2026年基金从业资格证考试题库500道带答案（典型题）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（）基金。

A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票

B.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券

C.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的

D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具

【答案】：C2、（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。

A.律师事务所

B.基金托管人

C.基金代理销售机构

D.会计师事务所

【答案】：B3、投资范围规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。

A.80%、60%

B.60%、40%

C.80%、80%

D.50%、70%

【答案】：C4、基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。

A.中国证监会机构部

B.中国银监会

C.中国证监会派出机构

D.中国基金业协会

【答案】：C5、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。

A.媒体和宣传手册的应用

B.“一对一”专人服务

C.邮寄服务

D.电话服务中心

【答案】：A6、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。

A.市场部

B.交易部

C.研究部

D.投资部

【答案】：A7、根据《基金法》基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

【答案】：A8、避免非法集资的有效方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D9、下列不是基金市场营销特征的有（）。

A.持续性

B.适用性

C.规范性

D.广泛性

【答案】：D10、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告

A.15、3

B.30、2

C.15、2

D.30、3

【答案】：A11、货币市场工具有（）特点

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D12、基金行业协会的性质是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A13、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。

A.兼收并购

B.权证的行权

C.再融资

D.权益投资

【答案】：D14、私募基金募集结算资金专用账户主要用于（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B15、开放式基金所特有的风险是（）。

A.合规风险

B.技术风险

C.巨额赎回风险

D.基金自身的管理风险

【答案】：C16、基金投资跟踪与评价的核心是()。

A.回访投资者，解答投资者的疑问

B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.建立应急处理措施的管理制度

【答案】：C17、下列关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法中，错误的是（）。

A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B.回访过程中可以出现诱导性陈述

C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

D.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

【答案】：B18、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。

A.国债收益率曲线

B.菲利普斯曲线

C.价格消费曲线

D.洛伦兹曲线

【答案】：A19、下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。

A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金

B.只能采用前端收费模式

C.采用前端收费和后端收费两种模式

D.以上说法都对

【答案】：C20、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）

A.被动投资策略的经风险调整后收益更高

B.被动投资策略对交易频率的要求更低

C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高

D.被动投资策略所需要处理的信息更少

【答案】：A21、基金的后台管理服务不包括（）。

A.基金份额的销售

B.基金会计核算和信息披露

C.基金资产的估值

D.基金份额的注册登记

【答案】：A22、下列不属于危机处理应遵循的原则是（）。

A.完备性原则

B.时效性原则

C.及时报告原则

D.优先性原则

【答案】：B23、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。

A.1年

B.6个月

C.30天

D.15天

【答案】：B24、基金管理人可设总经理（）、副总经理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.两人；若干人

D.若干人；两人

【答案】：A25、目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。

A.深圳清算所客户终端系统

B.中债综合业务平台

C.大连清算所客户终端系统

D.债券综合业务平台

【答案】：B26、LOF基金份额赎回申报单位为（）。

A.1元人民币

B.10元人民币

C.1份基金份额

D.10份基金份额

【答案】：C27、（2021年真题）内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。

A.对证券市场有系统性影响的信息

B.对于证券价格有明确影响的信息

C.来源可靠的信息

D.市场未发布的信息

【答案】：A28、基金公司董事会依法行使的职权包括（）。

A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B29、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。

A.有限;认缴的出资额

B.有限;自身资产

C.无限;认缴的出资额

D.无限;自身资产

【答案】：C30、某私募基金于2019年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（）。

A.2039年10月27日

B.2034年10月27日

C.2029年10月27日

D.2024年10月27日

【答案】：C31、货币市场工具一般是指（）

A.长期的、具有低流动性的低风险债证券

B.短期的、具有低流动性的无风险债证券

C.长期的、具有高流动性的无风险债证券

D.短期的、具有高流动性的低风险债证券

【答案】：D32、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C33、关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。

A.基金份额转换一般采取未知价法

B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

【答案】：C34、某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益（）万元。

A.0

B.200

C.270

D.180

【答案】：D35、关于私募基金的合格投资者，说法正确的是（）。

A.①②

B.①②③④

C.①③

D.②④

【答案】：B36、不能通过构造资产组合分散掉的风险称为（）

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.利率风险

D.流动性风险

【答案】：A37、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A38、固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。

A.中央政府

B.地方政府

C.企业

D.合伙企业

【答案】：C39、资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（）。

A.长期股权投资

B.资本公积

C.股本

D.未分配利润

【答案】：A40、下列关于合伙型基金的说法，错误的是（）。

A.合伙型基金具有独立的法人地位

B.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

C.合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式

D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

【答案】：A41、衡量所持证券变现难易的是（）。

A.经营风险

B.再投资风险

C.流动性风险

D.利率

【答案】：C42、(2017年)公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。

A.1％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：C43、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。

