中小企业信息安全保密制度范本

中小企业信息安全保密制度范本为规范企业信息安全管理工作，有效保护商业秘密、内部敏感信息及客户权益，维护企业合法合规经营秩序，结合中小企业运营特点与信息安全管理需求，特制定本信息安全保密制度。一、制度宗旨与适用范围本制度以“依法依规、分级管控、权责对等、预防为主”为原则，适用于企业全体员工（含正式员工、实习生、劳务派遣人员）、合作伙伴（含供应商、服务商、外包团队）及涉及企业信息处理的相关方。企业通过明确保密责任、规范信息流转流程，实现对核心信息资产的全生命周期安全管理。二、保密信息范围界定企业需保密的信息涵盖但不限于以下类别，各部门应结合业务场景动态识别新增敏感信息：（一）商业秘密类客户资源：包括客户名单、联系方式、合作意向、交易习惯、服务偏好等未公开的商业关系信息；经营策略：如市场拓展计划、定价策略、促销方案、投标报价（含未公开的预算明细）、供应链布局等影响企业竞争力的决策信息；财务数据：非公开的营收利润、成本结构、投融资计划、税务筹划方案、资金流水等财务核心信息。（二）技术与研发信息未申请专利的技术方案、工艺流程、产品设计图纸、源代码、算法模型、实验数据等；正在研发或迭代的技术项目进展、技术难点解决方案、技术合作方的核心要求等；与技术相关的采购清单、供应商技术参数、设备运维手册（含未公开的故障处理方案）。（三）内部管理信息人事档案：员工薪资结构、绩效考核结果、晋升计划、离职原因分析、背景调查记录等；管理流程：如审批权限设置、内控合规文档、风险评估报告、审计结果（含整改计划）；企业战略：中长期发展规划、组织架构调整方案、股权结构变动意向等未披露的战略级信息。（四）对外协作敏感信息合作协议：含保密条款的合同文本、合作分成比例、排他性条款、违约赔偿细则；第三方数据：如客户委托处理的个人信息、合作方提供的涉密资料（需同步遵守合作方的保密要求）；公关舆情：未公开的危机公关预案、负面事件处理策略、媒体沟通口径等。三、保密职责与分工（一）企业负责人职责统筹信息安全保密工作的战略规划，审批重大保密方案（如核心数据加密策略、外部审计配合方案），对因管理失职导致的信息泄露承担领导责任。（二）信息管理部门（或指定岗位）职责制定并更新信息分类标准（如“绝密/机密/秘密/内部公开”四级分类），牵头开展信息安全培训与检查；负责涉密系统（如财务ERP、客户管理系统）的权限配置、日志审计、漏洞修复；协调跨部门信息流转的保密审核，对离职员工的信息交接进行监督。（三）部门负责人职责组织本部门员工学习保密制度，明确岗位保密要求（如销售岗需重点保护客户信息，研发岗需管控技术文档）；审批本部门涉密文档的借阅、复制、外发申请，定期排查部门内信息泄露风险点；对本部门员工的违规行为及时制止并上报，配合企业开展调查。（四）全体员工义务入职时签署《保密承诺书》，离职时完成涉密资料移交（含个人设备中的企业数据删除）；工作中遵循“最小必要”原则获取信息，非经审批不得向外部传递、披露涉密内容；发现信息泄露隐患（如系统异常、文档误发）立即上报，配合开展应急处置。四、信息安全管理措施（一）人员全周期管理入职阶段：组织保密培训（含案例警示教育），明确岗位涉密范围，签订《保密协议》（可与劳动合同合并或单独签署）；在职阶段：每年度开展保密考核（含笔试、实操演练），将考核结果与绩效、晋升挂钩；离职阶段：启动“离职审计”，核查员工设备（如电脑、U盘）中的企业数据，要求签署《离职后保密承诺书》（约定竞业限制的需同步明确期限与补偿）。（二）文档与数据管理纸质文档：绝密级文档需存放在保险柜，由专人双锁管理；机密级文档需标注密级，借阅需部门负责人+信息管理部门双重审批，归还时检查完整性；电子文档：核心数据（如客户名单、财务报表）需加密存储（推荐采用国密算法或合规的商用加密工具），设置访问水印（含访问者姓名、时间）；非必要不允许涉密文档通过邮件、即时通讯工具外发，确需外发的需转换为只读格式并设置有效期；数据备份：每周对涉密数据进行异地备份（如云端加密存储+本地硬盘离线备份），备份介质需单独存放并定期校验完整性。（三）网络与设备安全网络权限：实行“一人一账号”管理，禁止共享账号；根据岗位需求分配最小权限（如财务岗仅能访问财务系统，销售岗仅能查看客户信息的脱敏版本）；终端设备：办公电脑需安装企业级杀毒软件与防火墙，禁止私自安装破解工具、非授权软件；移动设备（如手机、平板）接入企业网络需通过VPN并开启设备加密；外部接入：禁止私拉网线、使用未授权的Wi-Fi热点；第三方人员（如运维工程师）接入企业系统需签署《临时保密协议》，并在监督下操作。（四）外部合作管控与合作方签订的合同中需包含保密条款，明确泄密责任（如违约金、法律追责）；向合作方提供的资料需进行脱敏处理（如隐去客户真实姓名、联系方式，技术文档隐去核心参数）；第三方服务（如云存储、数据分析）需选择具备信息安全资质的服务商，定期开展安全审计。（五）宣传与教育每季度开展1次保密主题培训（含线上课程+线下演练），内容涵盖最新法规（如《数据安全法》《个人信息保护法》）、典型泄密案例复盘；企业内部刊物、宣传栏设置“信息安全专栏”，发布保密小贴士（如“邮件发送前的三查：收件人是否正确、附件是否涉密、内容是否合规”）；鼓励员工举报泄密行为，对举报人给予保密和奖励（如奖金、荣誉证书）。五、违规行为处理与申诉（一）违规分级与处理轻微违规：如未及时关闭涉密文档、违规使用公共Wi-Fi处理企业数据，给予口头警告+限期整改，扣减当月绩效分；一般违规：如擅自复制涉密文档、向外部传递非核心但敏感的信息，给予书面警告+罚款（金额结合企业薪酬水平设定），取消年度评优资格；严重违规：如故意泄露商业秘密、技术核心信息导致企业损失（含声誉损失、经济损失），立即解除劳动合同，要求赔偿损失，并移交司法机关追究法律责任。（二）申诉机制员工对违规处理有异议的，可在收到处理通知3个工作日内，向企业工会或人力资源部门提交书面申诉，企业需在5个工作日内组织调查并反馈结果（调查过程需保留证据链）。六、附则1.本制度由企业信息管理部门牵头修订，修订需经企业负责人审批后发布；2.制度未尽事宜，参照国家相关法律法规（如《中华人民共和国保守国家秘密法》《反不正当竞争法》）及行业规范执行；3