金融投资经理投资策略及收益绩效评估考核表

金融投资经理投资策略及收益绩效评估考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略制定与执行投资策略完整性与合规性30%100%根据策略文件完整覆盖风险、收益、流动性等要素，且符合监管要求，每缺失一项扣5%，最高扣分不超过20%。策略执行偏离度低于5%计算实际执行偏离预定策略的比例，偏离度越高分数越低，偏离度每增加1%，扣2%，最高扣分不超过30%。策略调整合理性100%根据市场变化调整策略时，需提交书面说明，说明合理性，每项不合理调整扣3%，最高扣分不超过25%。策略复盘质量季度均分90分以上策略执行完毕后进行复盘，复盘报告需包含市场分析、执行偏差、改进建议，每季度评分低于90分扣2%，最高扣分不超过20%。新策略创新性提出至少1个创新策略每成功提出并被采纳1个创新策略加5分，最高加分不超过20%。投资收益与风险控制投资组合年化收益率35%高于市场基准10%计算年化收益率与市场基准的差值，每低于1%扣3%，最高扣分不超过30%。超额收益率高于同类产品平均水平15%与同类产品平均收益比较，每低于1%扣2%，最高扣分不超过25%。最大回撤率不超过15%计算投资组合最大回撤率，每超过1%扣3%，最高扣分不超过35%。风险调整后收益夏普比率高于1.5根据夏普比率评分，每低于0.1扣3%，最高扣分不超过30%。流动性管理无重大流动性风险事件发生重大流动性风险事件扣20%，无事件加5分，最高加分不超过10%。团队协作与沟通跨部门协作效率20%完成率100%评估与风控、合规部门的协作完成率，每低于10%扣2%，最高扣分不超过15%。内部培训参与度参与率100%未参与内部培训每次扣2%，最高扣分不超过10%。投资报告质量季度均分85分以上评估投资报告的完整性、准确性、及时性，每季度评分低于85分扣2%，最高扣分不超过15%。客户沟通效果客户满意度90%以上通过客户调查评估满意度，每低于5%扣2%，最高扣分不超过10%。问题反馈响应速度24小时内响应对团队或客户反馈的问题，响应速度每延迟1小时扣1%，最高扣分不超过10%。合规与职业素养合规操作符合度15%100%根据合规检查记录评分，每发现1次违规扣3%，最高扣分不超过20%。职业培训完成率100%未完成职业培训每次扣2%，最高扣分不超过10%。工作纪律遵守度100%因违反工作纪律被记录每次扣3%，最高扣分不超过10%。保密协议执行100%违反保密协议扣10%，未发生加3分，最高加分不超过5%。持续学习主动性每年至少完成5次行业学习每少完成1次扣1%，最高扣分不超过10%。本考核表用于评估金融投资经理在投资策略制定与执行、投资收益与风险控制、团队协作与沟通、合规与职业素养四个维度的表现。请根据各指标的目标值和评分标准进行打分，最终得分=各维度得分*权重之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：