A.基金销售业务资格

B.基金管理公司高管任职资格

C.证券从业资格

D.基金从业资格

【答案】：D44、基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D45、某股权投资基金对目标公司进行法律尽职调查，关于高级管理人员应重点关注的内容通常不包括（）

A.是否存在劳动纠纷或者仲裁

B.是否签署劳动合同

C.是否设有具有行业竞争力的股权激励计划

D.是否签署竞业禁止协议

【答案】：C46、下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。

A.期权

B.普通股

C.债券

D.优先股

【答案】：B47、会计师事务所及其执业人员应遵守（）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。

A.公开、公平、公正

B.独立、客观、公开

C.独立、客观、公正

D.诚信、审慎、勤勉

【答案】：C48、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计镜售收入估值市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.6875亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（）。

A.0.12

B.0.15

C.0.6

D.0.5

【答案】：D49、股权投资基金对被投资企业提供的各项增值服务中，属于企业再融资增值服务的是（）。

A.帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券

B.为被投资企业引入供应商和战略合作伙伴带来支持

C.为被投资企业提升产品质量降低运营成本提供建议

D.为被投资企业提供专业咨询

【答案】：A50、关于交易成本，以下表述正确的是（）

A.隐性成本包括佣金、印花税和过户费

B.大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差大；小盘股则反之。

C.受市场因素影响，目标组合和被转换组合在转持期间往往有不同的损益表现。

D.目标组合与被转换组合的差异越大，机会成本增加的可能性就越低。

【答案】：C51、（2019年真题）关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）

A.其最高权力机构为理事会

B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁

C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分

D.负责开展投资者教育活动及行业宣传

【答案】：A52、（2018年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）。

A.基金总份额10%

B.基金总份额5%

C.当日基金总份额

D.基金总份额

【答案】：A53、以下不属于金融市场构成要素的是（）。

A.金融工具

B.金融交易的组织方式

C.市场参与者

D.外部环境

【答案】：D54、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。

A.录音电话

B.电邮

C.信函

D.以上都正确

【答案】：D55、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

【答案】：A56、下列关于夏普比率说法错误的是（）。

A.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差

B.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的

C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率

D.夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好

【答案】：D57、下列关于可转换债券的说法，错误的是()。

A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益

B.可转换债券赋予投资人一个保底收入

C.可转换债券是混合债券

D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票

【答案】：D58、2018年我国经济可能有上升、持平、下降三种状态，每种状态发生的概率分别为40%、35%、25%,每种经济状态资产A的收益分别为30%、16%、-10%,每种经济状态资产B的收益率分别为10%,4%,1%,则资产A和资产B的收益率协方差是（）

A.0.0055

B.0.0134

C.0.0145

D.0.0059

【答案】：A59、基金财产可以用于()。

A.从事承担无限责任的投资

B.承销证券

C.投资上市交易的股票、债券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

【答案】：C60、（2018年真题）杠杆收购基金的资金主要来源是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A61、基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括（）。

A.公平性

B.真实性

C.完整性

D.合规性

【答案】：A62、根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

A.15

B.18

C.20

D.22

【答案】：B63、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C64、(2016年)证券投资基金的基金财产不能用于投资（）。

A.房地产

B.上市交易的债券

C.上市交易的股票

D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

【答案】：A65、（2019年真题）申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。

A.股权投资

B.担保

C.投资管理

D.基金管理

【答案】：B66、新三板中协议转让主要采用（）和成交确认委托。

A.定价委托

B.点击成交

C.收盘自动匹配成交

D.互报成交确认

【答案】：A67、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

【答案】：C68、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】：A69、(2017年)下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。

A.推荐基金产品

B.分析市场趋势

C.个人资产配置

D.优选基金经理

【答案】：C70、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。

A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息

【答案】：C71、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D72、关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。

A.一周；一个月

B.一个月；一个月

C.一周；两个月

D.一个月；一季度

【答案】：B73、（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）。

A.相比法律，道德的调整手段更多

B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律

C.相比法律，道德的约束是“软约束”

D.法律的实施主要靠国家强制力

【答案】：B74、以下属于基金管理人信息披露义务的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A75、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

【答案】：D76、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。

A.直接参与企业投资和管理

B.一般对所投资基金的投资范围有所限制

C.宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用，增加创业投资的资本供给

D.通过参股等形式参与到创业投资基金中

【答案】：A77、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。

A.市盈率

B.市净率

C.市现率

D.市销率

【答案】：B78、关于合伙型股权投资基金的清算主体，说法错误的是（）。

A.由清算人负责清算

B.清算人由全体合伙人担任

C.基金不能委托第三人担任清算人

D.合伙人可以申请人民法院指定清算人

【答案】：C79、(2017年)中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）。

A.基金股东

B.代销机构总部

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：A80、基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。

