2026年企业上市承销协议

2026年企业上市承销协议甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等有关规定，就乙方向甲方提供企业上市承销服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供企业上市承销服务，包括但不限于协助甲方准备上市材料、审核财务状况、设计融资方案、路演推介、承销股票、信息披露等，并承担相应的承销责任。乙方确保具备提供企业上市承销服务的资格，并向甲方提供营业执照、证券业务许可证等副本复印件，同时提供项目团队主要成员的简历及资质证明。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供企业上市承销服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：

（1）协助甲方制定上市计划，包括上市地点选择、上市时间安排、上市标准符合性评估等；

（2）协助甲方准备上市申报材料，包括招股说明书、财务报表、法律意见书、审计报告、评估报告等；

（3）对甲方的财务状况、经营状况、内部控制制度进行审核，并出具专业意见；

（4）设计融资方案，包括发行规模、发行价格、发行方式、募集资金用途等；

（5）组织路演推介活动，邀请潜在投资者参与投资讨论；

（6）承销甲方发行的股票，包括包销、代销等方式；

（7）负责信息披露的撰写、审核及发布；

（8）提供上市后的持续服务，包括股东关系管理、信息披露维护等。

3、项目团队：乙方组建由承销主管、行业专家、财务顾问、法律顾问等组成的项目团队，为甲方提供全程服务。

4、服务期限：自____年____月____日起至甲方股票成功上市之日起，具体服务期限根据上市进程进行调整。

5、服务费用：本合同项下的服务费用包括承销费、咨询费、中介费等，具体费用标准及支付方式详见本合同第五条。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的上市相关资料，并配合乙方开展尽职调查工作。

2、甲方应按照乙方的要求及时完成各项准备工作，确保上市进程顺利进行。

3、甲方应尊重乙方的工作成果，对乙方提供的专业意见予以采纳，并承担因未采纳乙方意见而产生的风险。

4、甲方应按照本合同约定向乙方支付服务费用，并确保资金到位。

5、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见，乙方应在收到意见后5个工作日内与甲方协商整改措施。

6、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施企业上市承销业务的合法资质，并遵守相关法律法规及行业规范。

2、乙方应组建专业的项目团队，为甲方提供全程、优质、高效的企业上市承销服务。

3、乙方应勤勉尽责，按照行业标准和专业规范开展尽职调查、方案设计、路演推介等工作，确保服务质量。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守保密义务，对甲方的商业秘密、财务信息等承担保密责任。

5、乙方的项目团队成员应尽职尽责，勤勉工作，确保服务质量。

6、乙方如发现甲方提供的资料存在虚假、不实或遗漏等情况，应以书面形式向甲方提出警示，并有权暂停或终止服务。

7、乙方应按照本合同约定收取服务费用，并开具正规发票。

四、服务费用及支付方式

1、服务费用实行分阶段支付制，具体支付节点及金额如下：

（1）尽职调查阶段：甲方支付乙方服务费用_______元（大写：人民币_______元整）；

（2）申报材料准备阶段：甲方支付乙方服务费用_______元（大写：人民币_______元整）；

（3）路演推介阶段：甲方支付乙方服务费用_______元（大写：人民币_______元整）；

（4）股票承销阶段：甲方支付乙方服务费用_______元（大写：人民币_______元整）；

（5）上市后持续服务阶段：甲方支付乙方服务费用_______元（大写：人民币_______元整）。

2、支付方式：甲方应在收到乙方开具的正规发票后10个工作日内通过银行转账方式支付相应款项。

3、费用调整：如因政策变化、市场情况等因素导致服务费用发生调整，双方应另行协商确定。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为未支付服务费用的50%。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付服务费用的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付服务费用，乙方有权解除合同。

3、因乙方提供的专业意见或服务存在重大过失导致甲方利益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前15天以书面形式通知乙方解除合同。

4、因甲方提供的资料虚假、不实或遗漏导致乙方承担责任或损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式捌份，双方各执肆份，具有同等法律效力。

3、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：