pe投资协议合同范本

pe投资协议合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司。

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理股份有限公司。

乙方地址：XX市XX区XX金融街XX号。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

###合同简介

本合同由甲方与乙方于XXXX年XX月XX日在XX市签订。甲方作为一家专注于XX领域的企业，为拓展业务或优化资产配置，拟引入PE（私募股权）投资，以获得资金支持及战略资源协同。乙方作为一家具有丰富投资经验及专业投资管理能力的PE机构，基于对甲方业务模式、市场前景及发展潜力的评估，同意向甲方提供投资服务。双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就甲方引入乙方作为战略投资者的合作事宜达成如下协议。

甲方当前经营状况及投资需求如下：甲方成立于XXXX年，主营业务为XX产品研发、生产及销售，近年来业务规模稳步增长，但面临资金瓶颈，亟需通过股权融资实现快速扩张。甲方希望通过引入乙方作为投资人，获得资金支持的同时，借助乙方的行业资源及管理经验，提升公司治理水平及市场竞争力。

乙方投资意向及合作前提如下：乙方成立于XXXX年，是一家专注于XX行业的私募股权投资机构，管理基金规模达XX亿元人民币，投资组合涵盖多家行业领先企业。乙方基于对甲方所处行业的深入研究及对甲方发展前景的认可，决定向甲方提供投资，投资金额为XX万元人民币，占甲方总股本的XX%。乙方要求甲方在本次投资中满足以下条件：一是甲方需保证其财务报表真实、完整、合规；二是甲方需同意聘请乙方指定的财务顾问及法律顾问参与本次投资交易；三是甲方需承诺在投资后三年内实现XX业绩目标。双方经协商一致，确认上述条件均符合本合同约定。

本合同旨在明确双方在投资合作中的权利与义务，确保投资交易的顺利实施及投资后合作的顺利进行。合同内容涉及投资条款、资金支付、股权交割、信息披露、退出机制等核心事项，是双方合作的基础性法律文件。双方应严格履行本合同各项约定，共同维护合作关系的稳定与可持续发展。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲方（买方/出租方/委托方）与乙方（卖方/承租方/服务提供方）在私募股权投资合作中的权利与义务，确保乙方根据约定向甲方提供资金投资，甲方接受投资并按照约定使用资金，同时双方共同维护投资关系，促进甲方企业发展。合同范围包括但不限于投资金额与股权比例、资金支付条件与方式、投资后管理协议的主要内容、信息披露义务、终止条款、违约责任及争议解决方式等。具体内容涉及投资条款的确定、投资交割的安排、投资后双方在董事会层面的权利与义务分配、甲方经营业绩的监督、重大事项的决策机制以及投资退出路径的约定等，旨在为双方建立长期稳定、互利共赢的合作关系提供法律保障。

第二条定义

为本合同之目的，下列词语具有以下含义：

“私募股权投资”是指乙方作为投资方，向甲方提供资金支持，并获取甲方相应股权作为投资回报的一种投资方式。

“投资协议”是指本合同及附件中约定的所有条款与条件。

“投资交割”是指甲方与乙方就投资条款达成一致，且双方均满足交割条件后，资金完成支付、股权完成变更的标志性事件。

“投资后管理协议”是指双方就投资后合作事宜另行签订的补充协议，主要约定双方在治理结构、经营监督、信息共享等方面的权利与义务。

“财务报表”是指甲方按照中国企业会计准则编制的经审计的年度或半年度财务报表。

“重大事项”是指可能对甲方资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的决策行为，包括但不限于增资扩股、重大资产处置、合并分立、对外担保、借款超过一定金额等。

