初始股份认购合同范本

初始股份认购合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司，

注册地址：中国北京市朝阳区光华路1号XX大厦15层1501室，

法定代表人：张明，性别：男，出生日期：1980年5月20日，身份证号码联系方式

甲方系依法设立并有效存续的有限责任公司，具备完全民事行为能力，有权签署并履行本合同项下的全部义务。甲方成立时间为2010年6月8日，主营业务为股权投资、资产管理及产业孵化，在资本市场上拥有丰富的投资经验及广泛的资源网络。甲方基于自身发展战略及投资布局需要，拟通过认购乙方发行的股份，成为乙方的股东，并享有相关股东权益。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技有限公司，

注册地址：中国广东省深圳市南山区科技园科苑路XX大厦18层1801室，

法定代表人：李强，性别：男，出生日期：1975年8月15日，身份证号码联系方式

乙方系依法设立并有效存续的有限责任公司，具备完全民事行为能力，有权签署并履行本合同项下的全部义务。乙方成立时间为2015年3月10日，主营业务为人工智能技术研发、大数据分析及企业数字化转型服务，拥有多项核心自主知识产权及国家级高新技术企业资质。乙方基于扩大资本规模、提升市场竞争力及加速业务拓展的需要，拟通过发行股份的方式引入战略投资者，甲方符合乙方投资要求及合作预期。

合同简介：

本合同签订背景如下：

甲方作为专业的股权投资机构，在长期的市场实践中发现乙方在人工智能及大数据领域的创新技术与市场应用具有显著优势，且乙方业务发展迅速，未来成长潜力巨大。经双方前期沟通与尽职调查，甲方一致同意认购乙方拟发行的股份，乙方亦同意以约定的条件向甲方发行股份。双方基于互利共赢原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成本合同。本合同旨在明确双方在股份认购过程中的权利义务关系，确保股份发行交易的合法合规及顺利履行。合同签订后，甲方将按照约定支付认购款项，乙方将在收到款项后及时办理股份登记及交割手续，甲方将享有相应股东权益。双方将共同遵守本合同约定，维护各自合法权益，推动合作关系的长期稳定发展。本合同作为双方后续签署其他投资协议或合作文件的依据，对双方具有法律约束力。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确约定甲方认购乙方股份的相关事宜，确保股份发行交易的合法合规与顺利进行。具体内容涉及甲方根据约定价格向乙方认购一定数量的股份，乙方按照约定条件向甲方发行并办理股份登记手续，双方就股份认购、价款支付、股权交割、股东权利义务等事项作出安排。本合同范围包括但不限于股份认购的数量与价格、支付条件与期限、股权登记与交割程序、股东权利的享有与义务的履行、违约责任及争议解决方式等，旨在为双方后续合作奠定法律基础，并保障交易各方的合法权益。

第二条定义

1.**股份**：指乙方依法发行的具有同等权利的股份，每股代表乙方注册资本的一定比例。

2.**认购价款**：指甲方为获得乙方股份而向乙方支付的全部款项，包括本金及可能产生的相关税费。

3.**股东权益**：指甲方作为乙方股东依法享有的权利，包括分红权、表决权、知情权及剩余财产分配权等。

4.**股权登记**：指乙方将甲方认购的股份记载于股东名册并办理相关登记手续的行为。

5.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政策调整等。

第三条双方权利与义务

1.**甲方的权力和义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定发行并办理股份登记手续，确保认购股份的合法性和完整性。

