2025年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2025年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

单选题（共700题）1、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C2、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A3、地方政府一般债券资金收支列入（）A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】B4、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、间接融资的特点不包括（）。A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】D6、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A7、可参与证券投资的金融机构包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C10、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算术平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】A11、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管【答案】C12、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【答案】C14、某方法优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度，缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱，该方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A15、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C16、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】A17、风险管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。A.—定增加较高B.可能增加较高C.一定减少较低D.可能增加较低【答案】B19、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D20、（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A21、《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、基金信息披露义务人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、非参与优先股票的优先体现在（）上。A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】B24、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）?A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】B25、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D27、（2021年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下列选项中，属于消费信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（）。A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用B.支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款【答案】B30、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产B.非上市股权C.金融工具或产品D.制造业【答案】C31、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特点B.基础工具C.交易场所D.产品形态【答案】A32、短期国库券的特点包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A33、关于一级交易商的说法正确的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】B35、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】C36、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A37、（）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】D38、（2020年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（）A.等于非预期损失B.是难以量化的C.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积D.等于实际损失加上非预期损失【答案】C39、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C40、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（）。A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】B41、基金管理公司的注册资本不得低于（）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5万B.1亿C.2亿D.3亿【答案】B42、（2018年真题）政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D43、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】D44、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D45、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】C46、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C47、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C48、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C49、（2021年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（??）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】D50、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A51、现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制【答案】C52、下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D53、属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A54、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。A.SB.WC.DD.N【答案】A56、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。?A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B57、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A58、有关上证380指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业B.这部分企业规模较大C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B59、（）是指一笔数额较大的证券交易．通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【答案】B60、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D61、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】B62、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C63、以下说法错误的是（）。A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股B.配股时原股东不可以放弃配股权C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为【答案】B64、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】A65、下面关于机构投资者描述正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D66、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A67、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C68、定向资产管理业务的特点有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A69、无限售条件股份包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B70、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C71、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A72、目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C73、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C74、基金信息披露大致可分为（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C75、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】A76、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D77、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.层次结构D.进入市场的顺序【答案】A79、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B80、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D81、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》B.《证券公司合规管理试行规定》C.《证券公司风险控制指标管理办法》D.《上市公司重大资产重组管理办法》【答案】A82、2019年，我国债券市场运行特点包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A83、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B84、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】A85、（2018年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。A.长期融资B.信用风险C.短期融资D.期货交易【答案】C86、信用风险会受到发行人的（）等因素的影响。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B87、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用【答案】B88、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】B89、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】B90、下列属于直接融资的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B91、企业可以用()进行证券投资,A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C92、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B93、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定【答案】D94、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】D95、《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。A.5B.3C.10D.2【答案】B96、债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】B97、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（）的个人所得税。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B98、下列关于委托受理的说法，错误的是（）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】C99、信用违约互换的当事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A100、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。?A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C101、证券市场融资活动是指资金盈余单位和（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.个人投资者B.赤字单位C.证券投资单位D.证券公司【答案】B102、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C103、保荐人的保荐责任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C104、以下属于国际金融监管体系的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B105、（2019年真题）下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B106、下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（）。A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团【答案】C107、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D108、（2021年真题）金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（??）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】B109、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C110、关于股票权利，下列说法正确的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【答案】B111、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【答案】A112、国际债券的发行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B113、以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D114、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.业务发展综合化D.期限趋于多样化【答案】C115、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C116、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A117、在金融产品和服务零售领域中，()A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【答案】B118、以下不属于中央银行的职能的是（）。A.发行的银行B.企业的银行C.银行的银行D.政府的银行【答案】B119、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D120、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】A121、风险限额管理有（）等环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A122、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】C123、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C124、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B125、（2019年真题）根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C126、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】D127、基金信息披露义务人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C128、股票的内在价值就是股票未来收益的()A.现值B.价值总和C.期望价格D.期望价值【答案】A129、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A130、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。A.30亿元B.40亿元C.60亿元D.100亿元【答案】C131、债券信用评级机构应披露以下（）信息，并接受公众关于信用评级的质询。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A132、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B133、以下不属于利率期限结构理论的是（）A.流动性偏好理论B.市场预期理论C.托宾q理论D.市场分割理论【答案】C134、（2020年真题）申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A135、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】B136、证券公司向客户融资，只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资金【答案】A137、关于深股通的说法中，错误的是（）。A.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日起，深股通每日额度调整为100亿元人民币B.港联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单，相关股票调人或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准C.深股通股票以人民币报价和交易D.投资者在参与深股通交易时，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制【答案】A138、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D139、下列关于沪港通的说法,正确的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C140、以下符合公正原则要求的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D141、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B142、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类A.收益保障性B.嵌入式衍生产品C.发行方式D.联结的基础产品【答案】D143、下列关于基金的各种费用说法错误的是（）。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C.积极管理的股票基金一般按照年管理费率2.5%的比例计提管理费D.指数基金和债券基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%【答案】C144、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C145、货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A146、直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以（）为主要金融工具进行资金融通的方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D147、系列基金又称为（）。A.上市开放式基金B.ETF联接基金C.指数基金D.伞形基金【答案】D148、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B149、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A150、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式【答案】C151、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A152、（2021年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（??）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】A153、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C154、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A156、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】B157、可以发行公募债券的主体不包括（）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D158、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。?A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】A159、（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D160、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D161、（2021年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（??）