上市公司部门职责及岗位说明书

在上市公司治理规范化、监管趋严的背景下，清晰的部门职责划分与岗位说明书体系是保障组织高效运转、合规经营的核心支撑。科学的职责与岗位设计不仅能明确权责边界、提升协作效率，更能为信息披露、内控建设、股权激励等关键事项提供组织保障。本文结合上市公司运营特点，从核心部门职责规划与岗位说明书设计两方面，提供兼具合规性与实操性的体系化指南。一、战略规划与投资管理部：锚定长期发展的“导航中枢”（一）部门核心职责作为上市公司战略落地的核心枢纽，该部门需统筹战略制定-经营分析-投资并购全链条管理：1.战略闭环管理：牵头编制公司3-5年战略规划，联动各业务单元拆解战略目标至年度经营计划；建立战略执行跟踪机制，通过季度/年度复盘识别偏差，提出战略优化建议。2.投资并购赋能：开展行业赛道研究与标的筛选，组织财务、法务、业务团队开展尽职调查，输出估值分析与商业计划书；统筹并购重组项目的谈判、交割及投后整合，确保协同效应落地。3.经营决策支持：搭建多维度经营分析体系（如收入结构、毛利率、产能利用率等），定期输出经营简报；跟踪行业动态与竞品对标，为董事会、管理层提供战略决策依据（如新产品线拓展、区域市场布局）。（二）关键岗位说明书1.战略规划总监直接上级：总经理/分管副总裁职责描述：主导战略规划全流程，统筹跨部门战略解码与目标分解；审核投资项目商业计划书，协调内外部资源推进并购项目落地；搭建经营分析模型，牵头重大决策的专题研究（如国际化战略、数字化转型）。任职要求：硕士及以上学历（经管、战略管理等相关专业优先），5年以上战略管理经验，具备上市公司并购重组项目实操经验；精通BLM、波特五力等战略工具，熟悉资本市场规则与行业监管政策。2.投资经理直接上级：战略规划总监职责描述：执行行业研究与标的尽调，撰写尽职调查报告与估值分析报告；协助谈判团队完成交易条款设计（如业绩对赌、股权比例），跟进并购项目交割后的整合计划（如文化融合、流程再造）；维护行业专家、券商、律所等外部资源网络。任职要求：本科及以上学历（金融、财务、产业经济等相关专业），3年以上投资/投行经验；具备财务建模与尽调实操能力，熟悉上市公司并购重组监管要求。二、财务与资本运营部：价值创造与合规风控的“心脏”（一）部门核心职责上市公司财务部需平衡合规披露-资金效率-资本运作三大核心目标：1.财务合规与报告：严格执行企业会计准则及监管要求，规范账务处理；按时编制合并财务报表及附注，配合审计机构完成年报审计、内控审计及专项审计；确保财务数据真实、准确、完整，支撑信息披露合规。2.资金与风险管理：统筹集团资金预算与调度，优化资本结构（如权益/债务融资比例）；开展外汇、利率风险管理，设计套期保值方案；对接银行、券商等金融机构，维护融资渠道与债券持有人关系。3.税务与成本管控：统筹全集团税务筹划（如研发费用加计扣除、区域性税收优惠），确保纳税申报合规；建立成本管控体系，分析成本动因（如原材料价格、人工效率），推动降本增效措施落地。4.资本运营赋能：策划股权融资（定增、配股）、债券发行方案，评估投资项目财务可行性（如IRR、NPV测算）；参与并购重组的财务尽调与估值，设计交易架构（如股权收购、资产收购）。（二）关键岗位说明书1.财务总监（CFO）直接上级：总经理/董事会职责描述：主持财务部全面工作，统筹财务战略规划（如资金规划、税务战略）；主导财报编制与信息披露，确保财务数据合规性；统筹资本运作（如IPO、再融资、并购），优化公司资本结构；建立财务内控体系，防范财务舞弊与资金风险。任职要求：本科及以上学历（财会、金融等专业），8年以上财务高管经验，具备上市公司CFO任职经历；持有CPA/ACCA资格，熟悉资本市场规则与财务监管要求。2.财务报告主管直接上级：财务总监职责描述：牵头合并报表编制，审核各子公司账务处理（如收入确认、减值计提）；对接审计机构，协调年报审计与内控审计工作（如底稿提供、问题整改）；跟踪会计准则变化（如新收入准则、租赁准则），推动会计政策更新与落地；配合证券事务部完成定期报告的财务数据披露。任职要求：本科及以上学历（会计学专业），5年以上财务报告经验；持有CPA资格，熟悉上市公司信息披露规则与审计流程。三、人力资源与组织发展部：人才引擎与治理合规的“基石”（一）部门核心职责上市公司HR需兼顾人才发展-激励合规-组织效能：1.组织与人才治理：搭建适配上市公司的组织架构与职级体系，开展岗位价值评估；统筹核心人才盘点与继任计划，设计股权激励（如限制性股票、期权）方案并推动实施（含股东大会审议、证监会备案）。2.薪酬绩效与激励：建立市场化薪酬体系（对标行业/区域分位值），设计绩效管理制度（联动战略目标分解KPI）；统筹长期激励（股权激励、员工持股）与短期激励（奖金、提成）的协同机制，确保激励合规。3.