（2）甲方有权在约定期限内享有认购股份的股东权益，包括参与股东大会、获得分红及处置股份等。

（3）甲方应按照本合同约定按时足额支付认购价款，逾期支付的需承担违约责任。

（4）甲方应向乙方提供真实有效的身份证明及财务信息，配合完成必要的尽职调查与合规审查。

（5）甲方不得滥用股东权利，不得从事损害乙方或其他股东利益的行为。

2.**乙方的权力和义务**

（1）乙方的权力：

a.有权审核甲方的认购资格及支付能力，拒绝不符合条件的认购请求。

b.有权按照本合同约定收取认购价款，并对资金使用行使监督权。

c.有权在甲方违约时要求其承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、解除合同等。

d.有权在完成股份登记后将甲方列为正式股东，并告知其股东权利义务。

（2）乙方的义务：

a.乙方应按照本合同约定的数量、价格及条件向甲方发行股份，确保股份发行的真实合法。

b.乙方应在收到认购价款后10个工作日内办理股权登记手续，并向甲方出具股份证明。

c.乙方应保证所发行股份的合法性，不存在质押、冻结或其他权利限制情形。

d.乙方应按照法律规定及公司章程，保障甲方的股东权益，包括及时披露公司信息、组织召开股东大会等。

e.乙方应配合甲方完成股东名册登记及工商变更手续，提供必要协助。

f.乙方不得擅自变更本合同约定，如确需修改，需经双方书面同意。

（3）乙方责任限制：

a.除非乙方存在故意或重大过失，否则不承担因市场波动或政策变化导致的投资风险。

b.乙方不对甲方认购决策提供投资建议或保证，但应如实披露公司经营状况及潜在风险。

（注：本部分内容可根据具体交易情况进一步细化，如增加保密条款、信息提供义务等。）

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方同意按照本合同约定向乙方认购【XX】股股份，每股认购价格为人民币【XX】元，认购总价款为人民币【XX】元（大写：【XX】元整）。该价格已包含乙方因本次股份发行可能产生的全部费用，除非双方另有书面约定。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将认购总价款支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

账户名称：XX科技有限公司

账号：【XXXXXX】

3.支付时间：甲方应在收到乙方发出的《认购确认书》后【XX】个工作日内，将全部认购价款一次性支付至乙方上述账户。乙方在收到全部款项后，应向甲方出具收款凭证。

4.支付保障：甲方保证其支付能力，确保支付行为合法合规。如因甲方原因导致支付失败，责任由甲方承担，乙方有权要求甲方限期补足或承担违约责任。

第五条履行期限

1.合同有效期：本合同自双方签字盖章之日起生效，直至甲方完成股份登记并实际成为乙方股东之日终止，但保密条款、争议解决等后续义务仍需履行。

2.关键时间节点：

a.认购确认：乙方在收到甲方认购意向后【XX】个工作日内发出《认购确认书》。

b.价款支付：甲方应在收到《认购确认书》后【XX】个工作日内完成支付。

c.股份交割：乙方在收到全部款项后【XX】个工作日内办理股权登记，并向甲方提供股份证明或相关法律文件。

d.权利生效：甲方自乙方完成股权登记手续之日起正式享有股东权利。

3.期限顺延：如遇不可抗力或政府行为导致任何环节延迟，履行期限相应顺延，双方互不承担违约责任。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

a.逾期付款：甲方未按本合同第四条约定按时足额支付认购价款，每逾期一日，应按逾期支付金额的【千分之X】向乙方支付违约金，逾期超过【XX】日，乙方有权解除合同，甲方已支付款项不予退还，并承担乙方因此遭受的损失（最高不超过认购总价款的【XX%】）。

b.资金欺诈：如甲方提供虚假证明或隐瞒重大财务风险导致支付问题，乙方有权解除合同并要求甲方赔偿全部损失，包括但不限于调查费用、律师费等。

2.乙方违约责任：

a.逾期发行：乙方未按约定时间完成股份发行及登记，每逾期一日，应按未发行股份总价款的【千分之Y】向甲方支付违约金，逾期超过【XX】日，甲方有权解除合同，乙方应退还已收款项并支付违约金。

b.股份瑕疵：如乙方发行的股份存在权利负担或违反法律规定，导致甲方无法正常行使股东权利，乙方应负责纠正并赔偿甲方全部损失，包括直接经济损失及合理维权费用。

c.信息欺诈：若乙方在合同签订前隐瞒重大经营风险或财务问题，甲方发现后有权解除合同，乙方应退还全部款项并支付违约金（按认购总价款的【XX%】计算）。

3.违约金上限：双方约定，任何一方违约金总额不超过本合同总价款的【XX%】，超过部分不予支持。

4.赔偿范围：违约方除支付违约金外，还应赔偿对方因违约造成的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、公证费、评估费等合理支出。

