公司纪律管理制度

公司纪律管理制度第一章总则第一条制度定位本制度是公司在国家法律法规框架下，结合行业特性、商业模式与组织发展阶段，对全体员工、实习生、外包人员、顾问及董事会成员的行为边界、责任义务、奖惩尺度做出的刚性约定。制度效力高于部门级规定，低于劳动合同与集体合同，与员工手册、保密协议、竞业限制协议并行适用，冲突时以有利于员工基本权利与法律强制性规定的条款为准。第二条纪律管理目标通过清晰、可量化的行为标准，降低组织内耗，保障客户、股东、供应商、社区四方利益；通过即时、可追溯的问责流程，形成“热炉效应”，使员工在自律与他律之间建立正向循环；通过数据化记录与定期审计，为人力资源规划、继任者培养、薪酬调整、文化落地提供客观依据。第三条适用范围1.时间维度：覆盖员工从发放offer之日起至离职证明签发后两年内的竞业与保密义务期。2.空间维度：适用于公司注册地、分支机构、客户现场、出差地、居家办公场所以及使用公司账号登录的第三方云盘、社媒、代码托管平台。3.业务维度：覆盖研发、生产、销售、职能、投资、并购、清算等全生命周期。第四条基本原则1.比例原则：处罚与过错成比例，兼顾动机、后果、补救态度。2.一事不二罚：同一行为不得重复追责，但可同时启动民事、行政、刑事程序。3.程序正义：调查、听证、申诉、复核四环节分离，参与人员实行回避制。4.隐私平衡：调查取证以“最小够用”为限，非经董事会批准不得公开员工个人敏感信息。第二章行为准则第五条职业安全红线1.严禁篡改、关闭、遮挡消防、环保、防爆、高低压警示标识。2.严禁在未取得动火、受限空间、高空、辐射、生物安全作业票前擅自施工。3.严禁隐瞒工伤或虚构轻微伤逃避上报。4.严禁饮酒后8小时内或血液酒精浓度≥20mg/100mL时进入生产区域。第六条信息安全红线1.严禁以截图、打印、拍照、口述、代码注释、隐写术等方式将核心源代码、算法参数、客户名单、价格策略、薪酬带宽带出授权环境。2.严禁使用个人邮箱、网盘、社交软件传输公司涉密文件；确需外发时须通过DLP系统审批并加水印。3.严禁在公共代码库上传含私钥、密码、内部IP、员工手机号等信息的配置文件。4.严禁未经CTO书面同意对生产数据库执行update、delete、drop、truncate操作。第七条财务与商业伦理红线1.严禁虚列、提前或推迟确认收入、成本、费用，操纵利润。2.严禁私设“小金库”、账外资产、阴阳合同、虚假发票、循环交易。3.严禁收受供应商、经销商、竞标方回扣、股权、代币、会员资格、子女入学便利。4.严禁向公职人员、客户决策人、中介机构提供贿赂、回扣、赠股、旅游、赌博筹码。第八条职场文明底线1.严禁基于性别、民族、信仰、残障、户籍、疾病、性取向的任何形式的歧视、骚扰、霸凌。2.严禁以暴力、威胁、孤立、网络暴力、贬损性绰号破坏他人人格尊严。3.严禁在会议、邮件、群聊中使用“背锅”“背刺”“废柴”等贬损词汇。4.严禁非医疗必需在工作场所饮酒、赌博、吸食含麻醉成分的电子烟。第三章违纪分类与量化标准第九条轻微违纪1.月度内迟到、早退、忘打卡累计3次以内，且每次≤15分钟。2.工位桌面5S检查连续两次不合格。3.非恶意在群内发布与业务无关链接2次以内。4.未按模板提交日报、工时、缺陷记录，月内2次。处罚：每次扣当月绩效系数2%，累计3次加扣年度晋升积分1分。第十条一般违纪1.月度内迟到、早退、忘打卡4—6次或单次16—30分钟。2.擅自将访客带入机房、实验室、财务室。3.因个人疏忽造成公司直接经济损失≤5000元。4.在社交媒体发表未经验证的负面言论，被截图二次传播≥50次。处罚：书面警告+扣当月绩效10%+取消当季评优资格；必要时调岗或降级。