网络安全与制裁合规面试题参考指南

2026年网络安全与制裁合规：面试题参考指南一、单选题（每题2分，共20题）1.根据CIS控制框架，以下哪项不属于"数据安全"领域的基本保护措施？（A）A.网络分段B.身份认证C.数据备份D.漏洞扫描2.美国OFAC对SDN名单制裁措施中，属于"次级制裁"的是？（B）A.直接限制美国企业向名单实体提供技术服务B.要求美国金融机构识别并报告与名单实体的交易C.禁止美国个人向名单实体提供金融支持D.强制美国公司剥离与名单实体的业务关系3.中国《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者应当履行网络安全等级保护制度，等级保护测评周期最长为？（C）A.6个月B.1年C.2年D.3年4.针对欧盟GDPR合规，以下哪项属于"数据主体权利"要求？（D）A.数据加密技术标准B.数据泄露通知机制C.数据保护影响评估D.数据可携带权5.韩国金融情报局（FIU）要求金融机构提交可疑交易报告（STR）的时限是？（B）A.24小时内B.48小时内C.72小时内D.5个工作日内6.以下哪项不是ISO27001:2013标准中"A.13"（运营安全）控制项的要求？（C）A.软件开发安全B.数据备份C.访问控制策略D.系统监控7.针对俄罗斯制裁，美国OFAC规定涉及名单实体的交易需要通过哪类金融机构处理？（A）A.美国银行B.欧洲银行C.中国银行D.任何银行8.中国《数据安全法》规定，数据处理者应当建立数据安全事件应急预案，并定期进行演练，演练频率至少为？（C）A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.每两年一次9.根据英国ICO指南，数据泄露通知的时限取决于？（B）A.数据泄露规模B.数据敏感程度C.企业营收规模D.是否涉及跨境传输10.针对伊朗制裁，欧盟经济事务专员表示，涉及伊朗能源部门的交易属于？（C）A.免责交易B.有限制交易C.严格限制交易D.完全禁止交易二、多选题（每题3分，共10题）1.企业进行跨境数据传输时，可能需要满足以下哪些条件？（ABC）A.数据接收方有同等的数据保护水平B.跨境传输获得数据主体同意C.符合数据出境安全评估要求D.数据传输速度快2.美国CFTC对虚拟货币交易平台的制裁合规要求包括？（ABD）A.客户身份识别（KYC）B.反洗钱（AML）程序C.交易手续费低D.客户资金隔离3.中国《个人信息保护法》规定，处理敏感个人信息需要满足以下哪些条件？（ACD）A.删除敏感个人信息B.获取个人同意C.具有特定目的和充分必要性D.采取严格的保护措施4.欧盟GDPR中的"数据保护官"（DPO）职责包括？（ABC）A.监督合规情况B.提供建议C.与监管机构沟通D.负责所有数据安全工作5.针对沙特阿拉伯制裁，以下哪些实体可能受到美国制裁影响？（ABD）A.与沙特能源部门有业务往来的公司B.为沙特政府提供军事产品的公司C.在沙特开设餐厅的外国公司D.提供金融服务的公司6.韩国金融情报局（FIU）关注的可疑交易类型包括？（BCD）A.常规信用卡交易B.大额现金交易C.频繁的小额交易D.未经授权的账户交易7.企业网络安全事件应急响应流程一般包括？（ABCD）A.准备阶段B.响应阶段C.恢复阶段D.总结阶段8.中国《关键信息基础设施安全保护条例》要求关键信息基础设施运营者采取的措施包括？（ABCD）A.建立网络安全监测预警和信息通报制度B.实施网络安全等级保护制度C.制定网络安全事件应急预案D.保障重要数据安全9.根据新加坡个人数据保护法案（PDPA），个人享有以下哪些权利？（ABCD）A.访问权B.更正权C.删除权D.禁止营销权10.企业实施数据本地化政策时需要考虑的因素包括？（ACD）A.法律合规要求B.数据传输效率C.数据安全风险D.业务连续性三、判断题（每题2分，共15题）1.美国对北朝鲜的制裁豁免期通常为180天。（×）2.欧盟GDPR允许企业将数据传输到美国，只要符合隐私盾框架。（×）3.中国《网络安全法》要求关键信息基础设施运营者在网络安全事件发生后24小时内向网信部门报告。（√）4.韩国金融情报局对STR的审查期限最长为10个工作日。（×）5.数据脱敏技术可以完全消除数据安全风险。（×）6.日本的个人信息保护法律体系主要参考欧盟GDPR。（×）7.英国ICO对数据泄露的通知时限为72小时。（×）8.中国《数据安全法》规定，数据处理者应当记录并留存相关数据处理的记录，留存期限不少于30年。（√）9.美国对俄罗斯的制裁豁免通常需要申请并获得批准。（√）10.