市生态环保局数据审核实施细则

市生态环保局数据审核实施细则第一章总则第一条为规范市生态环保局数据审核工作，提升生态环境数据质量，保障数据真实性、准确性、完整性和时效性，为环境管理决策、污染防治攻坚及公众服务提供可靠支撑，根据《中华人民共和国环境保护法》《生态环境监测条例》《数据安全法》等法律法规，结合本市生态环保工作实际，制定本实施细则。第二条本细则适用于市生态环保局及所属事业单位（以下简称“各单位”）在生态环境监测、污染源监管、执法检查、应急响应、公众参与等工作中产生或收集的各类数据审核活动。第三条数据审核遵循以下原则：（一）准确性原则：以原始记录、现场实测、合法凭证为依据，确保数据与实际情况一致；（二）完整性原则：覆盖数据全要素，包括时间、地点、主体、指标、单位等必要信息；（三）时效性原则：严格按规定时限完成数据生成、传输、审核及归档；（四）关联性原则：强化数据间逻辑校验，确保同一主体不同类型数据、不同时间节点数据相互印证；（五）安全性原则：落实数据分级分类管理，防范泄露、篡改等风险。第四条本细则所称“数据”包括但不限于：（一）环境质量监测数据（大气、水、土壤、噪声、辐射等）；（二）污染源监测数据（重点排污单位自动监测、监督性监测等）；（三）执法检查数据（现场检查记录、行政处罚文书、整改反馈等）；（四）应急管理数据（突发环境事件处置记录、预警信息等）；（五）公众参与数据（12369环保举报、网络舆情、人大政协建议提案等）；（六）其他与生态环境管理相关的业务数据。第二章组织架构与职责第五条建立“分级负责、协同联动”的审核责任体系，明确数据提供部门、数据审核部门、技术支撑部门及监督部门职责。第六条数据提供部门职责：（一）市生态环境监测站：负责环境质量监测数据、污染源监督性监测数据的生成、初审及原始记录保存；（二）执法支队：负责执法检查、行政处罚、整改跟踪等数据的采集、录入及初审；（三）应急管理科：负责突发环境事件处置、预警信息等数据的记录、整理及初审；（四）信访科：负责12369举报、网络舆情等公众参与数据的登记、分类及初审；（五）其他业务科室：负责本领域专项工作数据的收集、录入及初审。数据提供部门需指定1名数据管理员，具体承担数据初审、问题整改及对接工作。第七条数据审核部门职责：（一）数据管理科为全局数据审核牵头部门，负责统筹制定审核标准、组织复核工作、建立数据质量台账；（二）数据管理科设专职审核岗，负责对各部门初审通过的数据进行复核，重点核查数据逻辑性、关联性及合规性；（三）跨领域数据由数据管理科牵头，联合相关业务科室组成专项审核组，实施联合会审。第八条技术支撑部门职责：市生态环境信息中心负责数据管理系统运维，开发自动校验功能模块，提供数据格式检查、逻辑规则比对等技术支持；定期开展系统漏洞排查，保障数据存储与传输安全。第九条监督部门职责：机关纪委负责对数据审核全过程进行监督，受理数据质量问题举报，对违规行为启动调查并提出处理意见。第三章审核范围与内容第十条数据审核覆盖“生成-录入-存储-使用”全生命周期，重点审核以下内容：（一）真实性审核：核对数据原始记录（如监测报告、现场照片、执法记录仪视频、举报工单等），确认数据未被篡改、伪造；（二）准确性审核：检查数据数值、单位、符号是否符合技术规范（如《环境空气质量标准》GB3095-2012），计算公式、监测方法是否正确；（三）完整性审核：核查数据字段是否齐全（如监测数据需包含点位名称、监测时间、监测项目、分析方法等），关联材料（如采样记录、仪器校准证书）是否附齐；（四）时效性审核：检查数据是否在规定时限内生成并录入系统（具体时限见第四章），延迟上报需附情况说明并经部门负责人审批；（五）逻辑性审核：验证数据间逻辑关系（如某企业COD排放浓度不应高于行业排放标准，同一区域PM2.5日均值应与小时均值趋势一致），对异常波动数据启动溯源核查；（六）合规性审核：审查数据采集、传输、使用是否符合法律法规及内部管理制度（如自动监测数据需通过有效性审核方可用于执法）。第四章审核流程与标准第十一条数据审核分为初审、复核、归档三个阶段，实行“一数据一记录”，留存审核痕迹。