金融服务投资管理协议

金融服务投资管理协议甲方（委托人）：[投资者名称]，住所：[投资者地址]，法定代表人/负责人：[姓名]乙方（受托人）：[金融机构/投资管理人名称]，住所：[金融机构地址]，法定代表人/负责人：[姓名]鉴于甲方希望将其合法持有的资产交由乙方进行专业的投资管理，以期实现资产增值；乙方具备相应的投资管理能力和资质，愿意接受甲方的委托并按照本协议约定提供投资管理服务。双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条委托事项1.1甲方自愿将其合法持有的资产（以下简称“委托资产”）交由乙方进行管理。委托资产的初始规模为人民币[金额]元（大写：[大写金额]），具体资产明细以双方另行确认的清单为准。委托资产形式包括但不限于[具体资产形式，如现金、股票、基金份额等]。1.2乙方根据本协议约定，以专业化的投资管理方法和审慎尽责的态度，对甲方委托的资产进行投资运作，力求实现资产保值增值。1.3乙方的投资管理范围包括但不限于[具体投资市场，如中国内地股票市场、债券市场、货币市场等]、投资品种包括但不限于[具体投资标的，如股票、国债、企业债、可转债、银行存款、货币市场工具、期货、期权、证券投资基金、私募基金、信托计划、房地产等]。乙方的投资策略为[具体投资策略，如价值投资、成长投资、指数化投资、多策略组合等]。1.4乙方在进行投资管理时，应遵守中国境内外所有相关的法律、法规、规章及监管机构的规定，并遵循以下原则：（1）维护甲方的利益，审慎尽责地管理委托资产；（2）投资决策基于客观分析、审慎判断和充分论证；（3）投资管理过程符合有关法律法规及监管机构的要求；（4）除非本协议另有约定，乙方应自行承担投资决策风险。第二条双方的权利与义务2.1甲方的权利与义务（1）甲方的权利：a.有权要求乙方按照本协议约定进行投资管理，并对乙方的投资管理活动进行监督；b.有权查阅乙方的投资报告、财务报表等与投资管理相关的资料（查询方式为[具体方式，如邮件、现场等]），了解委托资产的管理情况；c.有权获得乙方可分配的投资收益；d.有权按照本协议约定提前终止本协议；e.有权要求乙方对投资风险进行充分提示，并签署风险揭示书。（2）甲方的义务：a.保证其委托资产来源合法，有权合法地处分其在本协议项下的权利；b.按照本协议约定及时向乙方提供开展投资管理业务所需的资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实性、准确性、完整性；c.按照本协议约定向乙方支付管理费、托管费及其他应费用；d.接受乙方按照本协议及投资策略进行的投资管理；e.不得干预乙方的正常投资操作，但有权对乙方违反法律法规或本协议约定的行为提出异议或要求纠正。2.2乙方的权利与义务（1）乙方的权利：a.有权按照本协议约定收取管理费、托管费及其他应费用；b.有权要求甲方及时提供开展投资管理业务所需的资料和信息；c.有权根据市场情况和投资策略调整投资组合，但重大调整应提前[天数]日通知甲方；d.有权在投资管理过程中因合法合规操作而产生的相关费用由甲方承担；e.有权在甲方违反本协议约定时，暂停或终止投资管理服务。（2）乙方的义务：a.以甲方的利益为最高原则，按照本协议约定和投资策略进行投资管理，尽到专业、审慎、尽责的义务；b.建立健全的内部控制和风险管理制度，确保投资管理的合规性和安全性；c.按照本协议约定向甲方定期提供投资报告、财务报表等资料，及时告知可能影响甲方利益的重大事项；d.对委托资产进行独立管理，不得挪用、侵占或擅自用于担保、抵押等；e.对甲方的个人信息和投资信息负有保密义务，非经甲方同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露；f.对投资风险进行充分提示，确保甲方已签署风险揭示书并理解相关风险。第三条费用与收益分配3.1乙方的管理费按[比例或金额]计算，按[周期，如月度、季度]收取。管理费的计算基数为本协议生效日的委托资产净值，或[其他计算基数]，具体计算方法为[具体计算方法]。甲方应在每个[周期]结束后的[天数]日内向乙方支付当期管理费。3.2委托资产由[指定托管机构名称]进行托管，乙方应按本协议约定向托管人支付托管费，托管费按[比例或金额]计算，按[周期]收取。托管费由[甲方/乙方]承担。3.3除管理费和托管费外，乙方在投资管理过程中产生的其他费用，如交易佣金、咨询费、信息披露费等，由[甲方/乙方]承担。3.4投资收益归甲方所有。未经甲方事先书面同意，乙方不得将投资收益用于弥补其投资损失或抵扣其管理费等费用。