公司首轮融资合同范本

公司首轮融资合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX科技有限公司，

注册地址：XX省XX市XX区XX路XX号，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

甲方是一家致力于XX领域技术创新的高新技术企业，成立于XXXX年，主要业务包括XX技术研发、产品开发及市场推广。为推动公司业务快速发展，甲方拟通过本次融资获得XX资金，用于XX项目研发、市场拓展及团队建设。根据《公司法》《证券法》及相关法律法规的规定，甲方与乙方就XX项目股权融资事宜达成一致，特订立本合同。甲方具备完整的公司治理结构，其行为符合法律法规及公司章程的规定，具备履行本合同所需的全部权利能力和行为能力。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX风险投资管理有限公司，

注册地址：XX省XX市XX区XX路XX号，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

乙方是一家经XX省市场监督管理局批准设立的私募基金管理公司，专注于投资XX领域的高成长性企业。乙方的股东包括XX集团、XX投资等知名机构，管理资金规模达XX亿元人民币。乙方凭借丰富的投资经验、专业的投资团队及广泛的资源网络，在XX领域具有较强的市场影响力。为响应国家关于支持科技创新的政策导向，乙方决定参与甲方公司的股权融资，以获取长期投资回报。乙方具备履行本合同所需的全部资质及资金实力，其行为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法律法规的规定，具备履行本合同所需的全部权利能力和行为能力。

双方基于对市场前景的共识、对合作机会的认可，以及各自在XX领域的优势互补，经友好协商，决定就甲方公司首轮融资事宜达成合作意向。本合同旨在明确双方的权利义务，确保融资交易的合法合规及顺利进行，为后续股权交割、公司治理等事宜奠定基础。双方确认，在签署本合同前已充分了解对方的资信状况及履约能力，并已按照本合同约定的程序履行必要的内部决策程序。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确约定甲方（XX科技有限公司）向乙方（XX风险投资管理有限公司）进行首轮融资的条款与条件，确保乙方依据约定向甲方提供融资支持，甲方依据约定使用融资款项。本合同涉及的特定内容包括但不限于：融资额度、融资价格、股权结构、投资条款（如估值调整、优先清算权、反稀释条款等）、双方权利义务、违约责任、不可抗力及争议解决机制等核心内容。具体而言，合同旨在通过规范化的条款设计，保障双方的合法权益，推动融资交易的顺利完成，并为甲方后续的业务发展及乙方投资管理的合规性提供法律框架。本合同所涉融资款项专项用于甲方XX项目研发、市场拓展及团队建设等既定业务目标，任何偏离本合同约定的资金使用行为均需事先获得乙方书面同意。

第二条定义

本合同中，除特别说明外，下列术语具有如下含义：

（1）"本合同"：指本合同及其所有附件、补充协议；

（2）"融资总额"：指甲方根据本合同约定向乙方筹集的XX资金总额；

（3）"股权对价"：指甲方为获得乙方投资而向乙方发行或转让的股权总数及对应的价格；

（4）"目标公司"：指甲方在本合同签署后依法完成股权变更登记后的名称；

（5）"原始股东"：指本合同签署前持有目标公司股权的股东；

（6）"陈述与保证"：指甲方在融资协议中向乙方作出的所有关于公司财务、法律、运营等方面的声明及保证；

（7）"尽职调查"：指乙方为审慎决策而进行的关于目标公司的财务、法律、业务、税务等方面的调查活动。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）甲方有权按照本合同约定收取乙方提供的融资款项，并有权依据公司内部决策程序调整资金使用计划，但须确保资金使用符合本合同约定的专项用途。

（2）甲方有权要求乙方在约定的期限内完成投资款项的支付，并有权获得乙方提供的投资相关的增值服务，如行业资源对接、管理咨询等（若双方另行约定）。

（3）甲方有义务按照本合同约定及时足额支付股权对价，并配合完成目标公司股权的变更登记手续。

（4）甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的尽职调查所需资料，并针对乙方提出的合理问题做出详尽回复，确保乙方能够充分了解目标公司的经营状况及潜在风险。

（5）甲方有义务保证其提供的所有陈述与保证均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并持续遵守相关法律法规及公司章程的规定。

