GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之10现场管理：10.6相关方管理要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之10：“10.6相关方管理”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之10现场管理：“10.6相关方管理”“10.6相关方管理”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需（提供或查看）证据材料（含文件和记录）10现场管理10.6相关方管理10.6.1承包商明确承包商安全管理的职责分工、安全准入条件、过程安全管控和履约评价等要求；

将安全管理、诚信履约等作为选择重要内容，签订安全管理协议，统一协调管理并定期安全检查；

入场前核验人员资格和设备设施安全性能，开展安全培训并告知风险；

全过程监督检查、定期考核并纳入履约评价。1)职责分工明确性；1.[职责划分明确性]企业是否已制定文件明确各部门及岗位在承包商安全管理中的具体责任、权限及协作流程，不存在“多头管理”或“责任真空”的情况？1.职责分工是承包商安全管理的基础，必须通过正式文件明确界定，确保权责清晰、流程顺畅。

(1)[文件形式要求]需制定专门的《承包商安全管理职责划分办法》或在安全生产责任制中单独列明相关条款，以正式文件形式发布并全员宣贯。

(2)[核心部门职责]安全管理部门负责统筹协调、标准制定、监督考核；业务主管部门负责承包商选择、协议签订、过程协调；人力资源部门协助开展培训管理；财务部门负责安全保证金管理及考核结果兑现，确保各部门职责无交叉、无遗漏。

(3)[岗位责任细化]明确从主要负责人到一线安全员的岗位责任，重点列明项目负责人、现场监护人的具体职责，避免责任虚化。

(4)[协作流程规范]制定跨部门协作流程图，明确承包商准入、培训、作业许可、隐患整改等环节的对接部门、审批权限及时间节点，确保流程闭环。

(5)[体系融合要求]职责划分需融入企业安全生产标准化管理体系，与风险分级管控、隐患排查治理等要素衔接，确保管理一致性。(1)《承包商安全管理职责划分办法》或安全生产责任制相关条款文件；

(2)全员安全职责宣贯记录及考核试卷；

(3)跨部门协作流程图及责任对接表；

(4)岗位安全职责说明书（含承包商管理相关内容）；

(5)职责履行情况年度自查报告；

(6)安全生产标准化管理体系文件中职责融合相关章节。2.[负责人履职要求]企业主要负责人是否对承包商安全管理有效性负总责，且每年至少听取1次承包商安全管理工作专题汇报？2.主要负责人对承包商安全管理负总责是法定要求，专题汇报制度是落实总责的重要抓手。

(1)[责任定位依据]依据《安全生产法》相关规定，主要负责人需承担承包商安全管理的领导责任，包括组织制定管理制度、保障资源投入、督促检查落实等。

(2)[专题汇报要求]汇报需每年至少1次，可结合安全生产工作会议召开，内容需涵盖承包商准入、过程管控、考核评价、隐患整改、事故案例等核心内容。

(3)[汇报形式规范]需形成正式的汇报材料及会议纪要，明确会议议定事项及整改要求，由主要负责人签字确认。

(4)[责任追溯机制]将承包商安全管理成效纳入主要负责人安全生产履职考核指标，作为年度评优评先的重要依据。

(5)[体系评审关联]主要负责人履职情况需纳入安全生产标准化管理体系年度评审内容，确保与体系持续改进要求一致。(1)主要负责人安全生产履职清单（含承包商管理相关责任）；

(2)承包商安全管理工作专题汇报材料；

(3)专题会议纪要（含主要负责人签字及议定事项）；

(4)主要负责人年度安全生产履职考核报告（含承包商管理部分）；

(5)相关资源投入凭证（如培训经费、监督检查费用等）；

(6)安全生产标准化管理体系年度评审报告（含负责人履职相关内容）。2)安全准入条件合理性与执行情况；3.[准入条件制定]企业是否制定了包含资质要求、安全业绩、人员能力、设备设施、安全管理体系、安全管理制度及操作规程等核心内容的承包商安全准入条件清单？3.科学合理的准入条件清单是筛选合格承包商的关键，需覆盖全要素、突出针对性。

(1)[核心内容完整性]清单必须包含七项核心要素，资质要求需明确营业执照、安全生产许可证等法定资质；安全业绩需涵盖近3年安全生产情况；人员能力需明确专业技能及持证要求。

(2)[动态调整机制]准入条件需结合法律法规更新、行业风险变化及企业实际情况，每年至少修订1次，重大风险变化时即时调整。

(3)[分级分类适配]根据承包商作业风险等级（高、中、低）制定差异化准入标准，高危作业承包商需提高准入门槛。

(4)[可操作性要求]每项准入条件需明确具体判定标准和核查方法，避免模糊表述，确保执行过程中无歧义。

(5)[风险管控衔接]准入条件需与企业安全风险分级管控要求对应，高风险作业对应的准入条件需强化安全管理体系、风险辨识能力等方面要求。(1)承包商安全准入条件清单（含七项核心内容）；

(2)准入条件年度修订记录及审批文件；

(3)承包商风险分级分类标准及对应准入要求；

(4)准入条件核查指引及判定标准文件；

(5)准入条件宣贯记录（面向相关审核人员）；

(6)安全风险分级管控文件与准入条件对应关系说明。4.[选择审核标准]企业在选择承包商时，是否将安全管理、诚信履约情况作为核心评价指标，并通过“信用中国”等平台核查其安全生产领域失信记录？4.选择环节的安全审核是源头管控的关键，需将安全绩效与诚信记录作为核心考虑因素。

(1)[评价指标权重]安全管理、诚信履约指标在承包商选择评价体系中的权重不得低于30%，与价格、工期等指标同等重要。

(2)[失信核查要求]必须通过“信用中国”官网、国家企业信用信息公示系统等权威平台，核查承包商是否存在安全生产领域失信惩戒记录。

(3)[审核流程规范]建立“初审-复核-终审”三级审核机制，初审由业务部门负责，复核由安全管理部门负责，终审由分管领导审批。

(4)[审核记录留存]所有核查过程需形成书面记录，包括平台查询截图、审核意见、签字确认等，确保追溯可查。

(5)[合规性审查]审核过程需包含承包商是否符合安全生产标准化相关要求的审查，确保入选承包商具备与企业体系对接的基础。(1)承包商选择评价体系文件（明确安全及诚信指标权重）；

(2)“信用中国”等平台核查记录及截图；

(3)三级审核流程文件及审核意见表；

(4)承包商安全管理及诚信履约评价打分表；

(5)审核过程记录及相关人员签字文件；

(6)承包商安全生产标准化符合性审查记录。5.[事故否决机制]对近3年发生较大及以上生产安全事故的承包商，企业是否实行一票否决制？5.事故否决机制是风险前置管控的重要手段，需严格界定适用范围、刚性执行。

(1)[否决条件界定]明确“近3年”指申请合作前3个自然年度，“较大及以上生产安全事故”依据《生产安全事故报告和调查处理条例》界定等级。

(2)[责任认定要求]需核查事故调查报告，确认承包商在事故中承担主要责任或直接责任，方可执行否决。

(3)[刚性执行原则]一旦核实符合否决条件，无论其他评价指标是否达标，均不得纳入合格承包商名录，不得签订合作协议。

(4)[动态跟踪更新]对已合作承包商，若合作期间发生较大及以上事故，立即启动停工整改程序，并纳入后续合作限制名单。

(5)[体系记录要求]否决情况需详细记录并存入承包商管理档案，作为安全生产标准化管理体系运行的重要佐证材料。(1)承包商安全生产一票否决制管理办法；

(2)生产安全事故等级界定标准文件；

(3)承包商近3年事故情况核查记录及事故调查报告；

(4)合格承包商名录及否决情况说明；

(5)合作期间承包商事故处置记录及限制合作文件；

(6)承包商管理档案中否决情况专项记录。3)选择与安全管理协议规范性；6.[安全协议签订]企业是否与所有合作承包商签订专门的安全管理协议，明确双方安全责任、应急处置流程、奖惩规则、安全保证金扣罚标准及人员清退等刚性条款？6.专门的安全管理协议是明确双方权责的法律依据，必须具备全面性、刚性和可操作性。