澳大利亚的隐私法要求企业必须对数据泄露进行内部调查。（×）11.加拿大的个人信息保护法主要适用于在加拿大境内运营的企业。（×）12.企业可以仅凭业务需求拒绝用户的数据访问请求。（×）13.新加坡的PDPA允许企业在没有获得明确同意的情况下发送营销信息。（×）14.瑞士没有加入任何区域性数据保护联盟。（√）15.阿联酋的数据保护法（LDPA）主要适用于政府机构。（×）四、简答题（每题5分，共5题）1.简述美国OFAC制裁合规的四个基本步骤。2.比较欧盟GDPR和中国《个人信息保护法》在数据主体权利方面的主要异同。3.针对金融机构，简述反洗钱（AML）的三个核心要素。4.解释什么是"关键信息基础设施"，并说明其网络安全保护的特殊要求。5.分析企业在实施跨境数据传输时面临的主要法律风险和应对措施。五、论述题（每题10分，共2题）1.阐述网络安全等级保护制度在中国网络安全治理体系中的地位和作用，并分析其实施过程中面临的主要挑战。2.结合具体案例，分析金融机构在制裁合规方面可能遇到的主要风险，并提出相应的风险控制措施。答案与解析一、单选题答案与解析1.答案：A解析：CIS控制框架中，网络分段属于"网络和通信安全"领域，而身份认证属于"身份和访问管理"领域，数据备份属于"数据安全"领域，漏洞扫描属于"漏洞管理"领域。因此，网络分段不属于数据安全领域。2.答案：B解析：美国OFAC的制裁措施分为一级制裁和次级制裁。次级制裁是指限制美国个人或实体与名单实体的交易，而直接限制美国企业向名单实体提供技术服务属于一级制裁。要求美国金融机构识别并报告与名单实体的交易属于次级制裁。禁止美国个人向名单实体提供金融支持和强制美国公司剥离与名单实体的业务关系都属于一级制裁。3.答案：C解析：根据中国《网络安全法》第二十一条，关键信息基础设施运营者应当按照网络安全等级保护制度的要求，履行网络安全等级保护测评，测评周期为：等级保护三级系统每年至少进行一次测评，等级保护二级系统每两年至少进行一次测评，等级保护一级系统每三年至少进行一次测评。因此，等级保护测评周期最长为2年。4.答案：D解析：欧盟GDPR中的数据主体权利包括：访问权、更正权、删除权（被遗忘权）、限制处理权、数据可携带权、反对权、不受自动化决策权等。数据加密技术标准属于技术措施，数据泄露通知机制属于合规要求，数据保护影响评估属于风险评估措施，数据可携带权属于数据主体权利。5.答案：B解析：韩国金融情报局（FIU）要求金融机构提交可疑交易报告（STR）的时限为48小时内。金融机构需要在发现可疑交易后的48小时内向FIU提交报告。6.答案：C解析：ISO27001:2013标准中"A.13"（运营安全）控制项要求包括：变更管理、软件开发安全、系统监控、通信安全等。访问控制策略属于"A.9"（访问控制）控制项的要求。7.答案：A解析：根据美国OFAC对俄罗斯制裁的规定，涉及名单实体的交易需要通过美国银行处理。这是为了确保制裁措施的有效执行，防止规避制裁的行为。8.答案：C解析：根据中国《数据安全法》第三十六条，数据处理者应当建立数据安全事件应急预案，并定期进行演练。演练频率至少为每年一次。9.答案：B解析：根据英国ICO指南，数据泄露通知的时限取决于数据敏感程度。如果泄露的数据不敏感，可以在发现后一个月内通知监管机构和受影响的个人；如果泄露的数据敏感，则必须在发现后72小时内通知监管机构和受影响的个人。10.答案：C解析：根据欧盟经济事务专员对伊朗制裁的声明，涉及伊朗能源部门的交易属于严格限制交易。这类交易需要获得欧盟委员会的特别许可，且通常需要满足特定的经济条件。二、多选题答案与解析1.答案：ABC解析：企业进行跨境数据传输时，需要满足以下条件：数据接收方有同等的数据保护水平、跨境传输获得数据主体同意、符合数据出境安全评估要求。数据传输速度快不是合规条件。2.答案：ABD解析：美国CFTC对虚拟货币交易平台的制裁合规要求包括：客户身份识别（KYC）、反洗钱（AML）程序、客户资金隔离。交易手续费低不是合规要求。3.答案：ACD解析：根据中国《个人信息保护法》第二十条，处理敏感个人信息需要满足：具有特定目的和充分必要性、采取严格的保护措施、删除敏感个人信息。获取个人同意不是处理敏感个人信息的必要条件。4.答案：ABC解析：欧盟GDPR中的数据保护官（DPO）职责包括：监督合规情况、提供建议、与监管机构沟通。负责所有数据安全工作不是DPO的职责范围。5.答案：ABD解析：针对沙特阿拉伯制裁，可能受到美国制裁影响的实体包括：与沙特能源部门有业务往来的公司、为沙特政府提供军事产品的公司、提供金融服务的公司。