2025年合规管理常识题库及答案(可下载)

2025年合规管理常识题库及答案(可下载)一、单选题（每题1分，共30分）1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任人是：A.董事会B.监事会C.经理层D.合规管理负责人答案：A2.下列哪一项不属于“三张清单”范畴：A.风险清单B.岗位合规职责清单C.流程管控清单D.供应商黑名单答案：D3.2024年修订的《反不正当竞争法》将“恶意不兼容”最高罚款额度提高至：A.100万元B.500万元C.3000万元D.上一年度销售额5%答案：D4.数据跨境传输安全评估的触发阈值中，累计向境外提供个人信息达到多少条即需申报：A.1万B.5万C.10万D.50万答案：C5.按照《上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》，日常关联交易金额超出预计总金额多少比例需重新提交股东大会审议：A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B6.欧盟《碳边境调节机制》（CBAM）2025年起正式收费，首批纳入的行业不包括：A.钢铁B.铝C.水泥D.光伏组件答案：D7.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得：A.口头同意B.推定同意C.单独同意D.默示同意答案：C8.企业建立合规管理体系时，首要开展的工作是：A.制定制度B.风险评估C.培训宣贯D.内部审核答案：B9.下列哪项不属于ISO37301:2021规定的合规文化措施：A.领导承诺B.绩效考核C.举报热线D.财务共享答案：D10.2025年7月起施行的《公司法（修订草案三审稿）》将有限责任公司最低注册资本实缴期限压缩至：A.1年B.3年C.5年D.10年答案：C11.国家市场监管总局对平台企业实施“双随机”抽查时，重点检查事项清单由谁发布：A.总局B.省级局C.市级局D.行业协会答案：A12.企业收到美国OFAC的“冻结令”后，应在多少个工作日内完成首次资产冻结A.1B.3C.10D.30答案：B13.下列哪项行为构成英国《现代奴隶法》项下的“强制劳动”风险：A.加班未付工资B.扣押护照C.绩效罚款D.末位淘汰答案：B14.根据《反垄断法》第56条，经营者集中未依法申报，最高可处上一年度销售额：A.1%B.5%C.10%D.20%答案：C15.2025年起，我国对出口管制清单物项实行“最终用户”黑名单制度，其主管机关是：A.商务部B.海关总署C.外交部D.发改委答案：A16.企业境外上市备案新规要求，VIE架构企业需在备案报告中披露：A.创始人履历B.协议控制详情C.股权激励价格D.审计机构排名答案：B17.下列哪项不是德国《供应链尽职调查法》要求的核心义务：A.建立风险管理系统B.发布年度尽职调查报告C.设立申诉机制D.向工会提供利润表答案：D18.按照《银行保险机构合规管理办法》，首席合规官应具备的最低金融从业年限为：A.3年B.5年C.8年D.10年答案：B19.2024版《企业ESG披露指南》将“范围三”碳排放披露列为：A.强制B.不披露即解释C.自愿D.鼓励答案：B20.企业因违反《出口管制法》被吊销许可证后，几年内不得重新申请：A.1B.2C.3D.5答案：C21.下列哪项属于《刑法修正案（十二）》新增的合规激励条款：A.缓刑B.认罪认罚从宽C.单位合规不起诉D.假释答案：C22.国家网信办对App收集个人信息“最小必要”认定的技术文件编号为：A.TC260PG2024B.GB/T35273C.JR/T0197D.ISO27701答案：A23.企业开展境外反腐败合规时，对“公共机构”最严格的定义出自：A.FCPAB.UKBriberyActC.UNCACD.OECD公约答案：B24.2025年起，上海自贸区试点“合规一证通”，首批纳入领域不包括：A.海关B.税务C.外汇D.生态环境答案：D25.根据《广告绝对化用语执法指南》，下列哪项表述被直接认定为绝对化用语：A.顶级B.极佳C.国家级D.消费者好评答案：C26.企业建立“吹哨人”制度时，下列哪项属于强制要素：A.奖金池B.匿名选项C.内部仲裁D.公开表彰答案：B27.下列哪项不属于《民法典》第1034条规定的个人信息：A.姓名B.出生日期C.匿名化处理后的用户标签D.住址答案：C28.2024年欧盟REACH法规新增对PFAS的限制，其阈值浓度为：A.10ppbB.25ppbC.50ppbD.100ppb答案：B29.企业境外发行债券时，国家发改委事前备案的窗口期为：A.1年B.2年C.3年D.5年答案：A30.按照《证券期货业经营机构合规管理规范》，合规部门人员数量不得少于总部人数的：A.1%B.1.5%C.2%D.3%答案：B二、多选题（每题2分，共30分）31.以下哪些属于《中央企业合规管理办法》要求的“三道防线”：A.业务部门B.合规管理部门C.内部审计部门D.