(1)[协议签订范围]所有合作承包商（包括短期、临时合作）均需签订，不得采用口头约定或并入其他合同条款的形式。

(2)[核心条款完整性]必须明确五项刚性条款，双方安全责任需依据《安全生产法》界定，应急处置流程需明确联络人、响应程序；安全保证金比例不得低于合同总额的5%。

(3)[协议期限匹配]协议有效期需与合作合同一致，续约时需重新签订或出具补充协议，确保无空档期。

(4)[签字盖章要求]协议需由双方法定代表人或授权委托人签字并加盖公章，明确生效日期及终止条件，确保法律效力。

(5)[体系衔接条款]协议中需明确承包商需遵守企业安全生产标准化管理体系相关要求，包括风险管控、隐患排查、应急管理等内容。(1)专门的承包商安全管理协议文本（含五项刚性条款）；

(2)所有合作承包商的协议签订台账及协议原件；

(3)安全保证金缴纳凭证及管理文件；

(4)协议续约补充协议或重新签订记录；

(5)协议条款宣贯记录（双方签字确认）；

(6)协议中安全生产标准化管理体系衔接相关条款。7.[交叉作业协议]当同一作业区域有多个承包商同时作业时，企业是否组织各承包商签订交叉作业安全协议，明确协同管控要求？7.交叉作业协议是防范多承包商作业冲突的关键，需突出协同性和管控细节。

(1)[协议签订触发条件]同一作业区域同时作业的承包商数量≥2时，必须在作业前组织签订，未签订协议不得开工。

(2)[核心内容要求]明确作业时间衔接、空间划分、安全防护措施、联络沟通机制、事故责任划分等核心内容。

(3)[企业主导责任]企业需指定专人担任交叉作业总协调人，监督协议执行，协调解决作业中的矛盾和问题。

(4)[动态调整机制]作业范围、时间、人员等发生变化时，需及时修订协议或签订补充协议，确保协议与实际情况一致。

(5)[风险协同管控]协议需明确交叉作业风险的协同辨识、分级管控要求，与企业风险分级管控体系保持一致。(1)交叉作业安全协议文本；

(2)交叉作业识别记录及协议签订台账；

(3)交叉作业总协调人任命文件及职责清单；

(4)协议修订及补充协议签订记录；

(5)交叉作业现场协调会议纪要；

(6)交叉作业风险协同辨识及分级管控记录。4)入场核验与培训告知有效性；8.[人员资格核验]承包商人员入场前，企业是否核验其与资质备案信息的一致性，特种作业人员证书是否在有效期内且与作业内容匹配？8.人员资格核验是入场管控的第一道防线，需确保身份真实、资质有效、匹配作业需求。

(1)[核验核心内容]包括身份信息与备案信息一致性、特种作业证书有效性、作业内容与证书许可范围匹配性三项核心内容。

(2)[核验方式要求]采用“人证合一”核查，通过官方平台验证特种作业证书真伪，避免伪造证书。

(3)[动态更新核验]承包商人员发生变更时，需重新核验，禁止未核验人员入场作业；证书到期前30天提醒承包商更换。

(4)[核验记录留存]建立人员资格核验台账，记录核验时间、核验人员、核验结果，留存证书复印件及验证截图。

(5)[体系准入关联]核验合格是承包商人员纳入企业安全生产标准化管理体系的前提，核验结果需作为体系运行的基础记录。(1)承包商人员资质备案表；

(2)人员资格核验台账及核验记录；

(3)特种作业证书复印件及官方平台验证截图；

(4)人员变更重新核验记录；

(5)证书到期提醒及更换记录；

(6)安全生产标准化管理体系人员准入关联记录。9.[健康条件核查]企业是否核查承包商人员的健康证明（符合GBZ188要求），确保无职业禁忌人员参与相应作业？9.健康条件核查是保障作业人员安全的基础，需严格依据职业健康标准执行。

(1)[健康证明要求]必须提供符合GBZ188《职业健康监护技术规范》的健康检查报告，报告有效期不得超过1年。

(2)[职业禁忌筛查]根据作业岗位危害因素，对照职业禁忌证目录进行专项筛查，高毒、高危岗位需增加专项健康检查项目。

(3)[动态核查机制]作业期间发现人员健康状况异常时，立即暂停其作业，重新进行健康检查；长期合作人员每年复评1次。

(4)[核查责任落实]由安全管理部门或指定专人负责核查，签署核查意见，对核查结果负责。

(5)[职业健康管理融合]健康核查纳入企业职业健康管理体系，与安全生产标准化管理体系中的职业健康要素衔接。(1)承包商人员健康证明复印件（符合GBZ188要求）；

(2)职业禁忌证筛查记录表及岗位危害因素对照表；

(3)健康状况异常人员处置记录；

(4)长期合作人员年度健康复评记录；

(5)健康条件核查责任人任命文件及核查意见表；

(6)职业健康管理体系与安全生产标准化体系衔接文件。10.[设备性能核验]企业是否对承包商带入的设备设施进行安全性能核查，防爆设备是否符合GB3836系列标准、起重机械是否满足GB3811要求？10.设备设施安全性能核查是防范设备事故的关键，需依据专用标准逐项核验。

(1)[核验范围要求]涵盖承包商带入作业现场的所有设备设施，重点核查特种设备、防爆设备、起重机械等高危设备。

(2)[标准依据明确]防爆设备需符合GB3836系列标准，起重机械需满足GB3811要求，其他设备需符合对应行业安全标准。

(3)[核验项目明细]制定设备安全性能核查清单，包括外观检查、性能测试、安全保护装置有效性等核心项目，必要时委托第三方检测。

(4)[不合格处置]核查不合格的设备禁止入场使用，开具整改通知书，跟踪整改效果，整改合格后方可准入。

(5)[设备管理体系衔接]设备核验结果需纳入企业设备设施安全管理体系，与安全生产标准化中的设备设施管理要素保持一致。(1)承包商带入设备设施清单及备案表；

(2)设备安全性能核查清单（含标准依据）；

(3)防爆设备、起重机械等专项核验记录；

(4)第三方检测报告（如需）；

(5)不合格设备整改通知书及复查记录；

(6)设备设施安全管理体系与安全生产标准化体系衔接记录。11.[特种设备验证]承包商带入的特种设备是否提供有效检测报告及检查合格证明，符合相关安全标准要求？11.特种设备验证需严格遵循法定要求，确保设备合法合规、安全可靠。

(1)[证明文件要求]必须提供特种设备检测机构出具的有效检测报告（在检验有效期内）及检查合格证明，无检测报告或报告过期的设备禁止使用。

(2)[标准符合性核查]对照特种设备相关安全标准，核查设备型号、参数、安全保护装置等是否符合要求，严禁非标设备入场。

(3)[使用登记核查]核查特种设备使用登记证，确认设备已完成法定登记，无登记证的不得投入使用。

(4)[动态跟踪管理]建立特种设备管理台账，记录检测有效期，提前30天提醒承包商办理复检，确保设备持续符合要求。

(5)[体系合规记录]特种设备验证情况需作为安全生产标准化管理体系合规性的重要记录，纳入体系运行档案。(1)特种设备检测报告及检查合格证明；

(2)特种设备使用登记证复印件；

(3)特种设备安全标准符合性核查表；

(4)特种设备管理台账及有效期提醒记录；

(5)复检结果更新记录；

(6)安全生产标准化管理体系合规性记录（特种设备相关）。12.[安全培训实施]企业是否对承包商人员开展针对性安全培训（高危行业新入职不少于72学时，每年再培训不少于20学时），并以书面形式告知作业现场风险及应急逃生路线？12.针对性安全培训是保障承包商人员适应作业环境的关键，需满足学时要求、突出实操性。

(1)[培训学时标准]高危行业新入职人员培训不少于72学时，每年再培训不少于20学时；非高危行业按相关规定执行，不得低于法定最低要求。

(2)[培训内容针对性]涵盖企业安全规章制度、作业现场风险辨识、应急处置方法、逃生路线、作业许可流程等核心内容，避免通用化培训。

(3)[告知形式要求]作业现场风险及应急逃生路线需以书面形式告知，由承包商人员签字确认，留存告知记录。

(4)[培训效果验证]通过理论考试、实操考核等方式验证培训效果，考核不合格人员不得上岗作业，需重新培训直至合格。

(5)[培训体系融合]培训计划、内容及效果验证需融入企业安全培训管理体系，与安全生产标准化中的人员培训要素衔接。(1)承包商人员安全培训计划及课程大纲；

(2)培训签到表、培训课件及学时记录；

(3)作业现场风险告知书（含应急逃生路线）及签字记录；

(4)培训考核试卷、实操考核记录及成绩台账；

(5)不合格人员重新培训记录及考核结果；

(6)安全培训管理体系与安全生产标准化体系衔接文件。13.[培训档案管理]企业是否为承包商人员建立“一人一档”培训档案，档案保存期限是否不少于3年？13.“一人一档”培训档案是追溯培训过程的重要依据，需规范建档、长期留存。