在沙特开设餐厅的外国公司通常不会受到制裁影响。6.答案：BCD解析：韩国金融情报局（FIU）关注的可疑交易类型包括：频繁的小额交易、大额现金交易、未经授权的账户交易。常规信用卡交易通常不属于可疑交易。7.答案：ABCD解析：企业网络安全事件应急响应流程一般包括：准备阶段、响应阶段、恢复阶段、总结阶段。8.答案：ABCD解析：中国《关键信息基础设施安全保护条例》要求关键信息基础设施运营者采取的措施包括：建立网络安全监测预警和信息通报制度、实施网络安全等级保护制度、制定网络安全事件应急预案、保障重要数据安全。9.答案：ABCD解析：根据新加坡个人数据保护法案（PDPA），个人享有：访问权、更正权、删除权、禁止营销权。10.答案：ACD解析：企业实施数据本地化政策时需要考虑的因素包括：法律合规要求、数据安全风险、业务连续性。数据传输效率不是数据本地化政策的必要考虑因素。三、判断题答案与解析1.答案：×解析：美国对北朝鲜的制裁豁免期通常为90天，而非180天。2.答案：×解析：欧盟GDPR不允许企业将数据传输到美国，除非符合隐私盾框架。2020年7月，美国最高法院裁定隐私盾框架失效，因此目前欧盟数据传输到美国的合规性面临挑战。3.答案：√解析：根据中国《网络安全法》第五十七条，关键信息基础设施运营者在网络安全事件发生后应当立即采取补救措施，并按照规定及时告知用户并向有关主管部门报告。报告时限为24小时内。4.答案：×解析：韩国金融情报局对STR的审查期限最长为30个工作日，而非10个工作日。5.答案：×解析：数据脱敏技术可以降低数据安全风险，但不能完全消除风险。6.答案：×解析：日本的个人信息保护法律体系主要参考美国法律，而非欧盟GDPR。7.答案：×解析：英国ICO对数据泄露的通知时限为72小时，但仅适用于严重数据泄露，对于一般性数据泄露，可以在发现后一个月内通知。8.答案：√解析：中国《数据安全法》第三十六条要求数据处理者应当记录并留存相关数据处理的记录，留存期限不少于30年。9.答案：√解析：美国对俄罗斯的制裁豁免通常需要申请并获得批准。10.答案：×解析：澳大利亚的隐私法要求企业必须对数据泄露进行内部调查，并在发现后2年内向监管机构报告。11.答案：×解析：加拿大的个人信息保护法主要适用于在加拿大境内运营的企业，以及处理加拿大个人信息的境外企业。12.答案：×解析：企业不能仅凭业务需求拒绝用户的数据访问请求，必须符合法律规定。13.答案：×解析：新加坡的PDPA允许企业在获得个人同意的情况下发送营销信息。14.答案：√解析：瑞士没有加入任何区域性数据保护联盟，但其个人信息保护法律与国际标准接轨。15.答案：×解析：阿联酋的数据保护法（LDPA）适用于在阿联酋境内运营的所有企业，包括政府机构。四、简答题答案与解析1.美国OFAC制裁合规的四个基本步骤（1）建立制裁合规计划：企业应根据自身业务情况，制定全面的制裁合规计划，明确合规目标、责任部门和实施措施。（2）实施制裁筛查：在交易前对涉及的实体和人员进行制裁筛查，确保不与受制裁实体进行交易。（3）培训员工：定期对员工进行制裁合规培训，提高员工的合规意识和能力。（4）监控和审计：持续监控业务活动，定期进行合规审计，及时发现和纠正违规行为。2.欧盟GDPR和中国《个人信息保护法》在数据主体权利方面的主要异同相同点：-都赋予数据主体访问权、更正权、删除权等基本权利。-都要求企业处理个人信息必须获得数据主体的同意。-都规定了数据泄露通知的时限。不同点：-欧盟GDPR赋予数据主体的权利更广泛，包括数据可携带权、反对自动化决策权等。-中国《个人信息保护法》对敏感个人信息的处理有更严格的要求。-欧盟GDPR对数据保护官（DPO）的设置有明确规定，而中国《个人信息保护法》没有强制要求设置DPO。3.反洗钱（AML）的三个核心要素（1）客户身份识别（KYC）：在建立业务关系前，对客户进行身份识别，确保了解客户的真实身份和交易目的。（2）交易监测：持续监测客户的交易活动，识别可疑交易行为。（3）报告可疑交易：发现可疑交易时，及时向金融情报机构报告。4."关键信息基础设施"及其网络安全保护的特殊要求关键信息基础设施：是指在经济社会运行中处于重要地位，对其中断或破坏可能严重危害国家安全、公共安全、经济安全、社会稳定的网络和信息系统。特殊要求：-实施网络安全等级保护制度，达到相应安全等级要求。-建立网络安全监测预警和信息通报制度。-制定网络安全事件应急预案，并定期进行演练。-保障重要数据安全，防止数据泄露和滥用。5.企业实施跨境数据传输时面临的主要法律风险和应对措施主要法律风险：-无法满足数据接收方的数据保护要求，