人才发展与合规用工：搭建分层级培训体系（如高管EMBA、管培生轮岗），推进核心人才培养项目；审核劳动合同与用工流程，确保用工合规（如社保公积金缴纳、竞业限制协议），处理劳动纠纷与仲裁。（二）关键岗位说明书1.人力资源总监直接上级：总经理/分管副总裁职责描述：统筹人力资源战略规划，搭建适配上市公司发展的组织与人才体系；主导股权激励方案设计与实施（含方案起草、股东大会沟通、行权/归属管理）；统筹劳动合规管理，防范用工风险。任职要求：本科及以上学历（人力资源、管理等专业），8年以上HRD经验；具备上市公司股权激励项目实操经验，熟悉劳动法与上市公司治理规则；精通OD模型、人才盘点等组织发展工具。2.薪酬绩效经理直接上级：人力资源总监职责描述：设计薪酬体系与绩效管理制度，联动战略目标分解KPI指标（如营收增长率、研发投入占比）；测算股权激励成本（如股份支付会计处理），跟踪激励计划的归属条件达成情况（如业绩考核、任职期限）；分析薪酬竞争力，提出调薪与激励优化建议。任职要求：本科及以上学历（人力资源、统计学等专业），5年以上薪酬绩效经验；熟悉股权激励会计处理，具备数据分析与薪酬建模能力。四、法务与合规管理部：合规底线与风险防控的“盾牌”（一）部门核心职责上市公司法务合规需覆盖合规治理-法律事务-信息披露合规：1.合规管理体系：建立合规管理框架（含合规手册、风险清单），识别合规风险（如反垄断、数据安全、ESG合规）；发布合规指引并开展培训，定期开展合规检查（如反商业贿赂、内幕交易防控）；对接监管机构，响应合规问询与检查。2.法律事务管理：审核重大合同（如投资协议、采购合同）、制度文件的合法性，处理诉讼、仲裁案件；统筹知识产权布局（专利、商标、著作权），维护公司知识产权权益（如侵权诉讼、专利无效宣告）。3.信息披露合规：联动证券事务部，审核定期报告、临时公告的法律合规性（如关联交易披露、承诺履行）；跟踪监管规则变化，推动公司治理与信息披露流程优化。（二）关键岗位说明书1.法务总监直接上级：总经理/董事会职责描述：主持法务合规部工作，统筹合规管理体系搭建；审核重大投资、并购、融资项目的法律文件（如SPA、股东协议），处理重大诉讼仲裁（如证券虚假陈述诉讼）；联动董秘办，确保信息披露法律合规。任职要求：本科及以上学历（法学专业），8年以上法务管理经验，具备上市公司法务总监任职经历；持有律师执业资格，熟悉资本市场监管规则与合规要求。2.合规经理直接上级：法务总监职责描述：识别合规风险点（如数据跨境传输、反垄断申报），编制合规手册与培训材料；跟踪监管政策变化，更新合规指引；开展合规检查，督促整改违规事项；对接监管机构的合规问询。任职要求：本科及以上学历（法学、合规管理等专业），5年以上合规管理经验；熟悉上市公司合规监管要求，具备风险评估与合规审计能力。五、证券事务与董事会办公室：资本市场沟通的“窗口”（一）部门核心职责作为上市公司对接资本市场的核心部门，需统筹信息披露-投资者关系-三会运作：1.信息披露管理：编制定期报告（年报、半年报、季报）与临时公告（如重大合同、并购重组），履行信息披露义务；建立内幕信息管理制度，管控内幕信息知情人范围。2.投资者关系管理：维护投资者沟通渠道（如互动易、业绩说明会），接待机构调研，统筹路演与反向路演活动；分析投资者关注热点，反馈至管理层优化信息披露内容。3.三会运作与治理：筹备董事会、监事会、股东大会会议，编制会议材料，记录会议决议并跟踪执行；维护公司治理架构，确保治理合规（如独立董事履职、关联交易回避表决）。（二）关键岗位说明书1.董事会秘书（董秘）直接上级：董事长/董事会职责描述：统筹证券事务部工作，主持信息披露、投资者关系与三会运作；对接交易所、证监会等监管机构，响应监管问询；统筹公司治理优化，确保治理合规。任职要求：本科及以上学历（金融、法律、管理等专业），5年以上证券事务经验；具备董事会秘书资格，熟悉资本市场规则与信息披露要求；具备良好的资本运作与公关能力。2.证券事务代表直接上级：董事会秘书职责描述：协助董秘编制定期报告与临时公告，履行信息披露流程；筹备三会会议，整理会议材料与决议；维护投资者关系，回复互动易提问，接待机构调研；跟踪监管规则变化，更新信息披露指引。任职要求：本科及以上学历（金融、会计、法律等专业），3年以上证券事务经验；具备董秘资格证优先，熟悉信息披露规则与三会运作流程；具备良好的文字功底与沟通能力。六、体系优化与协同机制：动态适配上市公司发展上市公司的部门职责与岗位说明书需建立动态优化机制：1.战略联动更新：当公司战略调整（如从“内生增长”转向“并购扩张”）时，同步修订战略部、财务部、法务部的职责与岗位要求（如战略部增加并购团队，财务部强化资本运作能力）。2.监管合规迭代：跟踪监管规则变化，及时更新合规部、证券事务部的职责（如信息披露要求升级后，证券事务部需优化公告审核流程）。3.跨部门协同接口：明确部门间协作机制（如财务部与证券事务部的