(1)[档案内容完整性]包含人员基本信息、培训记录、考核成绩、资格证书复印件、风险告知签字文件等核心材料。

(2)[档案管理规范]采用电子档案与纸质档案双轨制管理，电子档案需备份，纸质档案需专柜存放、专人负责。

(3)[保存期限要求]档案保存期限不少于3年，从培训结束或合作终止之日起计算，涉及事故的档案需永久保存。

(4)[便捷查询要求]建立档案检索目录，确保审核时可快速调取，档案信息需及时更新，保证准确性。

(5)[体系档案关联]培训档案需作为安全生产标准化管理体系档案的重要组成部分，纳入体系档案管理范畴。(1)承包商人员“一人一档”培训档案（电子+纸质）；

(2)档案管理办法及检索目录；

(3)档案存放地点及责任人记录；

(4)档案备份记录及保管设施清单；

(5)档案查阅、借阅登记记录；

(6)安全生产标准化管理体系档案管理文件（含培训档案相关要求）。5)过程安全管控闭环性；14.[过程监督频次]企业是否对承包商作业进行全程监督检查，日常巡查每日不少于1次，专项检查每周不少于1次？14.常态化监督检查是过程管控的核心，需保证频次达标、覆盖全面。

(1)[检查频次刚性]日常巡查每日至少1次，覆盖作业现场安全措施落实、人员违章行为、设备运行状态等；专项检查每周至少1次，聚焦高风险作业环节。

(2)[检查人员资质]检查人员需具备相应安全管理资质，经专业培训合格后上岗，熟悉承包商作业工艺及风险点。

(3)[检查内容清单]制定针对性检查清单，涵盖作业许可、安全防护、应急准备、文明施工等核心内容，避免检查盲目性。

(4)[问题处置流程]发现问题当场指出，下达整改通知书，明确整改时限和要求，跟踪验证整改效果，形成闭环管理。

(5)[风险管控联动]监督检查需与企业安全风险分级管控结果联动，高风险区域及环节增加检查频次和深度。(1)承包商作业监督检查制度（明确频次要求）；

(2)日常巡查记录及专项检查报告；

(3)检查人员资质证明及培训记录；

(4)针对性检查清单及问题整改通知书；

(5)整改跟踪验证记录及闭环管理台账；

(6)安全风险分级管控与监督检查联动机制文件及记录。15.[特殊作业管控]承包商进行动火、受限空间等特殊作业时，企业是否严格执行GB30871要求，落实全程视频监控（保存不少于30天）及双人监护制度？15.特殊作业风险高，需严格执行专项标准，强化全过程管控措施。

(1)[标准执行要求]严格遵循GB30871《危险化学品企业特殊作业安全规范》，落实作业许可、风险辨识、安全措施等全流程要求。

(2)[监控与监护要求]全程视频监控覆盖作业全过程，监控录像保存不少于30天；实行双人监护，监护人员不得擅自离岗，需具备应急处置能力。

(3)[作业许可管理]特殊作业许可需经企业安全管理部门审批，严禁无许可作业、超范围作业、超时作业。

(4)[应急准备要求]作业现场配备相应的应急器材和救援人员，监护人员需掌握应急处置流程，确保突发情况可快速响应。

(5)[体系特殊管控]特殊作业管控需作为安全生产标准化管理体系的特殊管控环节，单独制定管控方案并纳入体系运行。(1)特殊作业安全管理制度（符合GB30871要求）；

(2)特殊作业许可证及审批记录；

(3)全程视频监控录像及保存记录（不少于30天）；

(4)监护人员任命文件、资质证明及培训记录；

(5)作业现场应急器材配置清单及应急演练记录；

(6)安全生产标准化体系中特殊作业专项管控方案。16.[晨会制度监督]企业是否监督承包商“晨会”制度的执行情况，确保每日作业前进行安全交底和风险提示？16.晨会制度是每日作业风险管控的前置环节，企业需监督落实、确保实效。

(1)[监督责任落实]企业现场监护人需全程参与或抽查承包商晨会，记录晨会开展情况，确保每日按时召开。

(2)[晨会核心内容]必须包含当日作业风险提示、安全交底、作业许可要求、应急注意事项等核心内容，避免形式化。

(3)[签字确认要求]参会人员需在晨会记录上签字确认，明确知晓当日作业风险及安全要求，记录需留存备查。

(4)[问题处置机制]发现晨会未召开、内容不完整或形式化等问题，立即责令整改，未整改到位不得开工作业。

(5)[风险动态管控]晨会内容需结合当日作业风险动态变化情况，与企业风险动态管控要求衔接。(1)承包商晨会制度文件及企业监督要求；

(2)晨会记录台账（含参会人员签字、核心内容）；

(3)企业现场监护人监督检查记录；

(4)晨会问题整改通知书及复查记录；

(5)晨会效果抽查评估报告；

(6)当日作业风险动态管控记录与晨会内容对应表。17.[分包管理审批]承包商如需进行分包，是否提前报企业审核批准，企业是否对分包商资质进行审核并实施统一安全管理？17.分包管理需严格执行审批程序，确保分包商资质合规、管理统一。

(1)[分包审批要求]承包商分包必须提前向企业提交分包申请，说明分包理由、分包商资质、作业范围等，未经审核批准不得分包。

(2)[分包商审核标准]按承包商准入条件对分包商进行同等标准审核，重点核查资质、安全业绩、人员能力等核心内容。

(3)[统一管理要求]分包商纳入企业承包商统一管理体系，同步开展培训、监督、考核，不得放任自流。

(4)[禁止分包情形]主体工程、高危作业环节不得分包，严禁层层分包、违法分包。

(5)[体系统一管控]分包商管理需纳入企业安全生产标准化管理体系，与主承包商实行统一标准、统一管控。(1)承包商分包申请文件及企业审批记录；

(2)分包商资质审核记录及合格证明；

(3)分包商纳入统一管理的证明文件（培训、检查、考核记录）；

(4)禁止分包环节清单及管控措施；

(5)分包作业现场监督检查记录；

(6)安全生产标准化体系中分包商统一管控文件。23.[变更管理要求]承包商作业人员、设备设施、作业范围等发生变更时，是否提前向企业报备并经审核批准，企业是否重新进行安全交底和风险评估？23.变更管理是防范新增风险的关键，需执行“报备-审核-交底-评估”闭环流程。

(1)[变更报备范围]涵盖作业人员、设备设施、作业范围、作业方法等所有可能影响安全的变更，必须提前24小时报备。

(2)[审核批准要求]企业安全管理部门及业务主管部门联合审核，评估变更带来的风险，审核通过后方可实施变更。

(3)[重新交底评估]变更实施前，对相关人员重新进行安全交底，针对变更内容开展专项风险评估，完善防控措施。

(4)[变更记录留存]建立变更管理台账，记录变更内容、审核意见、交底情况、风险评估结果等，确保全程追溯。

(5)[体系变更控制]变更管理需符合企业安全生产标准化管理体系中变更控制要素要求，履行体系变更审批程序。(1)承包商变更报备申请表及审批记录；

(2)变更风险专项评估报告；

(3)重新安全交底记录及签字确认文件；

(4)变更管理台账及实施跟踪记录；

(5)变更后作业许可更新记录；

(6)安全生产标准化体系变更控制审批文件。24.[隐患闭环管理]对承包商作业过程中发现的隐患，企业是否下达整改通知，明确整改时限和要求，跟踪验证整改效果并形成闭环记录？24.隐患闭环管理是过程管控的核心要求，需确保隐患发现、整改、验证全流程无遗漏。