第三条双方权利与义务

###1.甲方的权力和义务

（1）甲方的权力：

甲方有权按照本合同约定获得乙方提供的投资资金，并有权使用该资金用于本合同约定的主营业务或特定项目。

甲方有权根据公司发展需要，在符合本合同约定的前提下，自主制定经营计划和投资决策。

甲方有权要求乙方履行本合同约定的投资义务，包括按时足额支付投资款项。

甲方有权在投资后管理协议中约定对乙方在董事会或监事会中的席位提名权及表决权，以实现公司治理的制衡。

甲方有权在满足本合同约定的退出条件下，要求乙方按照约定出售其持有的股权或通过其他方式实现投资退出。

（2）甲方的义务：

甲方应保证其向乙方提供的所有资料、文件及信息的真实性、准确性、完整性和合法性，并承担因信息虚假或不完整导致的全部责任。

甲方应按照本合同约定，向乙方提供定期的财务报表及经营报告，并保证信息披露的及时性和透明度。

甲方应保证本次投资完成后，其股权结构符合本合同约定的比例，并配合完成工商变更登记手续。

甲方应按照本合同约定的资金用途使用投资款项，不得擅自改变资金用途或挪作他用，如需变更用途，应事先获得乙方书面同意。

甲方应在经营过程中遵守相关法律法规，并保证公司治理结构的完善，不得出现重大违法违规行为或对债权人权益造成实质性损害。

甲方应配合乙方行使本合同约定的监督权利，包括但不限于参与董事会会议、提供财务审计文件、接受尽职调查等。

甲方应在投资后三年内实现本合同约定的经营业绩目标，如未达成，应向乙方解释原因并采取补救措施。

甲方应保证在投资期间维持良好的信用记录，不得出现影响乙方投资安全的重大负面事件。

###2.乙方的权力和义务

（1）乙方的权力：

乙方有权按照本合同约定向甲方提供投资资金，并有权要求甲方按照约定用途使用资金。

乙方有权在投资前对甲方进行全面的尽职调查，包括财务、法律、业务、管理层等各方面的审查，并有权根据尽职调查结果调整投资条款或拒绝投资。

乙方有权要求甲方按照本合同约定提供财务报表及经营报告，并有权对信息披露的真实性进行核实。

乙方有权在投资后管理协议中约定对甲方董事会或监事会的席位提名权，并有权通过股东会或董事会行使表决权，以监督甲方经营、保护投资安全。

乙方有权在甲方出现违反本合同约定或经营不善等情形时，要求甲方采取纠正措施或行使本合同约定的控制权，包括但不限于更换管理层、调整经营策略等。

乙方有权在满足本合同约定的退出条件下，要求甲方按照约定出售其持有的股权或通过其他方式实现投资退出，包括但不限于自行转让、引入其他投资者等。

乙方有权就本合同项下的投资收益向甲方收取相应的投资回报，并有权要求甲方按照约定支付分红或清算款项。

（2）乙方的义务：

乙方应按照本合同约定，在投资交割日前向甲方支付约定的投资款项，并保证资金来源的合法合规。

乙方应在本合同签订后约定的期限内完成对甲方的尽职调查，并在调查完成后向甲方提供书面反馈意见，如无异议则按约定推进投资交割。

乙方应尊重甲方的经营自主权，除本合同约定的监督权利外，不得干预甲方的日常经营管理和业务决策。

乙方应按照本合同约定，在投资后为甲方提供增值服务，包括但不限于行业资源对接、管理咨询、后续融资支持等，以帮助甲方实现价值增长。

乙方应配合甲方按照本合同约定实现投资退出，并在退出过程中提供必要的协助，包括寻找买家、谈判交易条款、办理相关手续等。

乙方应保证其提供的投资建议及服务符合相关法律法规的要求，并避免因自身过错给甲方造成损失。

乙方应在投资期间及退出后，按照监管要求及本合同约定，履行信息披露及档案管理的义务，并确保相关信息的保密性。

第四条价格与支付条件

双方同意，乙方向甲方提供的人民币XX万元（大写：人民币XX元整）作为本次私募股权投资款，投资金额占甲方经审计的截至XXXX年XX月XX日净资产（或调整后的资产价值）的XX%。具体价格条款及支付条件如下：

（1）投资款总额：人民币XX万元。

（2）支付方式：乙方应通过银行转账方式将投资款支付至甲方在本合同附件一中指定的人民币银行账户。甲方应确保该账户信息真实、准确、有效，并具备接收大额资金的资格。

（3）支付时间：乙方应在本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起XX日内，将全部投资款支付至甲方指定账户。具体支付安排为：首期款XX万元，于本合同生效后XX日内支付；剩余款项XX万元，于甲方完成相关工商变更登记手续后XX日内支付。

