合同风险评估标准化问卷工具

合同风险评估标准化问卷工具一、适用场景与对象本工具适用于各类企业在合同签订前、履行中及终止后的风险评估工作，覆盖采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、劳动合同等主要合同类型。使用对象包括企业法务部门、业务部门负责人、合规管理人员及合同审批人员，旨在通过标准化流程识别合同潜在风险，保障企业合法权益。二、标准化操作流程（一）前期准备资料收集：业务部门需提供合同草案、对方主体资质文件（如营业执照、相关行业许可证、授权委托书等）、过往合作记录（如有）、标的物/服务的技术参数或质量标准等基础材料。团队组建：根据合同重要性组建评估小组，至少包含业务负责人（）、法务专员（）及合规专员（*），重大合同可邀请外部法律顾问参与。明确评估范围：结合合同类型，确定重点关注领域（如主体资格、标的合法性、付款条件、违约责任等），避免评估遗漏。（二）问卷填写分发问卷：由法务部门向评估小组分发《合同风险评估标准化问卷》，明确填写要求（如勾选“是/否/不适用”，补充说明风险点及依据）。逐项评估：评估小组依据收集的资料，对照问卷内容逐项填写：对“是”选项，需简要说明风险点（如“对方未提供最新年检营业执照，可能存在经营异常风险”）；对“否”选项，需确认是否为正常情况（如“无需提供资质，因合同标的不涉及该领域”）；对“不适用”选项，需标注原因。交叉复核：业务部门与法务部门对填写内容进行交叉复核，保证信息真实、依据充分（如资质文件是否在有效期内，条款表述是否与合同草案一致）。（三）风险等级判定评分标准：采用“风险值=可能性×影响程度”模型，各维度评分可能性：5分（必然发生）、4分（很可能发生）、3分（可能发生）、2分（不太可能发生）、1分（基本不可能发生）；影响程度：5分（重大损失，如导致企业主营业务中断）、4分（较大损失，如需承担高额赔偿）、3分（一般损失，如增加履约成本）、2分（轻微损失，如需少量协商调整）、1分（无实质损失）。等级划分：高风险：风险值≥20分（需暂停合同推进，优先处理）；中风险：10分≤风险值＜20分（需限期整改，降低风险后推进）；低风险：风险值＜10分（可正常推进，定期监控）。（四）报告与反馈编制报告：法务部门汇总问卷结果及风险等级，形成《合同风险评估报告》，内容包括：合同基本信息（编号、类型、签订主体等）；风险点清单（按主体、标的、条款等分类）；风险等级判定及依据；整改建议（如“要求对方补充资质”“修改违约责任条款中的赔偿上限”）。反馈与审批：报告提交至合同审批负责人（*），高风险合同需提交至企业决策层审议。审批通过后，业务部门根据整改意见与对方协商，法务部门跟踪整改进度。（五）归档与复盘资料归档：评估问卷、报告及整改记录等资料由法务部门统一归档，保存期限不少于合同终止后5年。复盘优化：每季度对评估案例进行复盘，分析高频风险点（如“对方主体资格不合规”占比过高），优化问卷内容及评估标准。三、风险评估问卷模板合同基本信息合同编号：__________合同类型：□采购□销售□服务□合作□其他__________签约主体：甲方__________，乙方__________评估阶段：□签订前□履行中□终止后一、主体资格风险评估序号评估项目选项风险说明（选“是”时填写）1.1对方是否为合法注册主体□是□否□不适用1.2对方是否具备行业特殊资质□是□否□不适用（如需许可证，是否在有效期内？）1.3对方授权代表是否有效□是□否□不适用（授权范围是否涵盖合同内容？）1.4对方经营状况是否正常□是□否□不适用（有无重大诉讼、失信记录？）二、标的/服务风险评估序号评估项目选项风险说明（选“是”时填写）2.1标的物/服务是否符合法律法规□是□否□不适用（如涉及特许经营，是否具备许可？）2.2标的物/服务质量标准是否明确□是□否□不适用（标准是否可量化、可验收？）2.3标的是否存在权属争议□是□否□不适用（如房产、设备，是否提供权属证明？）2.4标的是否存在知识产权风险□是□否□不适用（是否侵犯第三方专利/商标？）三、权利义务条款风险评估序号评估项目选项风险说明（选“是”时填写）3.1双方权利义务是否对等□是□否□不适用（如甲方付款义务是否与乙方交付义务匹配？）3.2履行期限、地点是否明确□是□否□不适用（是否存在“尽快”“合理”等模糊表述？）3.3付款条件是否合理□是□否□不适用（预付款比例是否过高？质保期是否合理？）3.4保密条款是否全面□是□否□不适用（保密范围、期限、违约责任是否约定？）四、违约责任条款风险评估序号评估项目选项风险说明（选“是”时填写）4.1是否约定违约责任□是□否□不适用（无违约责任条款可能导致维权困难）4.2违约责任是否与损失匹配□是□否□不适用（违约金是否过高或过低？）4.3是否约定不可抗力条款□是□否□不适用（范围、通知义务、减损措施是否明确？）4.4争议解决方式是否明确□是□否□不适用（管辖法院/仲裁机构是否有利于企业？）五、其他风险点序号评估项目选项风险说明（选“是”时填写）5.1合同是否附生效条件□是□否□不适用（如审批、备案，条件是否可达成？）5.2是否存在格式条款陷阱□是□否□不适用（如“最终解释权归甲方”，是否排除我方权利？）5.3合同文本是否完整无歧义□是□否□不适用（有无涂改、空白条款？附件是否齐全？）风险等级判定可能性评分：______（1-5分）影响程度评分：______（1-5分）风险值：______×______=______风险等级：□高风险□中风险□低风险整改建议评估人员签字：业务（）、法务（）、合规（*）日期：______年______月______日四、关键实施要点动态调整问卷内容：根据企业所处行业特性（如金融、医疗、建筑等）及监管政策变化，定期更新问卷评估项目，保证覆盖新型风险点（如数据合规、ESG责任等）。强化跨部门协作：业务部门需对标的真实性、市场行情等负责，法务部门聚焦法律条款合规性，合规部门监督评估流程规范性，避免“单部门评估”导致的风险盲区。高风险合同专项处理：对判定为高风险的合同，需启动专项评审机制，可引入第三方专业机构（如会计师事务所、律师事务所）进行尽调，不得简化流程或“带病签约”。保密与合规要求：评估过程中接触