(1)[整改通知要求]发现隐患立即下达书面整改通知书，明确隐患等级、整改要求、整改时限、责任人等核心信息。

(2)[整改跟踪机制]建立隐患整改跟踪台账，每日更新整改进度，对重大隐患实行挂牌督办，直至整改完成。

(3)[验证销号要求]整改完成后，企业需组织现场验证，确认隐患已消除，方可销号；验证不合格的，责令重新整改。

(4)[记录留存要求]完整留存隐患排查记录、整改通知书、整改报告、验证记录等，形成闭环管理档案，保存期限不少于3年。

(5)[体系隐患融合]隐患管理需全面融入企业事故隐患排查治理体系，与安全生产标准化中的隐患排查治理要素保持一致。(1)隐患排查记录及整改通知书；

(2)隐患整改跟踪台账（含重大隐患挂牌督办记录）；

(3)隐患整改报告及现场验证记录；

(4)隐患闭环管理档案（保存不少于3年）；

(5)隐患整改效果评估报告（重大隐患）；

(6)事故隐患排查治理体系与安全生产标准化体系衔接文件。6)定期考核与履约评价完整性；18.[安全绩效考核]企业是否按月度/季度对承包商开展安全绩效量化考核，考核指标是否涵盖事故发生率、隐患整改率、违章次数、培训合格率等核心内容？18.量化绩效考核是促进承包商落实安全责任的重要手段，需指标全面、频次合理。

(1)[考核频次要求]月度或季度开展考核，高危作业承包商必须按月考核，确保及时发现并解决问题。

(2)[核心指标完整性]必须包含事故发生率、隐患整改率、违章次数、培训合格率四项核心指标，可根据行业特点增加专项指标。

(3)[量化评分标准]制定明确的量化评分细则，每项指标设定具体分值和扣分标准，避免主观评价，确保公平公正。

(4)[考核结果反馈]考核完成后，及时将结果反馈给承包商，指出存在的问题及改进方向，形成书面反馈记录。

(5)[体系绩效关联]考核结果需作为安全生产标准化管理体系绩效评价的重要组成部分，纳入体系绩效分析。(1)承包商安全绩效量化考核制度及评分细则；

(2)月度/季度考核打分表及计算过程；

(3)考核指标数据统计来源（事故记录、隐患台账、违章记录等）；

(4)考核结果反馈记录及承包商签字确认文件；

(5)考核结果分析报告及改进建议；

(6)安全生产标准化管理体系绩效评价报告（含承包商考核相关内容）。19.[考核结果应用]承包商安全绩效考核结果是否与工程款支付进度挂钩，作为款项支付的重要依据？19.考核结果与工程款挂钩是强化考核刚性的关键，需明确挂钩比例和应用规则。

(1)[挂钩比例要求]安全绩效考核结果在工程款支付考核中的权重不得低于10%，直接影响支付进度。

(2)[支付限制规则]考核不合格的承包商，暂停支付部分工程款（不低于合同总额的5%），直至整改合格；连续两次不合格的，停止支付并启动履约评价。

(3)[规则明确告知]考核与支付挂钩的规则需在安全管理协议及合同中明确约定，提前告知承包商，确保知晓并认可。

(4)[执行记录留存]留存工程款支付申请、考核结果应用审核表、支付凭证等，确保挂钩执行过程可追溯。

(5)[体系激励约束]挂钩机制需纳入企业安全生产标准化管理体系的激励约束机制，与体系要求一致。(1)安全管理协议及合同中关于考核与支付挂钩的条款；

(2)工程款支付申请及考核结果应用审核表；

(3)考核不合格承包商工程款暂停支付及恢复支付记录；

(4)考核结果应用告知书及承包商确认记录；

(5)相关支付凭证及财务记录；

(6)安全生产标准化体系激励约束机制文件（含考核支付挂钩相关内容）。20.[履约评价实施]企业是否在合作周期内及项目结束后开展承包商综合履约评价（过程评价+终期评价），终期评价是否在项目结束后15日内完成？20.综合履约评价需覆盖合作全过程，确保评价全面、及时、有效。

(1)[评价类型要求]实行“过程评价+终期评价”相结合，过程评价每季度1次，终期评价在项目结束后15日内完成，不得逾期。

(2)[评价内容全面性]涵盖安全管理、诚信履约、质量控制、进度执行等核心内容，安全管理权重不得低于40%。

(3)[评价主体多元]由安全管理部门、业务主管部门、现场管理部门联合评价，确保评价结果客观公正。

(4)[评价等级划分]分为优秀、合格、不合格三个等级，明确各等级判定标准，评价结果需经分管领导审批。

(5)[体系评价衔接]履约评价需与安全生产标准化管理体系的评价机制衔接，评价结果作为体系持续改进的输入。(1)承包商综合履约评价制度（含评价类型、内容、标准）；

(2)过程评价报告及签字记录；

(3)终期评价报告（项目结束后15日内完成）；

(4)联合评价会议纪要及分管领导审批记录；

(5)评价等级判定依据及相关佐证材料；

(6)安全生产标准化管理体系评价机制文件（含履约评价衔接要求）。21.[黑名单管理]履约评价结果是否作为承包商续用、淘汰的核心依据，连续2次评价不合格的承包商是否纳入黑名单，限制合作期限至少1年？21.黑名单管理制度是强化承包商管理的长效机制，需刚性执行、动态更新。

(1)[黑名单纳入条件]连续2次履约评价不合格，或发生较大及以上责任事故、严重违法违规行为的承包商，必须纳入黑名单。

(2)[限制合作要求]纳入黑名单的承包商，限制合作期限至少1年，期间不得参与企业任何项目投标及合作。

(3)[动态管理机制]黑名单每年复核1次，对整改到位、满足重新合作条件的，可按程序移出；未整改或整改不到位的，延长限制期限。

(4)[公示告知要求]黑名单需在企业内部公示，同时告知相关部门及潜在合作单位，确保执行到位。

(5)[体系长效管控]黑名单管理需作为安全生产标准化管理体系的长效管控措施，纳入体系文件长期执行。(1)承包商黑名单管理制度及纳入/移出标准；

(2)黑名单名录及纳入原因说明；

(3)限制合作告知书及公示记录；

(4)黑名单年度复核记录及移出审批文件；

(5)相关承包商整改报告及复核验证材料；

(6)安全生产标准化管理体系长效管控文件（含黑名单管理相关内容）。8)应急管理联动性。22.[应急联动机制]企业是否将承包商人员纳入企业应急培训和演练范围，每年至少开展1次针对性应急演练，明确双方应急预案联动及应急资源调配要求？22.应急联动机制是防范事故扩大的关键，需实现企业与承包商应急管理一体化。

(1)[培训演练覆盖]将承包商所有作业人员纳入企业应急培训和演练范围，不得遗漏，培训内容需结合作业风险特点。

(2)[演练频次要求]每年至少开展1次针对性应急演练，涉及高危作业的承包商需每半年1次，演练科目需包含承包商作业相关场景。

(3)[联动要求明确]在应急预案中明确双方应急职责、联络机制、响应流程、资源调配方式，确保突发情况协同处置。

(4)[演练效果评估]演练结束后开展效果评估，分析存在的问题，制定改进措施，更新应急预案及联动机制。

(5)[体系应急融合]应急联动机制需全面融入企业应急管理体系，与安全生产标准化中的应急准备与处置要素保持一致。(1)包含承包商人员的应急培训计划及记录；

(2)针对性应急演练方案、签到表、影像资料；

(3)应急预案（含双方联动条款）；

(4)应急演练效果评估报告及改进措施记录；

(5)应急资源调配协议及共享清单；

(6)应急管理体系与安全生产标准化体系衔接文件。10.6.2供应商对供应商提供的设备、材料等产品安全性能进行检查或验证，确保符合安全标准；

供应商人员入厂服务的，纳入承包商管理。1)产品安全性能检查验证规范性；

2)入厂服务人员管理一致性；

3)动态资质核查有效性；

4)绩效评价与持续改进。1.[准入标准制定]企业是否制定供应商产品安全准入标准，采购前是否审查供应商相关资质（如营业执照、生产许可证、危险化学品经营/生产许可证等）？1.供应商产品安全准入标准是源头管控的核心，资质审查是保障产品安全合规的前置条件，需形成标准化管理流程，符合“10.6.2供应商”及“5.3制度保障”中规章制度应结合危险源辨识和风险评估结果、相关法律法规要求的规定。

(1)[准入标准制定]需明确设备、材料的安全性能要求、验证依据及合格判定标准，覆盖产品质量、安全认证、环保要求等关键维度，与“10.6.2供应商”产品安全性能管控要求保持一致，同时融入“7.1危险源辨识”“7.2风险评估”的相关结果，确保标准针对性覆盖潜在安全风险。

(2)[资质审查范围]采购前需全面核查供应商营业执照（确认经营范围匹配）、生产许可证（涉及许可类产品）、危险化学品经营/生产许可证（如供应危险化学品）等核心资质，确保资质合法有效，符合“9.1人员准入”中对相关方资质审核的基本原则，及“10.6.1承包商”资质审查的同类管理逻辑。