乙方应在其收取管理费之前，将当期投资收益扣除相关费用后，按照甲方要求或约定的方式分配给甲方。第四条风险揭示与承担4.1乙方应在本协议签署前向甲方充分揭示投资可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律风险、汇率风险、不可抗力风险等。甲方应认真阅读并理解风险揭示内容，并在签署本协议前签署风险揭示书，表明其已充分理解并自愿承担投资风险。4.2除非乙方存在违反法律法规、本协议约定或重大过失的行为，甲方同意对其委托资产的投资本金和投资收益的损失承担风险。第五条信息披露与报告5.1乙方应按照本协议约定定期向甲方提供投资报告。投资报告应至少包括以下内容：（1）投资组合清单及市值；（2）本期投资运作情况及分析；（3）本期业绩表现及与业绩比较基准的比较；（4）本期损益情况；（5）风险分析；（6）下一阶段投资计划；（7）其他甲方要求的信息。5.2乙方应在每个[周期]结束后的[天数]日内向甲方提供[周期]度投资报告。乙方应在发生可能影响甲方利益的重大事项时，及时向甲方提供专项报告。5.3甲方有权按照本协议约定查阅乙方的投资报告、财务报表等与投资管理相关的资料。第六条绩效衡量与退出机制6.1本协议项下的投资业绩以[具体指标，如绝对收益、相对收益]为准，并参考[业绩比较基准]进行衡量。6.2甲方有权按照本协议约定提前终止本协议。甲方提前终止本协议的，应提前[天数]日书面通知乙方。甲方提前终止的，乙方有权按[比例或金额]向甲方收取已提供服务的费用。6.3出现以下情况之一时，乙方有权立即书面通知甲方终止本协议：（1）甲方违反本协议约定，经乙方书面通知后未能及时纠正的；（2）甲方出现重大财务困难或经营状况恶化，可能影响其履行本协议义务的；（3）乙方因自身重大原因无法继续履行本协议义务的；（4）发生不可抗力事件，导致本协议无法继续履行的；（5）法律法规或监管机构规定必须终止的。6.4本协议终止后，乙方应妥善处理完毕所有投资事项，并按照双方约定或法律规定对委托资产进行清算和分配。清算后的剩余资产（包括本金和收益）在扣除乙方应收取的管理费、托管费及其他费用后，应按照乙方留存的甲方权益比例一次性分配给甲方。第七条内部治理与合规7.1乙方应遵守所有适用的法律法规、监管规定和行业准则，并建立健全的内部控制体系，确保投资决策、执行、风险监控等环节的独立性和有效性。7.2乙方应建立健全的关联交易管理制度，确保关联交易的公平、公允。第八条违约责任8.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失。8.2若乙方违反法律法规或本协议约定，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。8.3若甲方违反本协议约定，给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。8.4因不可抗力导致任何一方无法履行本协议义务的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。第九条争议解决9.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。9.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交[指定仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.3仲裁地点为[仲裁地点]。第十条法律适用与管辖10.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。10.2本协议的管辖法院为[指定法院名称]。第十一条其他条款11.1保密条款：双方应对本协议内容、投资信息、甲方个人信息等承担保密义务。未经对方同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露。本保密义务不因本协议的终止而失效。11.2通知条款：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式，并通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或邮箱。任何一方变更联系方式，应提前[天数]日书面通知对方。11.3完整协议条款：本协议及其附件（如有）构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就该事项达成的所有口头或书面的约定。11.4可分割