甲方应在收到每一期投资款后XX日内，向乙方提供收款确认函。任何因甲方原因（包括但不限于提供虚假账户信息、账户被冻结等）导致乙方无法按时支付投资款，责任由甲方承担，且乙方已支付的部分不因甲方原因而解除其付款义务。

第五条履行期限

（1）本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为XX年，自XXXX年XX月XX日起至XXXX年XX月XX日止。除非双方另行协商一致或本合同另有约定，有效期内双方权利义务持续有效。

（2）关键时间节点：

a.尽职调查期：自本合同生效之日起至XXXX年XX月XX日止，乙方应在该期间内完成对甲方的全面尽职调查。

b.投资交割日：力争在乙方尽职调查完成后的XX日内，或双方另行书面约定的日期完成投资交割。如遇不可抗力或经双方协商一致，可调整交割日。

c.投资后管理：自投资交割日起，双方依据本合同及投资后管理协议履行权利义务。甲方应按季度向乙方提供经营报告，每年提供经审计的财务报告。

d.投资退出：自本合同生效日起XX年内，如满足本合同约定的退出条件，甲方有权要求乙方进行退出；乙方亦有权在符合约定条件下要求甲方配合退出事宜。

双方应严格遵守上述时间节点约定，任何一方无正当理由逾期未履行相关义务，可能触发本合同约定的违约责任。

第六条违约责任

任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。违约责任的具体约定如下：

（一）甲方的违约责任

1.信息披露违规：如甲方未能按照本合同第二条“定义”或附件中的具体要求，向乙方提供真实、准确、完整、合法的资料和信息，或隐瞒重大事实，导致乙方基于错误信息做出投资决策并遭受损失，甲方应赔偿乙方因此遭受的全部直接经济损失，包括但不限于投资损失、调查费用等。情节严重的，乙方有权解除本合同，甲方除承担赔偿责任外，还应退还已收投资款并支付相当于投资款XX%的违约金。

2.资金用途违约：如甲方擅自改变投资款用途，未按约定获得乙方书面同意，甲方应立即纠正，并承担由此给乙方造成的损失。如因此影响乙方投资安全，乙方有权要求甲方提前赎回其部分或全部投资，甲方应配合执行，并支付相当于违约部分投资款XX%的违约金。

3.业绩承诺违约：如甲方未能在本合同约定的投资后三年内实现约定的经营业绩目标（具体目标见投资后管理协议），甲方应向乙方支付累计未达标部分对应投资额XX%的违约金，该违约金不超过投资总额的XX%。乙方亦有权要求甲方补偿因其业绩未达标而可能受到的第三方投资机会损失。

4.违反公司治理义务：如甲方未按约定配合乙方行使董事提名权、表决权或监督权，或发生重大违法违规行为且未在合理期限内纠正，乙方有权采取包括但不限于更换管理层、要求调整经营策略等措施。若因甲方原因导致乙方上述措施未能实施或效果不彰，甲方应承担相应责任，并赔偿乙方因此遭受的直接损失。

5.退出障碍：如甲方违反本合同关于投资退出的约定，无故拒绝配合乙方进行退出，或采取消极措施阻碍退出进程，乙方除有权要求甲方继续履行合同外，还有权要求甲方支付相当于投资总额XX%的违约金，并赔偿因此造成的所有损失。

（二）乙方的违约责任

1.付款延迟：乙方未能在本合同第四条约定的期限内足额支付投资款，每逾期一日，乙方应向甲方支付当期应付未付投资款XX%的违约金，该违约金总额不超过投资总额的XX%。逾期超过XX日，甲方有权解除本合同，乙方除支付全部投资款及违约金外，还应赔偿甲方因此遭受的直接损失。

2.尽职调查失职：如乙方未尽到合理的尽职调查义务，导致未能发现甲方存在的重大风险（该风险本应通过合理尽职可发现），并基于此做出投资决策，乙方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于赔偿甲方因此遭受的直接投资损失。但乙方已尽到勤勉尽责义务的，不承担此责任。

3.干预经营过度：如乙方超出本合同及投资后管理协议约定的范围，不当干预甲方的正常经营管理和业务决策，对甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。

4.退出支持不力：乙方在甲方按约定要求进行投资退出时，无正当理由拒绝提供必要的协助（如利用自身资源寻找买家、提供谈判支持等），导致退出延迟或失败，乙方应赔偿甲方因此遭受的直接损失，并支付相当于未退出投资额XX%的违约金。

