2025年证券公司高级管理人员水平评价测试历年参考题库含答案详解

2025年证券公司高级管理人员水平评价测试历年参考题库含答案详解一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司高级管理人员应当具备的基本条件不包括以下哪一项？（）A.具有良好的职业道德B.具备履行职责所必需的专业知识和工作经验C.具有中国国籍D.最近三年未因违法行为受到行政处罚答案：C2.证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.15%答案：A3.证券公司设立分支机构，应当向（）提出申请。A.中国证监会派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行答案：A4.证券公司高级管理人员离任审计报告应当在离任之日起（）内报送中国证监会派出机构。A.15个工作日B.30个工作日C.45个工作日D.60个工作日答案：B5.证券公司开展资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。A.自愿原则B.公平原则C.保本原则D.诚实信用原则答案：C6.证券公司风险控制指标体系中，流动性覆盖率不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C7.证券公司董事、监事、高级管理人员在任职期间出现不符合任职条件情形的，证券公司应当在（）内解除其职务。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.30个工作日答案：B8.证券公司应当建立健全信息隔离墙制度，其主要目的是（）。A.防范内幕交易B.降低运营成本C.提高交易效率D.增强客户粘性答案：A9.证券公司对客户资料保存期限不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：D10.证券公司高级管理人员在任职前应当通过（）组织的水平评价测试。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国银保监会答案：B11.证券公司开展融资融券业务，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行答案：A12.证券公司净资本不得低于人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元答案：C13.证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但经（）批准的除外。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.公司董事会答案：A14.证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送一次风险控制指标监管报表。A.周B.月C.季度D.年答案：B15.证券公司高级管理人员在任职期间，每年应当接受不少于（）小时的业务培训。A.10B.20C.30D.40答案：B16.证券公司应当建立客户交易结算资金第三方存管制度，存管银行由（）指定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.客户自行选择D.证券公司自行选择答案：C17.证券公司高级管理人员在任职期间，因健康原因无法履行职责连续超过（）的，证券公司应当解除其职务。A.15日B.30日C.60日D.90日答案：B18.证券公司开展证券自营业务，应当使用（）。A.客户资金B.银行贷款C.自有资金D.信托资金答案：C19.证券公司高级管理人员在任职期间，受到刑事处罚的，（）不得担任证券公司高级管理人员。A.终身B.5年内C.10年内D.15年内答案：A20.证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度，并向（）报备。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.公安机关答案：B21.证券公司高级管理人员在任职期间，因违法违规行为被中国证监会采取市场禁入措施的，（）不得担任证券公司高级管理人员。A.终身B.禁入期间内C.5年内D.10年内答案：B22.证券公司应当建立健全客户投诉处理机制，客户投诉处理结果应当在接到投诉之日起（）内答复客户。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.30个工作日答案：C23.证券公司高级管理人员在任职期间，因个人原因提出辞职的，应当提前（）向公司董事会提出书面申请。A.15日B.30日C.45日D.60日答案：B24.证券公司开展资产管理业务，应当与客户签订（）。A.风险揭示书B.资产管理合同C.投资顾问协议D.收益承诺函答案：B25.证券公司高级管理人员在任职期间，因违法违规行为被中国证监会行政处罚的，证券公司应当在（）内解除其职务。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.30个工作日答案：B26.证券公司应当建立健全内部审计制度，内部审计报告应当报送（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.公司董事会D.公司监事会答案：C27.证券公司高级管理人员在任职期间，因未勤勉尽责导致公司出现重大风险的，（）不得担任证券公司高级管理人员。A.终身B.5年内C.10年内D.15年内答案：B28.证券公司开展证券承销业务，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行答案：A29.证券公司高级管理人员在任职期间，因违反职业道德被中国证券业协会纪律处分的，证券公司应当在（）内解除其职务。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.30个工作日答案：B30.证券公司应当建立健全合规管理制度，合规负责人应当由（）任命。A.中国证监会B.中国证券业协会C.公司董事会D.公司监事会答案：C二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，请将所有正确选项填入括号内，漏选、错选均不得分）31.证券公司高级管理人员应当具备的条件包括（）。A.具有良好的职业道德B.具备履行职责所必需的专业知识和工作经验C.具有中国国籍D.最近三年未因违法行为受到行政处罚答案：A、B、D32.证券公司风险控制指标包括（）。A.净资本与负债比例B.流动性覆盖率C.资本杠杆率D.资产负债率答案：A、B、C33.证券公司高级管理人员不得有以下行为（）。A.在其他营利性机构兼职B.利用职权谋取不正当利益C.泄露公司商业秘密D.接受客户礼品答案：A、B、C、D34.证券公司开展资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。A.自愿原则B.公平原则C.诚实信用原则D.保本原则答案：A、B、C35.证券公司应当建立健全以下制度（）。A.信息隔离墙制度B.反洗钱内部控制制度C.客户投诉处理机制D.收益承诺制度答案：A、B、C36.证券公司高级管理人员在任职期间，应当接受以下培训（）。A.法律法规培训B.业务知识培训C.职业道德培训D.销售技巧培训答案：A、B、C37.证券公司净资本计算应当扣除以下项目（）。A.无形资产B.长期股权投资C.递延所得税资产D.固定资产答案：A、B、C38.证券公司高级管理人员在离任时，应当进行离任审计，审计内容包括（）。A.任职期间履职情况B.公司财务收支情况C.公司风险控制情况D.个人财产状况答案：A、B、C39.证券公司开展融资融券业务，应当具备以下条件（）。A.净资本不低于人民币2亿元B.最近6个月净资本持续符合标准C.具备开展业务所需的专业人员D.具备完善的风险控制制度答案：A、B、C、D40.证券公司高级管理人员在任职期间，因以下情形应当解除职务（）。A.不符合任职条件B.受到刑事处罚C.被中国证监会采取市场禁入措施D.因健康原因无法履行职责超过30日答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分。请判断下列说法是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）41.证券公司高级管理人员可以同时在其他证券公司担任董事。（）答案：×42.证券公司净资本与负债的比例不得低于8%。（）答案：√43.证券公司高级管理人员在任职期间，因个人原因提出辞职的，可以立即离职。（）答案：×44.证券公司开展资产管理业务，可以向客户承诺最低收益。（）答案：×45.证券公司应当建立健全客户交易结算资金第三方存管制度。（）答案：√46.证券公司高级管理人