外部律师答案：A、B、C32.根据《个人信息保护法》，处理个人信息需满足的合法基础包括：A.取得同意B.履行合同C.法定职责D.保护重大公共利益答案：A、B、C、D33.企业在应对美国出口管制EAR时，需重点核查的“十项限制”包括：A.最终用户B.最终用途C.最终目的地D.最终价格答案：A、B、C34.下列哪些情形构成英国《现代奴隶法》要求企业披露的内容：A.供应链地图B.风险评估程序C.员工培训次数D.关键绩效指标答案：A、B、D35.2025年起，下列哪些行业被纳入欧盟CBAM首批征收范围：A.钢铁B.铝C.化肥D.氢答案：A、B、C、D36.企业建立反垄断合规体系时，应设置的预警指标包括：A.市场份额B.价格涨幅C.并购数量D.举报次数答案：A、B、C、D37.按照《银行保险机构合规管理办法》，首席合规官的履职保障包括：A.列席董事会B.否决权C.考核权重不低于30%D.直接向董事长汇报答案：A、C、D38.下列哪些属于《刑法》第163条非国家工作人员受贿罪的构成要件：A.利用职务便利B.为他人谋取利益C.收受财物D.数额较大答案：A、B、C、D39.企业开展ESG评级时，MSCI框架关注的三大支柱是：A.环境B.社会C.治理D.创新答案：A、B、C40.根据《数据出境安全评估办法》，评估重点包括：A.数据规模B.数据敏感程度C.境外接收方安保措施D.数据出境后再转移风险答案：A、B、C、D41.下列哪些属于《反垄断法》禁止的纵向垄断协议：A.固定转售价格B.限定最低转售价格C.地域限制D.客户限制答案：A、B、C、D42.企业境外上市备案时，需提交的网络安全审查意见出自：A.网信办B.工信部C.公安部D.国安办答案：A、C、D43.下列哪些属于ISO37301:2021要求的“持续改进”活动：A.内部审核B.管理评审C.纠正措施D.合规考核答案：A、B、C44.企业应对德国《供应链尽职调查法》时，需建立的风险管理流程包括：A.风险识别B.风险分析C.风险预防D.风险补救答案：A、B、C、D45.下列哪些属于《广告法》禁止的虚假广告情形：A.虚构使用效果B.引人误解的科学数据C.未表明专利种类D.使用患者名义证明答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共20分）46.企业合规管理体系通过ISO37301认证后，可永久有效，无需再审核。答案：错47.根据《个人信息保护法，人脸信息属于生物识别信息，必须取得单独同意。答案：对48.2025年起，所有赴港上市企业均须通过中国证监会备案，无论采用何种架构。答案：对49.英国《现代奴隶法》适用于全球年营业额超过3600万英镑的在英注册企业。答案：对50.我国《出口管制法》规定，再出口管制物项无需取得中国主管部门许可。答案：错51.企业建立吹哨人制度时，可以设置“实名举报优先”条款，但不得拒绝匿名。答案：对52.根据《反垄断法》，经营者集中未达申报标准但具有排除限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构无权调查。答案：错53.欧盟REACH法规下，物品中SVHC含量超过0.1%即触发消费者告知义务。答案：对54.美国FCPA项下的“公共机构”定义比英国《反贿赂法》更宽泛。答案：错55.按照《证券法》，上市公司披露ESG报告属于强制信息披露义务。答案：错56.企业因合规问题被纳入“严重违法失信名单”后，三年内不得参与政府采购。答案：对57.根据《数据安全法》，国家建立数据分类分级保护制度，核心数据禁止出境。答案：对58.我国《刑法》第165条非法经营同类营业罪仅适用于国有公司、企业。答案：对59.企业境外发行绿色债券时，无需披露募集资金使用计划。答案：错60.2025年起，上海自贸区试点“合规一证通”允许企业一次性通过海关、税务、外汇等联合合规审查。答案：对四、简答题（每题10分，共30分）61.简述企业建立反垄断合规风险识别机制的三大步骤，并给出可量化的预警指标示例。答案：（1）数据收集：汇总市场份额、价格、产能、销量、客户结构等数据，建立数据库，设定更新频率不低于季度。（2）风险映射：利用HHI指数测算市场集中度，HHI>1800且企业份额>20%即触发黄色预警；HHI>2500且份额>30%触发红色预警。（3）动态监控：设置价格异常波动指标，若企业所在相关市场连续3个月价格涨幅超过成本涨幅5个百分点，即启动内部核查；同时监测举报热线，若季度举报量同比增50%，启动专项审计。62.结合《个人信息保护法》，说明跨境传输个人信息需履行的“事前影响评估”五大要素，并给出评估报告模板目录。答案：五大要素：1.传输目的、方式、规模；2.数据敏感程度；3.境外接收方安保水平与法律环境；4.再转移风险；5.个人权益影响及救济渠道。模板目录：1.评估目的与依据；2.传输场景描述；3.数据类型与规模；4.境外接收方评估（含法律环境评分表）；5.风险识别与等级；6.风险处置措施；7.剩余风险评估；8.