2026年新材料制造公司生产批次追溯管理制度

2026年新材料制造公司生产批次追溯管理制度第一章总则第一条为规范公司新材料生产批次追溯管理工作，实现产品从原材料采购到成品交付全流程的可追溯，及时定位质量问题根源，降低质量风险，保障产品质量安全，结合公司生产经营实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司所有新材料产品生产批次的追溯管理，涵盖原材料采购、生产加工、检验检测、仓储流转、成品交付等全环节，涉及生产、采购、仓储、质量、销售等所有相关部门及岗位。第三条生产批次追溯遵循“源头可溯、过程可查、责任可究、全程可控”的核心原则，确保每一批次产品均可追溯至原材料批次、生产过程、检验结果、交付对象等关键信息，追溯链条完整、数据真实有效。第四条公司质量管理部门为生产批次追溯管理的归口管理部门，负责制定追溯标准、组织追溯实施、监督追溯执行情况、汇总追溯数据；生产部门负责记录生产批次相关数据、配合追溯核查；采购部门负责提供原材料批次及供应商相关信息；仓储部门负责记录批次产品的仓储流转信息；销售部门负责提供成品批次的交付信息。第二章生产批次界定与追溯范围第五条生产批次界定标准：以单日、单生产线、同一批原材料投产的产品为一个基础生产批次，由生产管理部门统一编制批次编码，编码包含生产日期、生产线编号、原材料批次号等核心信息，确保批次编码唯一可识别。第六条生产批次追溯核心范围：原材料维度：追溯每批次产品所使用原材料的采购批次、供应商名称、原材料检验报告编号、入库时间、领用时间及领用人员；生产维度：追溯批次产品的生产车间、生产线、生产日期、生产班组、操作人员、设备编号、工艺参数记录、生产过程异常情况；检验维度：追溯批次产品的首检、巡检、终检记录，检验人员、检验时间、检验项目、判定结果及不合格品处理记录；流转维度：追溯批次产品的入库时间、仓储位置、出库时间、运输方式（如有）、交付客户（如有）、交付时间等流转信息；售后维度：针对已交付产品，追溯客户使用反馈、售后维修（如有）等相关信息。第七条追溯等级划分：一级追溯：涉及质量投诉、不合格品召回、批量质量异常的生产批次，需开展全维度追溯，覆盖原材料、生产、检验、流转、售后所有环节；二级追溯：常规质量抽检、内部质量核查涉及的生产批次，需开展原材料、生产、检验维度的追溯；三级追溯：日常管理核查涉及的生产批次，仅需开展生产、检验维度的基础追溯。第三章追溯管理职责划分第八条质量管理部门职责：制定生产批次追溯编码规则及追溯流程标准；接到追溯需求后1个工作日内启动追溯工作；组织相关部门开展追溯核查，3个工作日内形成追溯报告；建立追溯档案，每月汇总分析追溯数据，提出质量改进建议；监督各部门追溯记录的完整性和准确性。第九条生产部门职责：按要求编制唯一的生产批次编码，确保每批次产品编码标识清晰；记录批次产品的生产过程数据，包括工艺参数、设备运行情况、操作人员等，记录需实时、准确、完整；接到追溯通知后2小时内提供批次生产记录，配合排查生产环节问题；根据追溯结果优化生产过程管控措施。第十条采购部门职责：建立原材料批次台账，记录原材料采购批次、供应商信息、检验结果等；针对涉及原材料问题的追溯需求，2个工作日内提供原材料相关资料，协助核实原材料质量情况；跟进供应商整改情况（如有）。第十一条仓储部门职责：建立批次产品仓储流转台账，记录每批次产品的入库、出库、存放位置等信息；接到追溯通知后1小时内提供批次产品仓储记录；协助核查仓储环境是否影响产品质量（如有）。第十二条销售部门职责：建立成品批次交付台账，记录每批次产品的交付客户、交付时间、交付数量等；针对已交付产品的追溯需求，3个工作日内提供客户反馈及售后相关信息；协助对接客户完成追溯核实（如有）。