第十二条初审阶段（数据提供部门负责）：（一）数据生成后，由数据提供部门数据管理员在24小时内完成系统录入；（二）录入完成后，数据管理员需在48小时内完成初审，重点核对原始记录与系统数据一致性，填写《数据初审记录表》（附件1）；（三）初审发现问题的，数据管理员应立即修正并备注原因；无法当场修正的，标注“待复核”并附问题说明，提交复核阶段处理；（四）初审通过的，由数据提供部门负责人签字确认后推送至数据管理科。第十三条复核阶段（数据管理科负责）：（一）数据管理科专职审核岗收到推送数据后，应在24小时内完成复核；（二）复核采用“系统自动校验+人工核查”方式：自动校验通过预设规则（如数值范围、格式要求）筛选异常数据；人工核查重点针对自动校验预警数据及随机抽取的5%正常数据；（三）复核发现问题的，填写《数据复核问题反馈单》（附件2），3个工作日内反馈至数据提供部门；数据提供部门需在5个工作日内完成整改并提交整改报告；（四）复核通过的，由数据管理科负责人签字确认，标记为“可用数据”并推送至共享平台；（五）跨领域数据复核需在10个工作日内完成，由专项审核组出具《联合审核意见书》（附件3）。第十四条归档阶段：（一）审核通过的数据由信息中心按“一类一档”原则归档，保存期限按《生态环境档案管理规范》（HJ1189-2021）执行；（二）原始记录、审核表单等纸质材料同步归档，电子数据需备份至本地及云端双存储系统；（三）归档数据需标注“审核完成时间”“审核人”“数据来源”等信息，确保可追溯。第五章质量控制与监督第十五条建立“日常抽检+专项核查+交叉审核”的质量控制体系。（一）日常抽检：数据管理科每月随机抽取10%的已审核数据，重点核查高风险领域（如重点排污单位自动监测数据、信访重复举报数据），抽检结果纳入部门月度考核；（二）专项核查：针对上级督查、群众投诉、数据异常波动等情况，由数据管理科联合业务科室开展专项核查，核查报告报局务会审议；（三）交叉审核：每季度组织不同部门数据管理员开展交叉审核，通过“互查互评”提升审核标准一致性，交叉审核结果全局通报。第十六条建立数据质量通报机制：（一）数据管理科每月编制《数据质量简报》，通报各部门数据错误率、整改完成率等指标；（二）每季度召开数据质量分析会，邀请技术专家、企业代表参与，分析共性问题并提出改进措施；（三）年度数据质量结果与部门绩效考核、个人评优评先挂钩，对连续3个月数据错误率低于1%的部门给予通报表扬。第十七条加强外部监督：（一）通过局官网、“生态环境”微信公众号等渠道公开数据审核流程及质量报告，接受社会监督；（二）设立数据质量监督电话（02X-12345678），畅通公众举报渠道，对查证属实的举报线索给予奖励；（三）定期邀请人大代表、政协委员、环保志愿者参与数据质量评议，广泛听取意见建议。第六章责任追究第十八条数据提供部门有下列情形之一的，由机关纪委约谈部门负责人，情节严重的给予通报批评并扣减绩效考核分：（一）未按规定时限完成数据录入或初审，导致工作延误的；（二）初审走过场，未发现明显错误（如数值单位缺失、逻辑矛盾）的；（三）对复核反馈问题拒不整改或虚假整改的；（四）伪造、篡改原始数据，造成恶劣影响的。第十九条数据审核部门有下列情形之一的，对相关审核人员进行批评教育，造成重大决策失误的依法依规追究责任：（一）未按标准开展复核，遗漏关键问题的；（二）擅自修改审核通过数据，未履行审批程序的；（三）泄露数据审核信息，导致企业商业秘密或个人隐私泄露的。第二十条技术支撑部门因系统故障、自动校验规则错误等技术原因导致数据错误的，由信息中心限期整改；因运维失职造成数据丢失或泄露的，对相关技术人员进行问责。第二十一条对主动发现数据问题并及时纠正的部门或个人，视情节给予通报表扬或奖励；对举报数据造假、重大质量问题的内部人员，按规定给予保护并奖励。第七章信息化支撑第二十二条完善“市生态环境数据管理平台”功能，开发以下模块：（一）自动校验模块：设置数值范围、格式要求、逻辑关系等校验规则，对录入数据实时预警；（二）审核留痕模块：记录数据初审、复核时间、审核人、修改内容等信息，生成全程可追溯的电子台账；（三）统计分析模块：自动生成数据错误率、整改率、部门排名等统计图表，为管理决策提供支撑；（四）共享交换模块：与省生态环境厅、市大数据局等平台对接，实现跨层级、跨部门数据共享。第二十三条加强数据安全防护：（一）实行数据分级分类管理，敏感数据（如企业排污密码、个人举报信息）采用加密存储；（二）设置严格的访问权限，根据岗