2025年合规管理体系文件版本控制与合规风险培训试卷及答案

2025年合规管理体系文件版本控制与合规风险培训试卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.2025版《合规管理体系要求及使用指南》中，对“文件化信息”首次提出的新增控制要求是（）。A.必须采用PDF/A格式归档B.必须嵌入数字水印且水印算法通过国家密码管理局认证C.必须实现版本哈希值区块链存证D.必须支持在元数据中记录“合规风险等级”字段答案：D2.在合规风险培训档案的版本控制中，下列哪项不属于“重大修订”触发条件（）。A.培训覆盖率阈值从80%调整为75%B.培训效果评估模型由Kirkpatrick四级改为Phillips五级C.新增“生成式人工智能合规使用”章节D.将原“反商业贿赂”模块拆分为“行贿”与“受贿”两个独立模块答案：A3.当合规文件版本号采用“主版本.次版本.修订版本合规风险级别”四段式命名时，某文件标注为“3.2.5High”，其中“High”的判定主体是（）。A.文件起草人B.合规管理职能部门C.董事会审计委员会D.外部合规认证机构答案：B4.2025年起，对涉及跨境数据传输的合规管理体系文件，其版本发布前必须完成的“跨境合规预评估”最迟应在（）完成。A.文件起草阶段B.文件评审阶段C.文件会签阶段D.文件正式发布前5个工作日答案：D5.若某制度文件版本升级后，需对旧版本进行“失效回收”，下列做法最符合ISO37300:2025要求的是（）。A.在共享盘新建“Obsolete”文件夹，设置只读权限B.发送全员邮件通知，并保留邮件服务器日志C.通过版本控制系统对旧版本打“DEPRECATED”标签，并限制下载D.打印纸质作废声明，加盖骑缝章后扫描上传答案：C6.合规风险培训电子签到的哈希值应使用（）算法生成。A.MD5B.SHA256C.SM3D.SHA1答案：B7.当发生“合规文件版本回退”时，必须同步更新的记录是（）。A.文件更改单B.合规风险日志C.培训效果评估报告D.管理评审输入清单答案：A8.2025版合规管理体系要求，对“临时版本”保存期限不得少于（）。A.3个月B.6个月C.1年D.3年答案：C9.在版本控制工具Git中，为合规文件添加“合规风险标签”应使用的命令是（）。A.gittagaCR5.0m"ComplianceRiskLevel5"B.gitcommitamendrisk=5C.gitpushrisktag=5D.gitlabelcompliancerisk=5答案：A10.对合规培训视频文件进行版本控制时，下列元数据字段中不属于“必选项”的是（）。A.录制时长B.分辨率C.合规风险等级D.主讲人国籍答案：D11.当合规文件版本升级导致原有培训课件失效，重新培训的最迟完成时限为（）。A.文件生效之日起7个工作日B.文件生效之日起15个工作日C.文件生效之日起30个自然日D.文件生效之日起30个工作日答案：D12.2025年起，合规管理体系文件“版本差异比对”报告必须包含的要素不包括（）。A.条款级增删统计B.合规风险变化矩阵C.修订人指纹签名D.修订人血型信息答案：D13.对涉及反垄断的合规指引文件，其版本审批流程中必须增加的环节是（）。A.法务部反垄断专员复核B.董事会秘书签字C.工会公示D.外部律所见证答案：A14.合规风险培训记录采用分布式存储时，为确保版本一致性，应采用的共识机制是（）。A.PoWB.PoSC.PBFTD.Raft答案：D15.当文件版本号由“2.1.0”升至“3.0.0”时，按照内部制度，必须发起的培训类型是（）。A.新员工入职培训B.专项强化培训C.年度常规复训D.线上微课自学答案：B16.2025版合规管理体系要求，对“已作废文件”的数字化销毁应采用（）覆盖标准。A.1次随机覆写B.3次随机覆写C.7次随机覆写D.区块链不可逆擦除答案：B17.合规文件版本控制表中，“生效日期”字段的精度应至少到（）。A.年月B.年月日C.年月日时D.年月日时分答案：B18.对合规培训PPT进行版本管理时，下列做法错误的是（）。A.在母版中插入版本号文本框B.将版本号写入PPT元数据标题C.每页页脚自动读取文件属性D.将版本号隐藏于白色字体答案：D19.2025年起，合规风险培训档案的“离线备份”最低频次为（）。A.每月一次B.每季度一次C.每半年一次D.每年一次答案：B20.当合规文件版本升级涉及“强制性合规义务”变化时，必须在（）内完成全员告知。A.24小时B.48小时C.72小时D.5个工作日答案：A21.合规管理体系文件版本控制负责人（DocumentOwner）的任命主体是（）。A.合规管理负责人B.董事会C.文件使用部门经理D.内审部答案：A22.在版本评审会议上，对“合规风险变化”有否决权的岗位是（）。A.合规管理职能部门负责人B.首席合规官C.董事长D.外部律师答案：B23.2025版要求，对合规培训视频进行剪辑后，新版本号应（）。A.仅升级修订版本B.升级次版本C.升级主版本D.重新命名文件答案：B24.合规文件版本控制中，对“临时版本”的命名禁止使用的字符是（）。A.下划线B.连字符C.空格D.英文句点答案：C25.当合规文件版本升级导致培训时长增加20%，必须重新进行的评估是（）。A.培训成本效益评估B.岗位胜任力评估C.合规风险残余评估D.员工满意度评估答案：C26.2025年起，合规培训记录区块链存证采用的联盟链节点数最低为（）。A.3个B.5个C.7个D.9个答案：C27.对合规文件版本控制表进行审计时，抽样比例最低为（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B28.合规风险培训档案的“密级”字段变更时，必须同步更新的文件是（）。A.文件分发清单B.文件版本控制表C.培训签到表D.