第四章追溯实施流程第十三条追溯启动：质量管理部门接到追溯需求（包括质量投诉、抽检异常、内部核查等）后，填写《生产批次追溯申请表》，明确追溯等级、追溯批次、追溯范围，经部门负责人审批后启动追溯工作。第十四条信息采集：质量管理部门收集追溯批次的检验记录、不合格项描述等基础信息；生产部门提交该批次的生产记录，包括批次编码、工艺参数单、设备运行日志、班组排班表等；采购部门（如需）提交该批次所用原材料的采购批次台账、检验报告等；仓储部门提交该批次产品的入库、出库台账；销售部门（如需）提交该批次产品的交付台账及客户反馈信息。第十五条追溯核查：追溯小组对采集的信息进行交叉验证，通过现场核查、人员问询、数据比对等方式，梳理追溯链条，定位问题根源（如原材料质量问题、生产工艺参数异常、检验漏项等）。核查过程需做好记录，留存相关证据，如工艺参数异常截图、原材料检验报告复印件等。第十六条结果判定：追溯小组根据核查结果，明确问题产生的环节、原因及责任主体；针对问题制定整改措施，明确整改责任人、整改期限和验证标准。第十七条结果反馈：质量管理部门将追溯报告和整改要求下发至相关责任部门，责任部门需在1个工作日内确认；无异议的按要求落实整改，有异议的提交书面说明，由质量管理部门复核确认。第十八条整改验证：质量管理部门跟踪整改措施落实进度，整改完成后通过抽样检验、现场核查等方式验证整改效果，确保同类问题不再重复发生。第五章追溯记录管理第十九条记录内容：所有生产批次的追溯过程需形成《生产批次追溯报告》，内容包括追溯背景、追溯批次、追溯范围、信息采集结果、原因分析、责任判定、整改措施、整改验证结果等；各部门需留存批次相关原始记录，包括生产记录、采购台账、仓储台账、销售台账等。第二十条保存要求：追溯记录采用纸质和电子双存档方式，纸质档案由质量管理部门统一归档，保存期限不少于3年；电子档案同步备份至公司指定存储服务器，确保数据不丢失、不篡改。第二十一条查阅规范：各部门因工作需要查阅追溯记录的，需填写《档案查阅申请表》，经质量管理部门负责人批准后方可查阅；查阅人员不得复制、涂改、损毁追溯记录，查阅后需及时归还。第六章追溯分析与持续改进第二十二条定期分析：质量管理部门每月汇总生产批次追溯数据，分析高频质量问题、高发责任环节、重复发生的追溯问题，形成《生产批次追溯月度分析报告》，上报公司管理层。第二十三条改进措施：针对追溯发现的共性问题，责任部门需制定长效改进措施，如优化生产工艺参数、完善原材料检验标准、加强操作人员培训、调整仓储管控措施等；质量管理部门监督改进措施的落实情况，每季度评估改进效果。第二十四条预防机制：根据追溯分析结果，优化生产批次追溯编码规则，完善各环节记录标准，提升追溯效率；定期组织各部门开展追溯流程培训，提升全员追溯意识和能力。第七章责任追究第二十五条生产部门责任：未按要求编制批次编码、生产记录不完整或虚假、未配合追溯工作导致追溯延误的，给予警告处分；因生产记录缺失无法完成追溯，造成质量问题扩大的，追究部门负责人及相关人员责任，扣减绩效考核分数。第二十六条采购部门责任：原材料批次台账记录不完整、未及时提供原材料追溯资料的，给予警告处分；因原材料信息缺失导致追溯失败的，追究相关责任人责任。第二十七条仓储/销售部门责任：未按要求记录批次流转/交付信息、未配合追溯工作的，给予警告处分；造成追溯信息缺失的，扣减相关人员绩效。第二十八条质量管理部门责任：未及时启动追溯、追溯核查不全面、未跟踪整改效果的，追究部门负责人及相关人员责任。第二十九条所有人员故意提供虚假追溯信息、篡改追溯记录的，按公司奖惩制度严肃处理，造成重大经