上市辅导协议书

上市辅导协议书甲方（辅导机构）：名称：[辅导机构全称]法定代表人：[姓名]地址：[机构地址]联系方式：[联系电话]乙方（拟上市公司）：名称：[拟上市公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[公司地址]联系方式：[联系电话]鉴于乙方拟首次公开发行股票并上市，甲方具备从事上市辅导工作的专业资格和能力，经双方友好协商，就甲方为乙方提供上市辅导服务事宜，达成如下协议：一、服务内容及目标1.服务内容协助乙方制定上市计划，明确上市时间表和各阶段工作任务。对乙方的公司治理结构进行规范，包括完善公司章程、建立健全内部管理制度、优化决策程序等。对乙方的财务状况进行梳理和规范，协助乙方建立符合上市要求的财务核算体系，确保财务报表的真实性、准确性和完整性。对乙方的业务运营进行尽职调查，发现并解决存在的问题，提升业务的规范性和可持续性。协助乙方进行法律法规培训，提高乙方管理层和员工的法律意识，确保公司运营符合法律法规要求。指导乙方准备上市申报材料，包括招股说明书、审计报告、法律意见书等，并对申报材料进行审核和把关。与证券监管机构、证券交易所等相关部门进行沟通协调，解答相关问题，协助乙方顺利推进上市进程。2.服务目标通过辅导，使乙方具备良好的公司治理结构、规范的财务运作和健全的内部控制制度，符合首次公开发行股票并上市的条件。协助乙方在[预计上市时间]前完成上市申报工作，并成功实现上市目标。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方提供开展辅导工作所需的相关资料和信息，包括但不限于公司财务报表、业务合同、公司章程等。有权对乙方的公司治理、财务状况、业务运营等方面进行检查和监督，提出整改意见和建议。有权按照本协议约定收取辅导费用。2.义务组建专业的辅导工作团队，团队成员应具备丰富的上市辅导经验和专业知识，为乙方提供高质量服务。根据乙方的实际情况和上市要求，制定详细的辅导工作计划，并严格按照计划开展辅导工作。定期对辅导工作进行总结和评估，及时向乙方反馈辅导进展情况和存在的问题，并提出改进措施。保守乙方在辅导过程中提供的商业秘密和敏感信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经乙方书面同意的除外。在辅导过程中，如发现乙方存在重大违法违规行为或其他可能影响上市进程的问题，应及时向乙方指出并协助解决。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供优质、高效的辅导服务。有权对甲方的辅导工作提出意见和建议，与甲方共同协商解决辅导过程中出现的问题。2.义务积极配合甲方开展辅导工作，按照甲方要求提供相关资料和信息，确保资料的真实性、准确性和完整性。并指定专人负责与甲方沟通协调，及时反馈公司情况。根据甲方的辅导意见和建议，制定切实可行的整改措施，认真落实整改工作，确保公司治理、财务状况、业务运营等方面符合上市要求。按照本协议约定向甲方支付辅导费用。确保公司全体员工积极配合甲方的辅导工作，参加甲方组织的培训和会议等活动。在辅导过程中，如发生可能影响上市进程的重大事项，应及时通知甲方，并配合甲方共同采取应对措施。三、辅导费用及支付方式1.辅导费用乙方应向甲方支付的辅导费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，乙方支付辅导费用的[X%]，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在辅导工作完成并经乙方验收合格后[X]个工作日内，乙方支付剩余辅导费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。四、辅导期限辅导期限自本协议生效之日起，至乙方完成首次公开发行股票并上市申报材料的报送且经证券监管机构受理之日止。预计辅导期限为[X]个月，自[具体起始日期]起至[具体结束日期]止。如因乙方原因导致辅导期限延长，乙方应承担相应的费用增加责任；如因甲方原因导致辅导期限延长，甲方应采取积极措施尽量缩短辅导期限，并承担由此给乙方造成的合理损失。五、保密条款1.双方应对在辅导过程中知悉的对方商业秘密予以保密。商业秘密包括但不限于公司财务数据、业务计划、客户信息、技术秘密等。2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的商业秘密。但法律法规另有规定或根据司法程序要求披露的除外。3.本条款的保密期限自本协议生效之日起至本协议终止后[X]年内。六、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行义务，导致辅导工作延误或未能达到服务目标，乙方有权要求甲方采取补救措施或退还部分辅导费用，并赔偿乙方因此遭受的损失，但乙方应承担举证责任。2.若乙方未按照本协议约定履行义务，导致辅导工作无法顺利开展或延误，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金金额为辅导费用的[X%]。同时，乙方应承担甲方为履行本协议而支出的合理费用，包括但不限于律师费、差旅费等，并赔偿甲方因此遭受的损失。3.如一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额，则违约方应补足差额部分。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事