（6）甲方有义务建立完善的财务会计制度，并按照乙方要求定期提供财务报告，确保财务信息的透明度。

（7）甲方有义务在融资完成后，根据本合同约定及公司章程规定，建立健全公司治理结构，保障包括乙方在内的全体股东合法权益。

（8）甲方有义务在发生可能影响公司偿债能力或持续经营的重大事项时，及时通知乙方并采取必要措施维护乙方权益。

（9）甲方有义务配合乙方行使本合同约定的权利，如优先清算权、反稀释条款等。

**2.乙方的权力和义务**

（1）乙方有权按照本合同约定对目标公司进行尽职调查，并有权根据尽职调查结果及风险评估情况，决定是否完成投资及调整投资条款。

（2）乙方有权要求甲方提供本合同所需的全部文件、资料及信息，并有权对上述文件、资料及信息的真实性、准确性、完整性进行核实。

（3）乙方有权要求甲方就特定事项作出解释或提供补充资料，甲方应在合理期限内予以配合。

（4）乙方有义务在约定的期限内，根据本合同约定的融资价格及支付条件，向甲方支付融资款项，并确保资金来源合法合规。

（5）乙方有义务按照本合同约定及投资协议的规定，对目标公司行使股东权利，包括但不限于参与公司重大事项决策、监督公司运营、查阅公司相关文件等。

（6）乙方有义务利用自身资源，为甲方提供必要的增值服务，如行业资源对接、管理咨询等（若双方另行约定），以促进甲方公司的快速成长。

（7）乙方有义务在目标公司违反本合同约定或出现重大风险时，采取合理措施维护自身投资权益，包括但不限于要求甲方纠正违约行为、行使优先清算权等。

（8）乙方有义务按照相关法律法规及基金合同的规定，履行投资管理的信息披露义务，并配合基金监管机构的监督检查。

（9）乙方有义务在融资完成后，与其他股东共同参与公司治理，监督公司按照既定战略发展，保障全体股东的合法权益。

第四条价格与支付条件

1.融资价格：甲方同意以每股XX元人民币的价格向乙方发行XX股普通股，共计融资总额为人民币XX元整（大写：XX元整）。该价格已考虑目标公司的估值、行业前景、双方谈判地位及市场状况等因素确定，为双方最终协商一致的公允价格。

2.支付方式：乙方应通过银行转账方式将融资款项支付至甲方在签署本合同前向乙方书面指定的银行账户。甲方指定收款账户信息如下：开户名称：XX科技有限公司，开户银行：XX银行XX支行，账号：XX。

3.支付时间：乙方应在本合同经双方授权代表签署之日起XX个工作日内，将全部融资款项支付至甲方指定账户。甲方应在收到全部款项后，按照本合同约定及公司章程规定，办理股权变更登记手续。

4.付款条件：本融资款项的支付不设任何前提条件，除本合同另有约定外，乙方无需以甲方满足任何其他条件为前提支付款项。

5.费用承担：与本次融资相关的审计费、评估费、律师费等中介机构费用，由甲方承担。若因乙方原因导致交易流程延误产生的相关费用，由乙方承担。

第五条履行期限

1.合同有效期：本合同自双方授权代表签字并加盖公司公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自本合同签署之日起至甲方完成全部股权变更登记手续之日止。

2.关键时间节点：

（1）尽职调查期：自本合同签署之日起XX日内，乙方完成对目标公司的尽职调查。

（2）投资决策期：乙方应在完成尽职调查后的XX日内，就本次投资事项作出最终决策，并书面通知甲方。

（3）股权交割期：乙方确认投资意向后，双方应在XX日内完成股权协议签署及交割手续。

（4）资金到位期：甲方应在股权交割完成后的XX个工作日内，收到乙方支付的全部融资款项。

（5）公司注册变更期：甲方应在收到全部融资款项后的XX日内，完成公司工商登记变更手续，将乙方列为公司股东。

6.任何一方违反上述时间节点约定的，应承担相应的违约责任。

第六条违约责任

1.违约金：任何一方违反本合同约定，均应向守约方支付违约金。违约金的计算标准为：若违约行为导致守约方直接损失的，违约金为直接损失金额的XX%；若违约行为未直接导致守约方损失的，违约金为融资总额的XX%。违约金总额不超过融资总额的XX%。违约方支付违约金后，仍应继续履行本合同义务，并赔偿守约方因此遭受的其他损失。

2.甲方违约责任：

（1）若甲方未能在约定期限内支付股权对价，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权解除本合同，甲方已支付款项不予退还，并应支付总额为融资总额XX%的违约金。

（2）若甲方提供虚假陈述或隐瞒重要信息，导致乙方在投资决策中作出错误判断并遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于直接经济损失、机会成本损失等，且乙方有权要求甲方赔偿其为调查该等虚假陈述或隐瞒信息所支付的合理费用。

（3）若甲方未按约定用途使用融资款项，乙方有权要求甲方在XX日内纠正，逾期未纠正的，乙方有权解除本合同，甲方应退还部分或全部融资款项，并支付总额为融资总额XX%的违约金。