(3)[审查实施流程]建立“申请-初审-终审”三级审查机制，由采购部门收集资质材料，业务部门进行初审，安全管理部门负责终审，留存审查记录，落实“5.1.3业务部门”安全生产职责及“5.1.2安全生产管理机构”监督职责。(1)供应商产品安全准入标准文件（需体现风险评估结果融入情况）；

(2)供应商资质审查清单（明确审查依据及责任部门）；

(3)供应商营业执照、生产许可证、危险化学品经营/生产许可证等资质文件复印件；

(4)资质审查申请表、初审意见表、终审确认记录（需业务部门及安全管理部门签字）；

(5)资质有效性核验记录（如证件有效期核查、官网验证截图）；

(6)与准入标准相关的危险源辨识报告、风险评估记录（佐证标准制定的针对性）。2.[风险分级管理]企业是否按风险等级将供应商分为A/B/C三级，实施差异化安全管理？2.按风险等级实施差异化管理是提升供应商管控效能的关键，需结合产品风险特性科学分级，符合“7.3风险管控”中针对不同等级风险采取相应控制措施的要求。

(1)[分级依据]根据供应商提供产品的安全风险程度（如是否为危险化学品、特种设备、关键安全部件等）、过往安全业绩、合规记录等因素，划分A（高风险）、B（中风险）、C（低风险）三级，分级标准需参考“7.2风险评估”的分级逻辑，确保一致性。

(2)[差异化管控措施]对A级供应商强化准入审查、增加现场核查频次、严格产品检测；对B级供应商执行常规管控要求；对C级供应商简化部分流程，重点关注产品验收，确保资源集中用于高风险管控，落实“7.3.1控制措施”中“针对不同等级安全风险确定相应控制措施”的要求。

(3)[分级动态调整]建立分级更新机制，结合绩效评价结果、产品风险变化等情况，每年至少调整1次分级结果，符合“13.2评审改进”中持续改进的管理要求，及“8.1事故隐患排查”中风险变化后及时调整管控措施的逻辑。(1)供应商风险分级管理办法（含分级标准、差异化管控措施，需明确与风险评估分级的衔接）；

(2)供应商风险分级评估表（需体现风险评估结果引用）；

(3)各级供应商管控记录（如高风险供应商现场核查记录、低风险供应商简化流程审批单）；

(4)供应商风险分级动态调整记录（需说明调整原因，如绩效评价结果、风险变化）；

(5)对应的风险评估报告、绩效评价报告（佐证分级调整的合理性）。3.[产品验收制度]企业是否执行“双人验收”制度，对供应商提供的产品核查合格证、检测报告，危险化学品是否按要求提供符合GB/T16483的安全技术说明书（SDS）和安全标签？3.双人验收制度是保障产品验收准确性的核心，产品证明文件核查是确认安全性能的关键环节，符合“10.6.2供应商”产品安全性能检查验证的核心要求，及“10.2.1设备设施建设”中设备验收的管理规范。

(1)[双人验收执行]明确验收责任人需为两人及以上，分别来自采购部门和使用部门或安全管理部门，共同核对产品型号、数量、外观质量，签署验收记录，确保验收结果客观公正，落实“5.1.3业务部门”及“5.1.2安全生产管理机构”的协同管控职责。

(2)[证明文件核查]强制核查产品合格证、检测报告，确保文件与产品信息一致且在有效期内；涉及危险化学品的，必须提供符合GB/T16483要求的安全技术说明书（SDS）和规范的安全标签，无遗漏关键安全信息，符合“7.3.1控制措施”中安全风险告知的相关要求，确保危险信息有效传递。

(3)[验收记录留存]验收记录需完整记录验收时间、人员、产品信息、证明文件核查结果等，实现可追溯，满足“8.2事故隐患治理”中隐患追溯及“12.1检查”中记录留存的管理要求。(1)产品验收管理制度（明确双人验收要求、责任分工及证明文件核查清单）；

(2)产品验收记录（含双人签字确认，需完整记录产品安全相关信息）；

(3)产品合格证、检测报告复印件（需与产品批次对应）；

(4)危险化学品安全技术说明书（SDS）和安全标签存档件；

(5)验收不合格处理记录；

(6)验收过程中发现隐患的排查治理记录（若有）。4.[第三方检测验证]对安全性能有特殊要求的产品，企业是否委托具备CMA/CNAS资质的第三方机构进行检测验证？4.第三方检测验证是保障特殊安全性能产品合规性的重要手段，需确保检测机构资质合法、检测结果有效，符合“10.6.2供应商”产品安全性能验证的强化要求，及“5.5科技保障”中采用专业技术手段提升安全保障水平的理念。

(1)[检测范围界定]明确安全性能有特殊要求的产品清单（如特种设备、防爆设备、特种劳动防护用品等），此类产品必须委托第三方检测，清单制定需结合“7.1危险源辨识”结果，覆盖高风险产品类别。

(2)[检测机构资质]选择具备CMA（检验检测机构资质认定）和CNAS（实验室认可）双重资质的机构，核查资质证书有效性及检测范围覆盖情况，符合“9.1人员准入”中对合作方资质审核的核心要求。

(3)[检测结果应用]将第三方检测报告作为产品入库、使用的必备依据，检测不合格的产品严禁流入作业现场，留存检测报告及结果处置记录，落实“8.2事故隐患治理”中不合格产品的闭环管理要求，及“10.3危险作业”中作业前安全条件确认的逻辑。(1)安全性能特殊要求产品清单（需标注对应的风险等级及辨识依据）；

(2)第三方检测机构资质证书复印件（需核查有效期及检测范围）；

(3)第三方检测报告（需明确检测项目、依据及合格结论）；

(4)检测结果处置记录（如合格产品入库凭证、不合格产品拒收记录）；

(5)产品风险辨识报告（佐证检测范围的合理性）。5.[追溯台账建立]企业是否建立产品质量安全追溯台账，完整记录采购信息、验收结果、使用部门、故障处置等全生命周期信息？5.产品质量安全追溯台账是实现全流程管控的核心载体，需确保信息完整、可追溯，符合“10.6.2供应商”全流程管控要求，及“8.1事故隐患排查”中隐患追溯、“12.1检查”中记录可查的管理规范。

(1)[台账核心内容]涵盖采购信息（供应商名称、采购合同号、采购时间、产品规格型号及数量）、验收结果（验收时间、人员、合格情况）、使用部门、领用记录、运行维护情况、故障处置及报废记录等全生命周期信息，需关联“10.2.2设备设施运行”“10.2.4设备设施停用、拆除与报废”的相关记录。

(2)[台账管理要求]采用电子化或纸质化台账，定期更新，确保数据准确；台账保存期限不少于产品使用寿命周期，便于后续追溯查询，符合“5.3制度保障”中记录管理的相关要求。

(3)[关联衔接要求]台账需与采购合同、验收记录、故障报告等相关文件关联，形成完整的追溯链条，支撑“13.1事故管理”中事故追溯及“13.2评审改进”中数据支撑的需求。(1)产品质量安全追溯台账（电子或纸质版，需体现全生命周期信息）；

(2)采购合同复印件；

(3)产品领用记录；

(4)产品运行维护记录（需与设备设施运行记录衔接）；

(5)产品故障处置及报废记录（需与设备设施报废审批记录一致）；

(6)台账定期更新及核查记录。6.[不合格产品处置]发现不合格产品时，企业是否及时采取隔离、召回及处置措施，避免流入作业现场？6.不合格产品快速处置是防范安全风险的关键，需建立闭环管理流程，符合“8.2事故隐患治理”中闭环管理要求，及“10.4异常处置”中异常情形的快速响应逻辑。

(1)[隔离措施]发现不合格产品后，立即划定隔离区域，设置明显标识，防止误用、混用，明确隔离责任人，符合“10.1作业环境与条件”中安全标志标识的管理要求。

(2)[召回与处置]对已发放至使用部门的不合格产品，启动召回程序，明确召回范围、时限及责任部门；对不合格产品按规定采取退货、销毁等处置措施，严禁维修后违规使用，落实“10.2.4设备设施停用、拆除与报废”的审批要求。

(3)[处置记录留存]完整记录不合格产品发现时间、原因、隔离措施、召回过程、处置方式及结果，形成闭环管理档案，满足“12.1检查”中记录可追溯及“13.1事故管理”中隐患处置追溯的要求。(1)不合格产品处置管理制度（明确闭环流程、责任部门及处置标准）；

