同审核确认单》，标注“审核通过，建议签署”；审核不通过：说明具体原因及修改要求，待问题解决后重新审核；特殊条款：对存有争议但需推进的条款，标注“风险提示，需高层审批”。采购合同审核核查清单模板审核项目审核要点审核标准审核结果（通过/不通过/需修改）备注（修改意见/风险说明）合同主体信息供应商名称与营业执照一致；资质证书在有效期内；授权代表权限合法名称、统一社会信用代码无误；资质与经营范围匹配；授权委托书加盖公章标的物/服务内容标的名称、规格、数量、技术参数与采购需求一致；质量标准可量化无模糊表述（如“优质”“合格”）；参数符合行业标准或招标文件要求如需补充“环保认证标准”价格与费用总价含税；价格构成清晰；隐含费用明确税率标注；无重复计费；包装费、运输费等承担方明确建议增加“价格波动超过±8%时可调价条款”交付与验收交付时间、地点明确；验收流程、标准、时限清晰；逾期违约责任量化时间节点具体；验收可操作（如“提供检测报告”）；违约金比例合理（≤日0.5%）验收时限需明确“工作日”自然日”付款条款付款节点与履约进度匹配；账户信息准确；质保金比例及返还条件明确预付款≤30%；账户为供应商对公账户；质保金一般为5%10%，质保期12年付款节点建议调整为“验收合格后付70%”违约责任双方违约责任对等；违约金/赔偿金计算合理；争议解决方式明确违约情形覆盖全面（如逾期、质量不合格、付款延迟）；争议解决为“诉讼/仲裁”二选一争议解决地建议调整为“买方所在地”保密与知识产权保密范围、期限明确；知识产权无争议保密信息具体（如“技术参数、商业报价”）；权属约定清晰（如“买方提供的技术归买方”）合同生效与终止生效条件明确；终止情形合理；终止后清算条款可执行生效需“签字+盖章”；终止情形包括“违约”“不可抗力”等；清算方式明确审核要点与风险提示避免条款歧义禁止使用“尽快”“原则上”“合理”等模糊词汇，所有条款需量化或明确范围（如“尽快交付”修改为“合同签订后15个工作日内交付”）。法律合规性优先核查条款是否符合最新法律法规（如《民法典》中格式条款的规定），避免“霸王条款”（如“供应商对不可抗力免责”未明确范围）。风险点全覆盖重点核查“履约能力风险”（供应商产能不足）、“合规风险”（无资质经营）、“资金风险”（付款条件过于宽松）三大核心风险，必要时要求供应