第十一条较重违纪1.旷工0.5—1天或伪造外出公干记录。2.擅自删除工作日志、代码版本、实验数据导致无法追溯。3.泄露薪酬带宽、绩效分布，造成团队波动。4.因个人过失造成公司直接经济损失5001—50000元或客户重大投诉。处罚：记过+扣当月绩效30%+赔偿损失20%—100%；冻结股权激励行权12个月。第十二条严重违纪1.旷工连续2天或月累计3天及以上。2.故意破坏、篡改、销毁财务、业务、人事、审计证据。3.殴打、猥亵、恐吓同事或客户。4.泄露核心商业秘密给竞争对手，给公司造成可计算损失≥50000元或不可计算品牌损害。处罚：记大过+扣当月绩效100%+赔偿损失+无条件解除劳动合同；涉嫌犯罪移送公安机关。第四章调查取证流程第十三条线索来源1.内部：员工实名或匿名通过道德热线、CEO邮箱、OA工单、意见箱、审计系统。2.外部：客户、供应商、监管机构、媒体、社交平台。3.自动：IT日志、门禁、摄像头、财务系统异常指标、AI风控模型。第十四条初核与立案1.合规部在收到线索后2个工作日内完成初步核实，判断是否属于本制度管辖。2.达到立案标准的，报纪律委员会主任（由CHO兼任）审批后正式立案，并指定调查组长。3.对涉及董事、高管的线索，须经独立董事三分之二同意方可立案。第十五条调查取证1.调查组由合规、HR、业务、法务、IT、财务六方组成，人数3—7人单数。2.有权调取门禁记录、监控录像、工作手机、公司邮箱、VPN日志、云盘快照，但须双人双钥、加密保存。3.被调查人应配合，不得拒绝、拖延、毁灭证据；拒绝配合可视为加重情节。4.调查周期一般≤15个工作日，复杂案件经纪律委员会主任批准可延长15日。第十六条听证与申辩1.调查结束后3个工作日内向被调查人送达《事实预通知书》，列明拟认定事实、适用条款、拟处罚措施。2.被调查人可在收到后3个工作日内提交书面申辩或申请公开听证。3.听证由纪律委员会副主任主持，设员工代表、工会代表、律师各1人，听证全程录音录像并制作笔录。4.听证结束后2个工作日内形成《听证报告》，对原调查事实、处罚建议可维持、减轻或加重。第十七条决议与送达1.纪律委员会在听证结束后5个工作日内作出决议，形成《纪律处分决定书》。2.决定书须载明违纪事实、证据清单、适用条款、处罚结果、申诉途径、生效时间。3.送达方式：OA系统、企业微信、邮寄、当面递交；一经送达即生效，员工拒绝签收的，可由两名见证人签字并录像留证。第五章处罚执行与救济第十八条绩效扣除1.绩效奖金按“应发基数×处罚比例”扣除，不足部分顺延至次月，直至扣完为止。2.涉及销售提成、项目奖金、年终奖的，按违纪行为发生当期的业绩为基数折算。第十九条赔偿与追偿1.公司可在工资中一次性扣除赔偿款，但每月扣除额不得超过员工月工资的20%，且剩余工资不得低于当地最低工资标准。2.员工离职时尚未赔偿完毕的，公司可依法提起民事诉讼或仲裁，并申请财产保全。第二十条股权激励处理1.轻微、一般违纪：不影响已授予部分，但取消最近一期归属。2.较重违纪：已归属部分按授予价格回购，未归属部分立即作废。3.严重违纪：全部股权无条件回购，回购价=min（授予价，最近一轮融资估值×50%）。第二十一条申诉与复核1.员工可在收到《纪律处分决定书》后5个工作日内向集团申诉委员会提出申诉。2.申诉委员会由外部律师、行业专家、员工代表各2人组成，实行盲审制。3.复核决定为终局，对同一事实不再受理二次申诉，但可依法提起劳动仲裁或诉讼。第六章记录、归档与数据使用第二十二条记录期限1.轻微违纪：系统留痕3年，到期自动匿名化。2.一般违纪：纸质+电子双轨保存5年。3.