(2)不合格产品隔离记录（含隔离区域标识照片、责任人签字）；

(3)产品召回通知书、召回执行记录；

(4)不合格产品处置记录（如退货凭证、销毁证明，需有审批手续）；

(5)不合格原因分析及改进措施记录；

(6)改进措施落实验证记录（闭环管理佐证）。7.[资质动态复核]企业是否建立供应商资质动态更新机制，每年至少开展1次资质复核，供应商资质变更后是否在15日内提交更新材料并完成复核？7.供应商资质动态复核是保障合作期间资质持续有效的重要措施，需建立常态化机制，符合“10.6.2供应商”动态管控要求，及“13.2评审改进”中持续改进的管理理念。

(1)[复核周期要求]每年至少组织1次全面资质复核，由安全管理部门牵头，采购部门配合，核查供应商资质有效性、经营范围变更情况等，落实“5.1.2安全生产管理机构”监督职责及“5.1.3业务部门”协同职责。

(2)[变更响应机制]明确供应商资质变更（如许可证续期、经营范围调整）后，需在15日内主动向企业提交更新材料；企业收到材料后5个工作日内完成复核，更新供应商资质档案，符合“10.5变更管理”中变更审批、告知的管理流程。

(3)[复核结果应用]复核不合格的供应商，暂停合作资格，限期整改；逾期未整改合格的，纳入黑名单，终止合作，符合“11.2应急处置”中风险管控及“12.2绩效评价”中结果应用的逻辑。(1)供应商资质动态复核管理制度（明确周期、流程、责任部门及结果应用）；

(2)年度供应商资质复核记录（需安全管理部门及采购部门签字确认）；

(3)供应商资质变更申请材料、更新后的资质文件；

(4)资质变更复核记录（需在规定时限内完成）；

(5)复核不合格供应商处置记录（暂停合作通知、黑名单备案）；

(6)供应商资质档案更新记录。8.[入厂人员管控]供应商人员入厂提供服务时，企业是否按承包商管理要求开展资质核验、安全培训（初次培训不少于24学时，每年再培训不少于8学时）、签订安全管理协议及落实现场监护？8.供应商入厂服务人员按承包商管理是“10.6.2供应商”的明确要求，需确保管控标准一致、无遗漏，完全遵循“10.6.1承包商”的管理要求，实现同类人员管控一致性。

(1)[资质核验]核查入厂服务人员的身份信息、专业资质证书（如特种作业证），确保与服务内容匹配且在有效期内，符合“9.1人员准入”中对作业人员资质的要求。

(2)[安全培训]执行统一培训标准，初次培训时长不少于24学时，内容涵盖企业安全规章制度、作业现场风险、应急处置措施等；每年再培训不少于8学时，强化关键安全要点；培训后进行考核，不合格者不得入厂作业，符合“9.2安全培训”中培训时长、内容及考核的管理规范。

(3)[协议签订]签订专门的安全管理协议，明确双方安全责任、作业范围、安全要求等核心内容，符合“5.3制度保障”中协议管理的要求，及“10.6.1承包商”安全管理协议的签订标准。

(4)[现场监护]指定专人负责现场监护，监督服务人员遵守安全规定，及时制止违章行为，确保作业安全，落实“10.3危险作业”中现场监护的要求及“9.3行为管控”中不安全行为制止的职责。(1)供应商入厂服务人员管理办法（明确按承包商管理要求，与承包商管理办法一致）；

(2)入厂服务人员资质核验记录、身份凭证复印件、专业资质证书（如特种作业证）复印件；

(3)安全培训计划、教材、签到表、考核试卷及成绩单（需满足时长要求）；

(4)安全管理协议（需明确双方安全责任，与承包商安全管理协议模板一致）；

(5)现场监护记录（需记录监护过程、发现问题及处置情况）；

(6)入厂服务人员安全行为考核记录（若有）。9.[使用过程跟踪]企业是否跟踪供应商产品使用过程中的安全性能，每季度开展1次设备专项检查，及时收集使用反馈并同步给供应商？9.产品使用过程跟踪是持续保障安全性能的重要环节，需建立定期检查与反馈机制，符合“10.2.2设备设施运行”中运行状态监测要求，及“7.3.1控制措施”中风险监测的管理逻辑。

(1)[专项检查实施]每季度组织使用部门、设备管理部门、安全管理部门开展产品安全性能专项检查，重点核查运行状态、安全防护设施有效性、是否存在故障隐患等，落实“12.1检查”中定期检查的要求，及“8.1事故隐患排查”中多部门协同排查的职责。

(2)[反馈收集与传递]建立使用反馈渠道，及时收集一线操作人员的使用意见、故障情况等；每月汇总反馈信息，同步给供应商，要求其针对问题提出改进措施，符合“6.4信息沟通”中相关方信息传递的要求。

(3)[跟踪记录留存]完整记录专项检查结果、使用反馈信息、供应商回复及改进措施落实情况，形成持续改进闭环，满足“13.2评审改进”中持续改进的管理需求。(1)产品使用过程跟踪管理制度（明确检查周期、反馈渠道及闭环要求）；

(2)每季度产品安全性能专项检查记录（需多部门签字确认，标注隐患情况）；

(3)产品使用反馈收集表（需包含一线操作人员意见）；

(4)与供应商的反馈沟通记录、供应商改进措施回复文件；

(5)改进措施落实验证记录；

(6)专项检查发现隐患的排查治理记录。10.[绩效评价实施]企业是否按季度开展供应商过程评价、项目结束后15日内开展终期评价，年度开展综合评价？10.多维度绩效评价是提升供应商管理水平的核心手段，需明确评价周期、内容及流程，符合“12.2绩效评价”中定性与定量、过程与结果相结合的评价原则。

(1)[过程评价]按季度开展，评价内容包括产品安全性能、交货及时性、售后服务质量、合规性等，采用量化指标评分，评价指标需覆盖“10.6.2供应商”核心管控要求及“7.3风险管控”“8.2事故隐患治理”的相关绩效。

(2)[终期评价]针对项目制合作的供应商，在项目结束后15日内完成终期评价，综合过程表现、项目目标达成情况等进行全面评估，符合“13.2评审改进”中项目结束后复盘的管理逻辑。

(3)[年度综合评价]每年年底开展年度综合评价，整合季度评价、终期评价结果，形成年度评价报告，作为后续合作的重要依据，落实“12.2绩效评价”中结果应用的要求。(1)供应商绩效评价管理制度（明确评价周期、内容、指标、方法及结果应用）；

(2)季度绩效评价表及评价报告（需量化评分，体现安全性能相关指标）；

(3)项目终期评价报告（含项目合作总结、安全绩效评估）；

(4)年度综合评价报告（需整合各阶段评价结果）；

(5)评价指标制定依据文件（需关联供应商管理核心要求）。11.[评价结果应用]供应商绩效评价结果是否与续用资格、采购份额分配挂钩，实现优进劣出？11.评价结果有效应用是形成管理闭环的关键，需建立明确的挂钩机制，激励供应商提升安全绩效，符合“12.2绩效评价”中结果应用要求及“13.2评审改进”中持续优化的管理理念。

(1)[续用资格挂钩]年度综合评价优秀的供应商，优先保留续用资格，纳入“优质供应商名录”；评价不合格的供应商，取消续用资格，纳入黑名单，符合“10.6.2供应商”动态管控及“5.3制度保障”中准入退出机制的要求。

(2)[采购份额分配]对优质供应商，在后续采购中适当增加采购份额、给予投标优惠等；对评价中等的供应商，维持现有采购份额，督促其改进；对不合格供应商，终止采购合作，落实“6.2目标”中资源优化配置的要求。

(3)[结果公示与反馈]评价结果及时反馈给供应商，告知改进方向；内部公示优质供应商名录及黑名单，确保执行透明，符合“6.4信息沟通”中公开透明的沟通原则。(1)供应商评价结果应用管理办法（明确挂钩机制、优惠及限制措施）；

(2)优质供应商名录、黑名单备案文件（需有审批手续）；

(3)采购份额分配方案（体现评价结果关联，需明确优质供应商倾斜政策）；

(4)评价结果反馈记录、供应商改进承诺文件；

(5)后续采购合作中标/成交记录（体现优进劣出）；

(6)评价结果公示文件及公示记录。12.[产品变更管理]供应商提供的产品设计、工艺、材质等发生变更时，是否提前告知企业并提供变更后的安全性能验证材料，经企业审核同意后方可供货？12.产品变更管理是防范变更带来安全风险的关键，需建立“告知-审核-批准”的闭环流程，完全符合“10.5变更管理”中变更申请、审批、实施、验收的全流程要求。