（三）不可抗力导致的违约

若因不可抗力导致任何一方无法履行本合同的部分或全部义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的损失，双方各自承担。

（四）违约金的计算与支付

本合同项下的所有违约金均以人民币计算。违约方应在收到守约方书面违约通知后XX日内，将违约金支付至守约方在本合同项下指定的银行账户。如违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿不足部分的损失。

（五）其他违约情形

双方同意，任何一方违反本合同约定的其他条款，均应承担相应的违约责任，守约方有权要求违约方停止违约行为、采取补救措施，并赔偿由此造成的损失。若违约行为构成根本违约，守约方有权解除本合同，并要求违约方承担全部赔偿责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更）、流行病疫情、网络攻击、系统故障等，该等事件导致或促成了本合同任何一方或其授权代表无法履行或无法完全履行本合同项下的任何义务。

2.通知与证明：发生不可抗力的一方应在不可抗力事件发生后XX日内，书面通知另一方，说明不可抗力事件的发生、性质、影响以及预计持续期限，并尽快提供事件及相关影响的证明材料。通知应送达本合同项下指定的联系方式。若不可抗力持续超过XX日，双方应再次协商确定是否继续履行合同或采取其他措施。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方延迟履行或无法履行本合同项下部分或全部义务的，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减轻不可抗力可能造成的损失。在不可抗力影响消除后，受影响方应立即恢复履行合同义务。

4.合同解除：若不可抗力事件持续影响本合同的履行达XX日以上，或导致合同目的无法实现的，受影响方有权单方面书面通知另一方解除本合同。合同解除后，双方应协商处理已产生的费用、已支付款项的返还或抵扣等事宜。因不可抗力解除合同的，双方互不承担违约责任。

5.法律适用：不可抗力的认定及后果适用中华人民共和国相关法律法规的规定。双方应本着诚实信用原则处理不可抗力事件带来的影响。

第八条争议解决

1.协商：双方应本着友好协商的原则，自行解决因履行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意在协商失败后XX日内，可选择向XX（填写具体调解机构名称，如无则删除此句）申请调解。调解应遵循自愿、公平、中立的原则。经调解达成协议的，双方应签订调解协议书，该协议书经双方签字盖章后具有法律约束力，双方应共同遵守。调解不成的，或双方直接选择争议解决方式为仲裁或诉讼的，调解协议书自动失效。

3.仲裁：若协商和调解均未能解决争议，任何一方均有权将争议提交至XX（填写具体仲裁委员会名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会CIETAC）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为XX（填写具体城市）。仲裁语言为中文。申请仲裁的一方应向仲裁委员会提交仲裁申请书，并附上本合同及证据材料。被申请人应在收到仲裁申请书副本后XX日内提交答辩书。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，或按仲裁规则由双方分担。仲裁期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

4.诉讼：除非双方明确选择仲裁，否则任何一方均有权就本合同项下的争议向有管辖权的人民法院提起诉讼。甲方所在地或乙方所在地有管辖权的人民法院对本合同争议具有管辖权。诉讼过程中，双方应相互提供必要的文件和证据，并应在不影响诉讼的前提下，尝试通过友好方式解决争议。诉讼费用（包括但不限于诉讼费、保全费、律师费等）由败诉方承担，或由法院判决或裁定分担。在诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

第九条其他条款

1.通知：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至本合同首部列明的地址、传真号或电子邮件地址。如一方变更联系方式，应提前XX日书面通知另一方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过快递服务发送的，寄出后XX日视为送达；通过传真发送的，发送成功后视为送达；通过挂号信发送的，寄出后XX日视为送达。以邮戳或发送记录为依据。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。任何口头约定或非书面形式的变更均不生效。

3.完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。除非本合同另有约定，任何一方均不得单方面修改、补充或撤销本合同。

4.可分割性：若本合同任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定无效或不可执行，该条款应被视为从本合同中删除，但本合同的其余条款应继续保持完全效力。

5.法律适用与解释：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。双方应遵守适用的法律法规，任何一方违反法律法规的行为均可能导致其违约。

6.不可转让性：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本合同项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。

7.保密：双方应对本合同内容