（4）若甲方违反本合同关于公司治理的约定，损害乙方股东权益的，乙方有权要求甲方纠正，并有权行使本合同约定的反稀释条款、优先清算权等权利。

3.乙方违约责任：

（1）若乙方未能在约定期限内支付融资款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向甲方支付违约金。逾期超过XX日的，甲方有权解除本合同，乙方已支付款项不予退还，并应支付总额为融资总额XX%的违约金。

（2）若乙方无正当理由拒绝完成投资交易，或无正当理由拖延投资决策过程，导致甲方遭受市场机会损失或其他损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额以实际损失为限。

（3）若乙方违反保密义务，泄露涉及甲方或本合同的商业秘密，应向甲方支付总额为XX万元人民币的违约金，并承担由此给甲方造成的一切损失。

4.不可抗力免责：任何一方因不可抗力（如战争、自然灾害、政府行为等）导致无法履行本合同部分或全部义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度协商决定是否解除合同或延期履行。

5.损失赔偿：除本合同另有约定外，任何一方违约给守约方造成损失的，违约方应赔偿守约方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等合理费用。

6.合同解除权：若一方严重违约，守约方有权书面通知违约方解除本合同，并要求违约方承担违约责任。合同解除后，双方应返还已收付的款项，并返还或恢复因合同履行产生的财产状态。

7.禁止反言：守约方在行使本合同约定的违约责任追究权时，不影响其同时要求违约方承担其他法律责任的权利。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规变更、政策调整、禁令等）、流行病疫情、网络攻击、系统故障以及其他类似无法预见、无法避免并不能克服的事件。不可抗力事件影响期间，导致任何一方无法履行或部分无法履行本合同项下义务的，不承担违约责任。

2.通知与证明：发生不可抗力事件的任何一方，应在不可抗力事件发生后XX日内，书面通知另一方，详细说明不可抗力事件的情况、影响范围以及预计持续的时间，并尽快提供相关证明文件（如政府部门公告、新闻报道、损失评估报告等）。双方应根据不可抗力事件对合同履行的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。

3.协商与恢复：双方应在不可抗力事件消除后，立即协商恢复合同的履行。若不可抗力事件持续超过XX日，双方仍有权根据事件影响及协商结果，决定是否继续履行合同或解除合同。因不可抗力导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际情况协商处理。

4.不可抗力免责范围：因不可抗力导致任何一方延迟履行、部分履行或无法履行本合同项下义务的，根据不可抗力事件的影响程度，免除或部分免除违约责任，但法律另有规定的除外。双方应尽力采取措施减少不可抗力事件造成的损失，因采取措施不当导致损失扩大的，应自行承担责任。

5.合同解除：若不可抗力事件导致本合同目的无法实现，或合同履行基础发生根本性改变的，受影响一方有权单方解除本合同，并书面通知另一方。合同解除后，双方应返还已收付的款项，并按实际情况处理财产分割及损失承担问题。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同项下的任何争议，包括但不限于合同解释、履行、违约责任等，应由双方首先通过友好协商解决。协商应本着诚实信用原则，在合理期限内达成一致。

2.协商不成：若双方在XX日内无法通过协商解决争议，或协商过程中达成一致后又反悔的，任何一方均有权选择以下第XX种方式解决争议：

（1）提交XX仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。

（2）依法向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同中未受争议影响的其他条款。任何一方不得单方面暂停履行合同义务，但有权采取必要措施防止争议扩大。

4.仲裁/诉讼适用法律：若选择仲裁，仲裁事项适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。若选择诉讼，诉讼事项适用中华人民共和国法律。仲裁/诉讼费用：仲裁或诉讼的费用（包括仲裁费、诉讼费、律师费、保全费、鉴定费等）由败诉方承担；若双方均有责任，则根据责任大小比例分担。双方均应积极配合仲裁庭或法院查明事实、分清责任，并承担因自身行为导致的诉讼或仲裁成本。

5.专属管辖：双方确认，本合同争议解决条款具有优先效力，且约定之仲裁或诉讼条款为最终解决争议的方式。任何一方不得就同一争议事项，未经另一方书面同意，向其他仲裁机构申请仲裁或向其他法院提起诉讼。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本合同首部列明的地址或联系方式。以专人递送方式发送的，签收日为送达日；以挂号信方式发送的，寄出后XX日为送达日；以传真或电子邮件方式发送的，发送成功日为送达日。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知另一方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.保密义务：双方应对在本合同签署及履行过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息、财务数据等不公开信息承担保密义务，非经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。此保密义务不因本合同的终止而解除，持续有效。

4.法律适用与管辖：本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。本合同争议解决条款具有优先效力，双方均同意受该条