2026年烟草制品公司产品追溯码管理制度

2026年烟草制品公司产品追溯码管理制度第一章总则第一条为规范公司烟草制品产品追溯码管理工作，保障产品追溯链条完整可查、符合烟草专卖及产品质量追溯合规要求、快速响应产品质量核查及市场溯源需求，结合烟草制品生产批次多、流通环节严、追溯信息需覆盖全生命周期的特性，依据《中华人民共和国烟草专卖法》《产品质量法》《烟草行业产品追溯管理规范》《公司质量管理体系文件》等相关法规及企业管理要求，制定本制度。第二条本制度所称产品追溯码，是指用于标识公司烟草制品从原料投料、生产加工、成品入库、出库流通全环节的唯一识别编码；产品追溯码管理是指对追溯码的赋码、扫码、数据采集、存储、查询、追溯应用等全流程开展的管控活动；核心目标是“码物对应、数据完整、追溯及时、合规可控”，确保每一批次产品均可通过追溯码快速定位生产、仓储、流通全环节信息。第三条本制度适用于公司生产部、质量管理部、数据管理部、仓储部、销售部等所有涉及产品追溯码赋码、扫码、数据管理、追溯应用的部门，全体赋码操作人员、数据采集人员、仓储管理人员、销售管理人员均需遵守本制度，外部物流合作方需参照本制度核心要求执行追溯码扫码及数据反馈工作。第四条产品追溯码管理遵循“唯一赋码、全程扫码、数据真实、安全保密、快速追溯”的原则，严禁赋码错误导致码物不符、扫码遗漏造成追溯断链、篡改追溯数据、泄露追溯码关联的敏感信息、拖延追溯响应时效、违规删除追溯数据，确保追溯码管理全流程规范、可核查、可追溯。第五条公司数据管理部为产品追溯码管理主管部门，负责追溯码标准制定、数据平台维护、追溯数据安全管控；生产部负责生产环节追溯码赋码及扫码采集；质量管理部负责追溯码数据校验及质量追溯应用；仓储部负责出入库环节追溯码扫码核验；销售部负责流通环节追溯码数据反馈及市场追溯响应。第二章管理依据与范围第六条核心管理依据：（一）法规依据：严格遵循烟草专卖、产品质量追溯、数据安全保护等相关法律法规，以及烟草行业产品追溯编码规则、数据采集标准等专项规范；（二）企业依据：以公司生产批次管理规范、产品质量核查流程、仓储出入库标准、销售流通管控要求为基础，界定追溯码管理的执行标准；（三）实操依据：结合产品类型（不同规格卷烟产品）、生产环节（制丝、卷接包、成品包装）、流通场景（仓储、物流、终端）等实际情况，制定差异化追溯码管理方案。第七条产品追溯码管理核心范围：（一）生产环节赋码：涵盖制丝车间原料投料批次追溯码赋码、卷接包车间成品单箱/单条产品追溯码赋码；（二）扫码采集：涵盖生产加工、成品检验、入库、出库、物流交接等全环节的追溯码扫码及数据采集；（三）数据管理：涵盖追溯码关联的生产批次、原料信息、检验数据、仓储信息、流通信息等数据的存储、校验、备份；（四）追溯应用：涵盖质量异常产品追溯、市场溯源核查、监管部门合规检查等场景的追溯码查询及信息反馈；（五）异常处理：涵盖赋码错误、扫码遗漏、码物不符等追溯码管理异常的整改及数据修正。第八条禁止性要求：严禁赋码时出现编码重复或错误导致码物不符；严禁生产、出入库环节遗漏扫码造成追溯断链；严禁篡改追溯码关联的生产、检验、流通数据；严禁向非授权人员提供追溯码关联的敏感信息；严禁未按规定期限留存追溯数据；严禁拖延质量追溯核查的响应时效（超过规定时限未反馈追溯信息）。第三章追溯码管理组织与职责第九条公司成立产品追溯码管理小组，由数据管理部负责人担任组长，成员包括生产部、质量管理部、仓储部、销售部负责人及技术骨干，负责追溯码标准审批、异常问题决策、追溯响应监督、管理效果复盘等工作。第十条各部门核心职责：数据管理部：制定追溯码编码规则及数据采集标准，维护追溯数据管理平台，做好数据加密存储及备份，审核追溯信息查询权限，保障数据安全；生产部：按编码规则完成生产各环节追溯码赋码，确保赋码唯一且与产品批次对应，执行生产过程扫码采集，及时反馈赋码设备异常；质量管理部：校验追溯码数据完整性及准确性，在产品质量异常时通过追溯码开展全环节溯源，配合监管部门完成追溯核查；仓储部：成品入库时核验追溯码与产品批次一致性，出库时扫码采集流通信息，确保出入库追溯数据完整上传；销售部：收集流通环节追溯码反馈信息，在市场溯源需求时快速响应追溯查询，反馈追溯码在终端环节的使用异常。第四章追溯码全流程管控要求第十一条赋码管控要求：（一）编码规则：追溯码编码需包含生产批次、车间、生产日期、产品规格等核心信息，编码规则经管理小组审批后严格执行，严禁擅自修改编码规则；（二）生产赋码：卷接包车间在成品包装环节完成逐箱/逐条追溯码赋码，赋码前校验编码唯一性，赋码后随机抽检确保码物对应；（三）设备管控：赋码设备每日开机前校准，定期维保，确保赋码清晰可识别，赋码异常时立即停机排查，待设备正常后方可恢复生产。第十二条扫码采集要求：（一）生产扫码：生产环节每完成一道核心工序，操作人员扫码采集追溯数据，确保数据实时上传至追溯平台，扫码记录需留存操作人及操作时间；（二）出入库扫码：成品入库时仓储人员逐批扫码核验，确认追溯码与入库单信息一致；出库时扫码采集收货方、出库时间等信息，确保流通数据可查；（三）数据校验：数据管理部每日校验扫码数据完整性，缺失数据需在2小时内通知责任部门补录，未经补录的不得纳入正常追溯数据管理。第十三条追溯应用与异常处理要求：（一）追溯查询：质量异常或市场溯源需求时，授权人员通过追溯码快速查询产品生产、检验、仓储、流通全环节信息，响应时效不超过4小时；（二）异常整改：发现赋码错误、扫码遗漏等问题时，责任部门需立即整改，修正错误数据并记录整改原因，确保追溯链条完整；（三）数据留存：追溯码关联数据需按法规要求留存，留存期限不少于产品流通及质量追溯要求的年限，到期删除需经管理小组审批。第五章监督与问责第十四条追溯码管理监督要求：（一）日常监督：管理小组每周抽查不少于20%的生产批次，核查追溯码赋码准确性、扫码完整性、数据一致性；（二）专项核查：对质量异常产品的追溯链条开展专项核查，追溯扫码遗漏、数据错误等问题的责任环节；（三）年度优化：每年汇总追溯码管理数据，分析赋码错误率、扫码遗漏率、追溯响应时效，优化编码规则及管控流程。第十五条考核与问责：（一）将追溯码赋码准确率、扫码完整率、追溯响应及时率纳入相关部门绩效考核，考核结果与绩效奖金挂钩；（二）未按要求赋码或扫码、导致追溯数据不全但未造成后果的，给予操作责任人警告并扣减当月绩效；（三）篡改追溯数据、泄露追溯敏感信息的，给予部门负责人通报批评并扣减季度绩效；（四）因追溯码管理不当导致追溯断链、无法响应质量核查或监管检查、造成企业损失的，追究相关责任人管理责任，按规定赔偿损失。第六章附则第十六条本制度由公司数据管理部联