(1)[变更告知要求]供应商需在产品设计、工艺、材质等发生变更前，提前7个工作日书面告知企业，说明变更内容及对安全性能的影响，符合“10.5变更管理”中变更提前告知的要求。

(2)[验证材料提供]供应商需提交变更后的安全性能验证材料（如检测报告、技术说明），证明变更后产品仍符合安全标准，落实“7.3.1控制措施”中变更后风险重新验证的要求。

(3)[企业审核批准]企业组织技术部门、安全管理部门、使用部门对变更内容及验证材料进行审核，审核通过后方可允许供应商供货；审核不通过的，要求供应商调整变更方案或维持原产品标准，符合“10.5变更管理”中多部门审核、审批的管理流程，及“5.1.3业务部门”“5.1.2安全生产管理机构”的协同职责。(1)供应商产品变更管理制度（明确告知时限、审核流程、责任部门，与企业变更管理办法一致）；

(2)供应商产品变更告知书（需提前7个工作日提交，说明变更对安全性能的影响）；

(3)变更后产品安全性能验证材料（检测报告、技术说明）；

(4)企业产品变更审核表及批准记录（需技术、安全、使用部门签字）；

(5)变更后产品供货凭证（体现审核通过后供货）；

(6)变更后产品使用后的安全性能跟踪记录。10.6.3其他外来人员明确进入企业检查、参观、学习等外来人员的安全管理要求，通过适宜方式对进入生产作业场所的人员进行风险告知；必要时安排人员陪同。1)外来人员管理要求明确性；

2)风险告知有效性；

3)陪同监护规范性；

4)入厂与离场管理完整性；

5)高风险区域管控严格性。1.[分类管理制度]企业是否制定外来人员分类管理制度，区分一般访客、短期服务人员、作业类外来人员的不同管理要求？1.分类管理是外来人员安全管控的基础，需结合人员活动性质、风险等级制定差异化管理要求，确保管控精准性，符合10.6.3“明确外来人员安全管理要求”的核心规定。

(1)[分类标准明确性]需按活动属性及风险程度将外来人员划分为三类核心类别：一般访客（如参观、检查、学习人员）、短期服务人员（如设备维修、技术指导人员）、作业类外来人员（如临时施工、安装人员），明确每类人员的界定标准，呼应“现场管理-相关方管理-其他外来人员”的分级管控逻辑。

(2)[差异化管理要求]针对不同类别人员制定专属管理规则：一般访客侧重身份核验、风险告知及陪同监护；短期服务人员增加作业资质审核、安全技术交底；作业类外来人员需执行与承包商同等的安全管理要求（参照10.6.1承包商管理核心要求），包括健康条件审核、专项培训、作业许可等，确保与相关方管理体系的一致性。

(3)[制度落地保障]分类管理制度需明确各部门职责分工，包括归口管理部门、接待部门、安全监督部门的具体职责，确保从入厂到离场的全流程闭环管理，符合“基础保障-组织保障”中部门职责明确的要求。(1)外来人员分类管理制度文件（明确分类标准、各类型管理要求及部门职责）；

(2)不同类别外来人员管理流程流程图；

(3)各部门外来人员管理职责分工文件（需体现与安全生产管理机构、业务部门的职责衔接）；

(4)制度培训记录（证明相关管理人员掌握分类管理要求）；

(5)制度评审与修订记录。2.[入厂登记规范]企业是否对所有外来人员进行身份登记备案，登记信息是否包含身份信息、来访事由、活动区域、预计停留时间、陪同人员等核心内容？2.入厂登记是外来人员管控的首要环节，需确保登记信息全面、准确，为后续管控提供基础依据，符合“人员准入”的基础性要求。

(1)[登记覆盖范围]所有进入企业生产作业场所的外来人员均需进行登记，无例外情形；对于临时进入厂区公共区域（如办公楼大厅）未进入生产作业场所的人员，也需进行基础身份登记，实现“全覆盖、无死角”管控。

(2)[核心信息完整性]登记信息必须包含七项关键内容：有效身份信息（姓名、身份证号/护照号）、来访单位及联系方式、来访事由、计划活动区域（明确具体区域，不得笼统标注“厂区内”）、预计停留时间（精确到日期及时间段）、企业对接部门及陪同人员姓名、联系方式，确保信息可追溯、可管控。

(3)[登记方式规范]登记需采用实名登记制，支持身份证阅读器、人脸识别等电子化登记方式，确保身份信息真实性；手工登记时需由登记人签字确认，陪同人员见证，符合“科技保障”中数字化、信息化管控的要求。(1)外来人员入厂登记表（含纸质或电子登记记录，体现完整核心信息）；

(2)身份信息核验记录（如身份证阅读器使用日志、人脸识别核验记录）；

(3)手工登记的签字确认样本；

(4)登记岗位操作规程（明确登记要求及流程）；

(5)登记信息核查记录（证明定期对登记信息的完整性、准确性进行复核）。3.[登记信息保存]外来人员入厂登记信息保存期限是否不少于2年，是否采用电子化登记与门禁系统联动管理？3.登记信息保存与联动管理是追溯管控的重要保障，需满足保存期限要求并实现信息化联动，符合“科技保障”和“记录管理”的相关要求。

(1)[保存期限要求]所有外来人员入厂登记信息（含电子记录和纸质记录扫描件）保存期限不得少于2年，从登记日期起计算；涉及事故相关的登记信息需延长保存至事故处理结案后3年，符合“事故管理”中记录追溯的要求。

(2)[电子化联动要求]优先采用电子化登记系统，且与门禁系统实现联动，登记信息审核通过后自动生成临时通行权限，权限范围与登记的活动区域、停留时间一致；未登记或登记信息未审核通过的人员，门禁系统不得放行，实现“登记-授权-通行”闭环管控。

(3)[数据安全管理]电子化登记数据需建立备份机制，定期备份防止数据丢失；明确数据访问权限，仅授权人员可查询、导出登记信息，保护个人信息安全，符合“基础保障-制度保障”中数据安全管理的要求。(1)外来人员登记信息数据库（含数据存储及备份记录）；

(2)登记信息查询日志（证明数据访问合规）；

(3)门禁系统联动记录（体现登记与通行权限的关联）；

(4)数据保存期限验证记录（如超过2年的历史数据查询结果）；

(5)个人信息保护管理制度（规范登记信息的使用与保护）；

(6)数据库安全防护措施文件（如防火墙设置、病毒防护记录等）。4.[健康申报确认]进入生产作业场所的外来人员是否进行健康申报确认，作业类外来人员是否提供近6个月职业健康体检报告？4.健康状况审核是保障作业安全的重要前提，需根据人员类型明确健康要求，避免不适宜人员进入风险环境，符合“人员准入”中生理条件审核的要求。

(1)[健康申报全覆盖]所有进入生产作业场所的外来人员均需进行健康申报，申报内容包括当前身体状况、有无职业禁忌证、近期是否接触传染病患者、是否饮酒或服用影响精神状态的药物等，确保健康状况符合作业环境要求。

(2)[申报确认方式]采用书面申报（填写健康申报表）或电子申报（通过小程序、APP填写）方式，申报人需签字或电子确认，承诺申报信息真实有效；陪同人员需对申报情况进行初步核实，确保申报信息真实可靠。

(3)[作业类人员专项要求]作业类外来人员（如从事体力劳动、接触职业病危害因素的人员）需额外提供近6个月内的职业健康体检报告，报告需由具备资质的医疗机构出具，明确显示无相关职业禁忌证；体检项目需覆盖所从事作业对应的职业病危害因素，参照“人员管理-人员准入”中职业健康要求。(1)外来人员健康申报表（含书面或电子申报记录及确认签字）；

(2)作业类外来人员职业健康体检报告复印件（加盖来访单位公章或本人签字确认）；

(3)体检报告审核记录（证明企业对报告进行了合规性核查）；

(4)健康申报异常处置记录（如对申报身体不适人员的劝返或调整活动区域记录）；

(5)职业禁忌证识别标准文件（明确与作业环境对应的职业禁忌证类型）。5.[风险告知方式]企业是否通过书面、视频、口头等适宜方式，向进入生产作业场所的外来人员告知危险有害因素、防范措施、应急处置措施及逃生路线？5.风险告知是外来人员安全防护的关键环节，需采用多方式结合确保告知有效，让外来人员充分知晓风险，严格落实10.6.3“风险告知”的强制性要求。