培训效果评估表答案：B29.2025版合规管理体系要求，对“版本控制权限矩阵”的复审周期为（）。A.每季度B.每半年C.每年D.每两年答案：C30.当合规文件版本升级涉及“出口管制”条款时，必须追加的培训对象是（）。A.全体中方员工B.全体外籍员工C.全体研发人员D.全体供应链人员答案：D二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，请将所有正确选项字母填入括号内，漏选、错选均不得分）31.以下哪些情形必须启动合规文件“主版本”升级（）。A.法律法规更新导致原有条款50%以上需重写B.公司组织架构调整，新增“合规科技处”C.文件模板格式由Word转为MarkdownD.合规风险分级模型由三级扩展为五级答案：A、B、D32.2025版合规管理体系中，对“版本差异可视化”要求包括（）。A.条款级颜色标注B.合规风险热力图C.修订人头像水印D.增删行数统计答案：A、B、D33.合规风险培训档案的元数据必须包含（）。A.培训对象部门编码B.培训讲师合规证书编号C.培训教室GPS坐标D.培训课件版本哈希值答案：A、B、D34.以下哪些工具可用于合规文件版本控制的“自动化合规检查”（）。A.GitLabCIB.JenkinsC.SAPGRCD.AdobeAcrobat答案：A、B、C35.2025版要求，对“临时版本”的访问权限应满足（）。A.仅对起草人开放编辑B.对评审人开放评论C.对审计员开放只读D.对全体员工开放下载答案：A、B、C36.合规文件版本升级后，必须更新的“外部接口”包括（）。A.监管报送系统B.供应商门户C.客户合同管理系统D.员工自助打印终端答案：A、B、C37.以下哪些行为会导致合规培训记录版本失效（）。A.擅自修改签到时间B.重新压缩视频导致哈希变化C.将PDF转换为WordD.在区块链上追加备注答案：A、B、C38.2025版合规管理体系中，对“版本回退”的批准记录必须包含（）。A.回退原因分类码B.回退前风险评估报告C.回退后残余风险等级D.回退操作人血型答案：A、B、C39.合规文件版本控制表中，“关联法律法规”字段应链接至（）。A.国家法律法规库B.行业自律公约C.交易所指引D.公司内部制度答案：A、B、C40.以下哪些情形需要立即启动“合规培训紧急版本”流程（）。A.美国OFAC发布新制裁清单B.欧盟REACH新增SVHC物质C.公司总部搬迁至新办公楼D.央行调整反洗钱监管口径答案：A、B、D三、判断题（每题1分，共10分。请判断下列说法是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）41.2025版允许使用Git的“rebase”命令对合规文件历史版本进行重写。（）答案：×42.合规文件版本号中的“合规风险级别”字段变更无需经过首席合规官审批。（）答案：×43.培训视频剪辑后，若时长变化小于5%，可不升级版本号。（）答案：×44.2025版要求，所有合规文件必须提供中英双语版本，但版本号可仅使用阿拉伯数字。（）答案：√45.对作废文件进行区块链存证后，可不再保留纸质销毁记录。（）答案：×46.合规培训档案的哈希值一旦写入区块链，即视为不可篡改。（）答案：√47.2025版允许使用公有链进行合规文件版本存证。（）答案：×48.临时版本的有效期最长不得超过90天。（）答案：√49.合规文件版本控制负责人可以兼任内审员。（）答案：√50.2025版要求，对版本控制系统的审计必须覆盖“权限变更”日志。（）答案：√四、填空题（每空1分，共20分）51.2025版合规管理体系文件版本号由“主版本.次版本.修订版本________”四段组成。答案：合规风险级别52.合规文件版本升级后，必须在________小时内完成全员告知。答案：2453.对合规培训PPT进行版本管理时，应在________中插入版本号，确保每页同步更新。答案：幻灯片母版54.2025版要求，合规文件版本控制表必须包含“生效日期”“修订内容”“________”“批准人”四个核心字段。答案：合规风险变化55.当合规文件版本回退时，必须在版本控制系统中打________标签，并注明回退原因。答案：ROLLBACK56.合规培训档案的区块链存证采用的共识算法为________。答案：PBFT57.2025版规定，对“临时版本”的保存期限不得少于________年。答案：158.合规文件版本差异比对报告必须采用________颜色标注新增条款。答案：绿色59.对涉及出口管制的合规文件，其版本审批流程中必须增加________专员复核。答案：出口管制合规60.合规风险培训档案的离线备份最低频次为每________一次。答案：季度61.2025版要求，合规文件版本控制系统的审计抽样比例最低为________%。答案：1062.当合规文件版本升级导致培训时长增加________%以上时，必须重新进行合规风险残余评估。答案：2063.合规文件版本控制负责人任命书必须经________签署方可生效。答案：首席合规官64.2025版允许使用________链进行合规文件版本存证，但节点必须由监管机构、公司、外部律所共同维护。答案：联盟65.合规培训视频剪辑后，若内容变化超过________%，必须升级次版本。答案：1566.对作废文件进行数字化销毁时，应采用________次随机覆写标准。答案：367.合规文件版本控制表中的“关联法律法规”字段应链接至国家________库。答案：法律法规68.2025版要求，合规文件版本号中的“合规风险级别”分为Low、Medium、High、________四级。答案：Critical69.合规风险培训档案的元数据必须包含培训讲师的________证书编号。答案：合规70.2025版合规管理体系要求，对版本控制权限矩阵的复审周期为每________一次。答案：年