5.合同解除权：发生严重违约时，守约方有权单方解除合同，并要求违约方承担全部责任。

6.不可抗力免责：因不可抗力导致的违约，双方互免责任，但应及时通知对方并提供证明文件。

（注：本条款可根据具体交易结构调整违约金比例、赔偿上限等细节。）

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(a)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

(b)战争、动乱、恐怖袭击等社会冲突；

(c)政府行为，如法律修订、政策调整、行政命令等；

(d)疫情或其他公共卫生事件导致的社会管制；

(e)严重影响合同履行的其他不可归责于任何一方的事故。

2.通知义务：任何一方发生或预见到不可抗力事件，应在事件发生后【XX】日内书面通知对方，并提供相关证明文件。延迟通知导致对方损失的，责任方应承担相应责任。

3.责任免除：

(a)因不可抗力导致合同部分或全部不能履行的，受影响方可部分或全部免除违约责任，但应及时采取措施减少损失。

(b)双方应根据不可抗力影响程度协商调整履行期限或解除合同，无需承担赔偿责任。

4.证明标准：主张不可抗力的一方需在合理期限内提供权威机构出具的证明文件（如政府公告、法院判决等），否则视为不可抗力不成立。

5.持续影响：不可抗力事件持续超过【XX】日，双方有权协商解除合同，已产生的费用按实际情况结算。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同项下任何争议，包括但不限于合同解释、履行纠纷、违约责任等，由双方首先通过友好协商解决。协商不成的，应提交以下第【X】种方式解决：

(a)提交【XX仲裁委员会】按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

(b)依法向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.仲裁条款适用：若选择仲裁，双方应将所有争议事项一次性提交仲裁，且不得就同一争议再行仲裁或诉讼。仲裁地点为乙方注册地，仲裁语言为中文。

3.诉讼条款适用：若选择诉讼，被告为乙方，管辖法院为乙方住所地人民法院。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他义务。

4.证据规则：双方应妥善保存与争议相关的全部证据，包括书面文件、往来记录、电子数据等。仲裁或法院可自行调查事实，但需通知双方。

5.专属管辖：本条款约定优先适用，即使合同其他部分另有争议解决约定，亦以本条款为准。双方不得违反本条款约定另行约定争议解决方式。

6.法律适用：争议解决适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门及台湾地区法律）。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前【XX】日书面通知对方。邮件通知以发送时记录为准，专人递送以签收时间为准。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均需经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。任何口头约定或非书面形式变更均无效。

3.分割性：本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换无效条款，实现合同原意。

4.保密义务：双方应对本合同内容及履行过程中获知的对方商业秘密（包括财务数据、客户信息等）承担保密责任，非经对方书面同意或法律要求，不得泄露。保密期为本合同有效期内及终止后【XX】年。

5.法律适用与管辖：本合同适用中华人民共和国法律解释，但冲突法规则除外。除争议解决条款另有约定外，双方因本合同产生的或与之相关的任何争议，均应按照第八条约定处理。

6.全部协议：本合同构成双方就本合同主题达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解或承诺。

7.利益冲突：双方确认在签订本合同前已进行尽职调查，不存在影响合同履行的利益冲突。如一方发现存在潜在冲突，应立即通知对方并采取必要措施消除。

第十条附则

1.附件效力：本合同附件（包括但不限于《乙方公司章程》、《尽职