(1)[告知方式适宜性]根据外来人员类型及停留时间选择合适的告知方式：一般访客可采用口头告知+视频播放+安全须知手册相结合；短期服务人员增加书面告知书签字确认；作业类外来人员需进行专项安全技术交底并留存记录，实现差异化、精准化告知。

(2)[告知内容完整性]必须包含四项核心内容：作业场所存在的主要危险有害因素（如易燃易爆、有毒有害、高处坠落、机械伤害等）；针对性防范措施（如必须佩戴的防护用品、禁止性行为）；应急处置措施（如紧急情况报告方式、初期应急处置方法）；逃生路线及集合点位置（需明确具体路线，必要时提供示意图），符合“安全风险分级管控”中风险告知的核心要求。

(3)[告知有效性验证]告知后需通过口头提问、现场演示等方式验证外来人员的理解程度；对于重要岗位或高风险区域的外来人员，需进行简单的安全知识测试，测试合格方可进入，确保告知不流于形式。(1)安全告知书、安全须知手册文本（需包含作业场所危险有害因素清单，符合“危险源辨识”要求）；

(2)视频告知播放记录（含播放时间、观看人员名单）；

(3)外来人员风险告知签字确认记录；

(4)安全知识测试试卷及成绩记录（如适用）；

(5)告知人员培训记录（证明告知人掌握告知内容及方法）；

(6)风险告知有效性评估记录（定期评估告知方式、内容的适宜性）。6.[高风险区域告知]外来人员进入高风险区域时，企业是否额外要求其签署专项风险告知书，明确特殊安全要求？6.高风险区域专项告知是强化风险管控的必要措施，需针对高风险特性明确特殊要求并确认，符合“安全风险分级管控”中高风险区域管控的要求。

(1)[高风险区域界定]明确高风险区域范围，包括爆炸危险区、有毒有害作业区、高处作业区、有限空间周边区域、特种设备作业区等，形成高风险区域清单并在现场标识，符合“现场管理-作业环境与条件”中安全标志标识要求。

(2)[专项告知书要求]外来人员进入高风险区域前，必须签署专项风险告知书，告知书需明确该区域的特定危险有害因素、必须遵守的安全规定（如防护用品佩戴标准、禁止操作的设备、行走路线限制）、应急处置特殊要求、违规后果等内容，体现“风险分级管控”的差异化要求。

(3)[告知书签署规范]专项风险告知书需由外来人员本人签字，陪同人员作为见证方签字；对于团体进入的，需每位成员单独签字，不得代签；告知书一式两份，企业和外来人员各执一份（或企业留存，外来人员可索取复印件），确保告知责任可追溯。(1)高风险区域清单及现场标识照片（清单需经安全管理部门审核确认，符合“风险评估”要求）；

(2)高风险区域专项风险告知书文本；

(3)专项风险告知书签署记录（含外来人员及陪同人员签字）；

(4)高风险区域准入告知流程文件；

(5)高风险区域风险评估报告（证明区域风险界定的科学性）。7.[陪同监护要求]进入生产作业场所的外来人员是否安排专人全程陪同，陪同人员是否经专项培训合格，熟悉现场风险及应急流程？7.全程陪同监护是外来人员现场安全的直接保障，需确保陪同人员资质合格、监护到位，严格落实10.6.3“必要时安排人员陪同”的要求。

(1)[陪同覆盖要求]所有进入生产作业场所的外来人员必须安排企业专职或兼职陪同人员全程陪同，不得出现无陪同单独活动的情况；陪同人员需与外来人员同时进入、同时离开，期间不得擅自离岗，实现“全程可控”。

(2)[陪同人员资质]陪同人员需经专项培训并考核合格，培训内容包括外来人员安全管理规定、现场主要风险点、应急处置流程、沟通协调技巧等；需取得陪同人员合格证书，持证上岗，符合“人员管理-安全培训”的要求。

(3)[监护职责履行]陪同人员需全程监督外来人员遵守安全规定，及时制止不安全行为；向外来人员介绍现场安全设施位置、应急联系方式；遇紧急情况时，引导外来人员疏散逃生并报告相关部门，符合“应急准备与处置”中疏散引导的要求。(1)陪同人员专项培训课件及考核记录（培训内容需包含现场应急处置流程，符合“应急准备”要求）；

(2)陪同人员合格证书；

(3)外来人员陪同监护记录（明确陪同人员、陪同时间段、活动轨迹）；

(4)陪同人员岗位职责文件；

(5)不安全行为制止记录（如陪同人员发现并纠正外来人员违规行为的记录）；

(6)陪同人员履职评价记录（定期评价陪同人员职责履行情况。8.[团体陪同标准]10人以上团体外来人员进入生产作业场所时，企业是否至少安排2名陪同人员？8.团体外来人员陪同需根据人数配置足够陪同力量，确保监护全覆盖无死角，是“陪同监护要求”的延伸细化，符合“风险管控”的精准化要求。

(1)[人数界定标准]以同时进入生产作业场所的外来人员实际人数为准，10人及以上（含10人）视为团体外来人员，需按标准配置陪同人员，明确界定范围，避免管控漏洞。

(2)[陪同人员配置]10-20人（含20人）团体至少安排2名陪同人员；20人以上团体，每增加15人（不足15人按15人计）增加1名陪同人员；陪同人员需明确分工，如1人负责整体协调，其他人负责分组引导和监护，确保监护力量充足。

(3)[团体活动管理]团体外来人员需划分小组活动，每组配备至少1名陪同人员；活动路线需提前规划并告知所有成员，不得擅自变更路线或脱离陪同人员视线，符合“现场管理-作业环境与条件”中路线规划要求。(1)团体外来人员接待记录（含来访人数、陪同人员配置情况）；

(2)团体活动路线规划文件（需标注避开高风险区域，符合“风险管控”要求）；

(3)陪同人员分工安排表；

(4)团体外来人员安全告知及活动纪律培训记录；

(5)团体活动过程监控记录（如视频监控、陪同人员巡查记录。9.[临时凭证管理]企业是否为外来人员办理临时入厂凭证，凭证是否标注有效期、作业区域权限，是否实行“人证合一”管理，禁止转借、冒用？9.临时入厂凭证是外来人员身份识别和区域管控的重要载体，需规范管理确保“一人一证、凭证通行”，符合“人员准入”和“现场管理”的协同管控要求。

(1)[凭证发放全覆盖]所有进入生产作业场所的外来人员均需办理临时入厂凭证，凭证类型可分为访客证、作业证等，根据人员类别区分；凭证需具备防伪标识，便于识别，确保身份可快速核验。

(2)[凭证信息完整性]凭证上必须清晰标注四项核心信息：外来人员姓名、照片、来访单位；凭证有效期（精确到日期，作业类凭证需标注具体作业时间段）；允许进入的作业区域权限（明确具体区域，不得标注“全厂通行”）；“严禁转借、冒用”警示标识，体现“区域管控”的精准性。

(3)[“人证合一”管理]进入生产作业场所时，需核查凭证与本人身份一致性，确保“人证合一”；门禁系统需支持凭证识别或人脸识别联动，防止无证或凭证不符人员进入；发现转借、冒用行为，立即收回凭证并按规定处理，符合“科技保障”和“行为管控”要求。(1)临时入厂凭证样本（体现完整标注信息及防伪标识）；

(2)凭证发放、回收登记记录（实现“发放-使用-回收”闭环，符合“记录管理”要求）；

(3)门禁系统凭证识别记录或人脸识别联动记录；

(4)转借、冒用行为处置记录（如适用）；

(5)临时入厂凭证管理制度（明确发放、使用、回收要求）；

(6)凭证核查记录（如门卫或现场管理人员对“人证合一”的核查记录）。10.[行为规范告知]企业是否明确外来人员行为规范，禁止其擅动设备、进入禁入区域、携带火种进入防爆区域等危险行为？10.行为规范告知是预防外来人员不安全行为的重要手段，需明确禁止性规定并确保知晓，符合“行为管控”和“风险管控”的要求。

(1)[行为规范明确性]制定外来人员行为规范清单，明确禁止性行为，至少包括：擅自动用任何生产设备、仪器仪表、阀门开关；擅自进入禁入区域（如标有“禁止入内”标识的区域）；携带火种、易燃易爆、剧毒等危险物