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】B162、下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D163、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B164、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A165、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B166、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D167、以下哪项不属于创业板市场的功能（）。A.投机活动B.承担风险资本的退出窗口作用C.优化资源配置D.促进产业升级【答案】A168、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B169、下列关于我国金融市场影响因素的说法，错误的是（）A.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能B.一般而言，高于预期的通货膨胀会降低利率，促进债券和股票价格的上升C.国际资本流入将导致银行贷款增加和货币供应量增加，继而导致利率下降D.经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素；金融体制和管理因素对金融市场的发展至关重要。【答案】B170、()是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【答案】A171、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A172、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】A173、拱形利率曲线的形态表明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A174、通货膨胀之初，股价会（），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（）。A.上升下降B.下降下降C.上升上升D.下降上升【答案】A175、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D176、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】C177、银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】A178、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C179、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A180、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）。A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】D181、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A182、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价【答案】B183、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【答案】A184、基金份额持有人的权利包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D185、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C186、短期国库券的特点包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A187、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】D188、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】A189、（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】D190、我国的国际债券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B191、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C192、（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D193、（2019年真题）不参与基金会计核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C194、下面属于风险管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D195、以下()属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D196、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。.A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A197、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D198、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A199、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C200、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B201、债券与股票的区别有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D202、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D203、截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】B204、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】D205、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。A.上海市场B.中国香港市场C.主板市场D.创业板市场【答案】B206、下列说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C207、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A208、下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（）。A.中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责D.开办机构对二级托管账户负责【答案】C209、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A210、中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A211、（）对保荐机构实行持续监管。A.证券登记结算机构B.证券业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】D212、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产企业的债权资产B.银行的股权资产企业的股权资产C.银行的债权资产企业的股权资产D.银行的股权资产企业的债权资产【答案】A213、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A214、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【答案】C215、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D216、—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。A.提高国内利率和汇率上涨B.提高国内利率和汇率下降C.降低国内利率和汇率上涨D.降低国内利率和汇率下降【答案】B217、()是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.远期合约D.远期交易【答案】A218、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A.有限B.无限C.可知D.可测【答案】B219、拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【答案】A220、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C221、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D222、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C223、多层次资本市场的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D224、下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是（）A.合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金B.包括认购期权、认沽期权两类C.到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月D.采用实物交易方式【答案】C225、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】B226、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】B227、（2021年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（??）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】C228、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A229、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B230、合格境外机构投资者可以参与（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B231、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度【答案】A232、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D233、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】A234、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。A.资本账户B.资本公积C.盈余公积D.负债【答案】B235、《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红；每日B.现金分红；每周C.红利再投资；每日D.红利再投资；每周【答案】C236、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】B237、证券公司IB业务的业务范围包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D238、按照《证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D239、（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C240、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D241、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C242、以下不属于常用货币政策中介目标的是（）。A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模【答案】A243、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】C244、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D245、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。A.透明B.及时C.公开D.公平【答案】C246、（2021年真题）2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B247、下列不属于国际债券的主要投资者的是()A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B248、国际长期资金流动的方式不包括（）。A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】B249、金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（）和（）。A.货币市场资本市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.—级市场二级市场【答案】D250、会员大会可以行使的职能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B251、对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B252、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B253、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】B254、以下属于场内市场的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C255、（）负责受理短期融资券的发行注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】B256、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D257、区域性股权市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D258、选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。A.专门委员会B.监席委员会C.会员大会D.理事会【答案】C259、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】C260、按联结的基础产品分类，属于结构化金融衍生产品分类的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B261、（2019年真题）下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B262、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】C263、保险公司申请募集次级债，应当符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D264、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A265、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共112．36元，市场利率为6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B266、现券交易的交易和结算方式是（）。A.净价交易、净价结算B.净价交易、全价结算C.全价交易、净价结算D.全价交易、全价结算【答案】B267、（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C268、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值／息税前利润倍数法【答案】C269、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】A270、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B271、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D272、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B273、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C274、2009年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A275、中证100指数以（）作为样本空间。A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股【答案】A276、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】C277、下列属于证券交易所的特征的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D278、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】C279、中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证700指数C.中证500指数D.中证200指数【答案】C280、签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C281、（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B282、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】D283、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C284、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（）。A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.结算所和无负债结算制度D.集中交易制度【答案】C285、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】B286、资本市场是指（）。A.短期金融市场B.长期金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场【答案】B287、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B288、（2019年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B289、债券与股票的相同点有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D290、投资者进行（）买卖，必须在证券交易所设立账户。A.担保证券B.实物债券C.记账式债券D.凭证式债券【答案】C291、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B292、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B293、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】D294、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行，一次足额B.公开发行，一次足额或限期内分期C.定向发行，一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期【答案】D295、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B296、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A297、（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B298、（2021年真题）下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A299、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C300、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】D301、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】C302、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A303、下列有关企业债券和公司债券的说法，正确的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C304、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】A305、设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B306、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A307、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.法人股B.国有股C.流通股D.限售股【答案】B308、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】D309、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B310、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】C311、下列关于我国企业债券说法正确的是（）。A.上市公司可以发行企业债券B.发行期限一般为3?20年，以10年为主C.发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定D.只能在证券交易市场发行【答案】B312、证券投资基金的特点是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D313、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B314、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C315、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D316、下列关于股票的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C317、中国证券业协会的职责包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D318、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近两年连续执业D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】B319、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务