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金融行业基金经理投资收益及风险控制考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资收益达成率年化收益率40%15%按实际年化收益率与目标值的差距比例计分，差距每减少1%，得分增加5%，最高额外加10分超额收益率5%按实际超额收益率与目标值的差距比例计分，差距每减少1%，得分增加3%，最高额外加8分回撤控制10%实际最大回撤低于目标值时，每低1%，得分增加2%，最高额外加6分夏普比率1.2实际夏普比率高于目标值时，每高0.1，得分增加4%，最高额外加12分产品规模增长20%实际产品规模增长率高于目标值时，每高1%，得分增加1%，最高额外加5分风险控制能力波动率控制30%15%实际波动率低于目标值时，每低1%，得分增加3%，最高额外加9分流动性风险低风险根据流动性覆盖率等指标，达到低风险水平得满分，部分达标扣分，不达标不得分合规处罚次数0次每发生一次合规处罚扣5分，最高扣15分踩踏事件发生0次发生踩踏事件不得分，未发生踩踏事件得满分风险对冲有效性80%根据对冲工具的覆盖率与目标值的差距比例计分，差距每减少1%，得分增加2%，最高额外加8分投资策略创新性策略研发数量20%2个每完成一个创新策略研发得10分，最多得20分策略有效性验证100%策略有效性验证通过率100%得满分，每低10%扣2分，最低不得分策略市场影响力行业前列根据媒体引用、同行认可等指标，达到行业前列得满分，中等得70%，一般得40%策略迭代速度季度一次每提前完成一次策略迭代得3分，最多得12分策略回测准确率90%回测准确率高于目标值时，每高1%，得分增加1%，最高额外加10分团队协作与沟通内部沟通效率10%高根据内部会议决议执行率等指标，高效率得满分，中等得70%，低效率得40%外部沟通质量良好根据客户满意度、媒体评价等指标，良好得满分，一般得60%，差得30%团队培训参与度100%团队培训参与率100%得满分，每低10%扣1分，最低不得分跨部门协作顺畅根据跨部门项目完成率等指标，顺畅得满分，一般得70%，困难得40%知识分享贡献季度一次每完成一次知识分享得2分，最多得10分本考核表用于评估金融行业基金经理在投资收益、风险控制、投资策略创新性及团队协作等方面的表现。请根据各指标的实际完成情况，按照评分标准进行打分，最终得分=各维度得分×权重之和。考核结果将作为绩效奖金、晋升等决策的依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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