较重、严重违纪：永久保存，离职后转入加密档案库，仅合规总监与CHO双钥可调阅。第二十三条数据使用1.用于晋升、评优、股权激励、人才盘点时，轻微违纪不计分，一般违纪扣减当期积分20%，较重扣减50%，严重一票否决。2.用于背景调查时，仅提供“有/无重大违纪”结论，不得泄露细节，须获得员工书面授权。第七章部门级配套细则第二十四条研发系统1.代码提交须关联需求单、缺陷单，提交信息含JIRA编号、测试用例ID，否则视为无效提交。2.未经架构评审擅自引入GPL、AGPL、SSPL类协议组件，按一般违纪处理；造成闭源被迫开源的，按较重违纪。第二十五条销售系统1.折扣权限：大区总≤5%，销售VP≤10%，超过10%须走董事会特批通道，违规折扣按差额部分×2赔偿。2.客户招待人均餐标≤300元，超标部分由业务负责人个人承担并记一般违纪。第二十六条采购系统1.单一来源采购须提前15天公示理由，接受全员质询；无合理说明擅自采购的，按较重违纪。2.供应商准入须通过“阳光招采”平台随机抽取评委，人为干预评委组成视为严重违纪。第二十七条财务系统1.备用金借款须在业务结束后7日内冲账，逾期按日0.05%计收资金占用费并记轻微违纪。2.发票抬头、税号、税率、品名、金额、税率栏次错误导致无法抵扣的，按税额×1.5赔偿并记一般违纪。第八章特殊场景处理第二十八条远程办公1.每日9:15前通过VPN打卡+摄像头人脸识别，未打卡视为迟到。2.核心代码开发须使用公司发放的加密云桌面，本地不得留存>100KB的源码包；违规留存按较重违纪。第二十九条并购整合期1.被并购方员工在交割日至系统切换过渡期违反本制度的，按80%比例执行处罚，但严重违纪仍全额适用。2.文化融合期内，对因制度差异导致的无意触犯，优先采用教育、警示、补修方式，12个月缓冲期后全额适用。第三十条海外派遣1.须遵守东道国法律及本制度“就高不就低”原则；当地法律宽松时以本制度为准，严格时以当地法为准。2.在宗教敏感地区禁止讨论、传播与公司业务无关的信仰话题，引发纠纷的按较重违纪。第九章培训与宣导第三十一条入职必修课1.新员工须在offer生效后3个工作日内完成“纪律与合规”在线课程（90分钟）并通过考试（≥90分），未通过者试用期延长30天。2.课程内容包括本制度全文、案例视频、互动答题、电子宣誓，学习记录纳入档案。第三十二条年度再教育1.全员每年6月参加“纪律通关赛”，采用密室逃脱游戏方式，把常见违纪场景植入关卡，通关率纳入部门OKR。2.销售、采购、财务、研发等高风险岗位每半年增加一次“红线沙盘”演练，模拟调查、听证、申诉全流程。第三十三条管理者附加责任1.部门负责人年度内出现2例较重或1例严重违纪的，扣减其年度绩效20%并取消股权激励晋升一档。2.直属上级对下属违纪行为隐瞒不报或压案不查的，按同等级违纪处理；造成公司损失的，承担连带赔偿10%—30%。第十章与测评第三十四条题型设计1.单选题（20题×2分）示例：擅自将核心算法上传至公共代码库，首次造成公司损失8万元，应认定为：A.轻微违纪B.一般违纪C.较重违纪D.严重违纪。2.多选题（10题×3分）示例：以下哪些证据可在调查环节直接调取？A.公司邮箱日志B.员工私人微信聊天记录C.门禁刷卡记录D.公司配发电脑硬盘镜像。3.判断题（10题×2分）示例：员工拒绝在听证笔录上签字，视为放弃申辩权利，调查可直接进入决议环节。（）4.案例分析（4题×10分）案例：某销售为冲业绩，私刻客户公章伪造验收单，金额12万元，客户发现后投诉。请回答：（1）该行为属于哪一级违纪？（2）公司可采取哪些处罚措施？（3）赔偿如何计算？（4）股权激励如何处理？5.