A.收取销售费用的项目

B.收取销售费用的条件

C.收取销售费用的目的

D.收取销售费用的方式

【答案】：C81、（2017年真题）筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C82、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C.体现了公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D.有利于非公开募集基金灵活运作

【答案】：A83、下列关于衍生工具的论述，错误的是（）

A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署

B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行

C.期货合约是标准化合约

D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来

【答案】：B84、（2021年真题）以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C85、某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券贴现率为（）。

A.12%

B.5%

C.3%

D.5.5%

【答案】：A86、对于合伙企业的税收制度，下列说法中，错误的是（）。

A.合伙企业合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税

B.从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税

C.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税

D.合伙企业未分配利润的，其合伙人可暂不计算缴纳所得税

【答案】：D87、封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A.上市的证券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人协同基金托管人

D.基金管理人

【答案】：D88、跨境股权投资包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A89、下列不属于宏观经济指标的选项是()。

A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标

B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等

C.汇率是资金成本的主要决定因素

D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响

【答案】：C90、债券市场价格越（）债券面值，期限越（）则挡期收益率就越偏离到期收益率。

A.偏离短

B.偏离长

C.接近短

D.接近长

【答案】：A91、自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于（）万元。

A.1；5

B.5；10

C.10；10

D.5；5

【答案】：D92、基金业协会是社会团体法人的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A93、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。

A.基金发行协调人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金发起人

【答案】：C94、以下（）不属于技术分析的三项假定。

A.市场行为涵盖一切信息

B.股票价格具有预测性

C.历史会重演

D.股价具有趋势性运动规律

【答案】：B95、风险控制委员会主要职责包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A96、(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

A.基金份额持有人与基金管理人

B.基金份额持有人与销售代理人

C.基金份额持有人与注册登记人

D.基金份额持有人与基金份额持有人

【答案】：A97、股权投资母基金的主要投资对象是（）。

A.创业投资基金

B.共同基金

C.对冲基金

D.股权投资基金

【答案】：D98、（）是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

A.当期收益率

B.当前收益率

C.到期收益率

D.以上都不正确

【答案】：C99、关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（）。

A.可以预测基金的投资业绩

B.可以登载单位的推荐性文字、

C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D.可以通过电视、广播进行公布

【答案】：D100、为防范债券回购风险可以采取的措施有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D101、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。

A.申购和赎回申请提交后不得撤销

B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日

D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式

【答案】：D102、当证券投资基金采取托管人结算模式时，其当日交易后的资金与（）直接交收。

A.交易所

B.托管人

C.证券公司

D.登记结算机构

【答案】：D103、（）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A.美国创业投资协会（NVCA）

B.美国小企业管理局（SBA）

C.小企业投资公司计划（SBIC）

D.美国研究与发展公司（ARD）

【答案】：D104、股权投资基金的估值中的市场法不包括（）。

A.有效市场价格法

B.参数法

C.近期交易价格法

D.乘数法

【答案】：B105、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A106、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。

A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配

B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权

C.获得承诺的现金流（本金和利息）

D.每年获得固定的股息

【答案】：A107、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）。

A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者

B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者

C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者

D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者

【答案】：C108、不属于基金托管人职责的内容是（）。

A.投资风险管理

B.资产保管和资金清算

C.投资监督

D.会计复核

【答案】：A109、《个人所得税法》中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目,适用（）的五级超额累进税率，计缴个人所得税。

A.5％～15％

B.5％～25％

C.5％～35％

D.5％～45％

【答案】：C110、（2016年真题）证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

【答案】：A111、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性（）的债券。

A.最高

B.相等

C.为零

D.最低

【答案】：A112、业务尽调的目的是（）

A.了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势

B.了解企业基本情况

C.了解产品和服务

D.了解企业发展战略

【答案】：A113、基金公司投资交易包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A114、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（）

A.非公开募集基金，也称为私募基金

B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。

C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则

D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

【答案】：B115、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：D116、（2016年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】：C117、有关场内证券交易开盘价和收盘价，以下表述错误的是（）

A.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报当天仍然有效

B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生

C.沪深交易所对开盘价和收盘价确定的规则是一致的

D.集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

【答案】：C118、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（）。

A.詹森阿尔发

B.特雷诺比率

C.夏普比率

D.信息比率

【答案】：D119、（）是自律要求最高的行业之一，自律组织在股权投资基金行业的发展中，起着举足轻重的作用。

A.股权投资基金行业

B.公募投资基金行业

C.创业投资基金

D.股票投资基金

【答案】：A120、（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A.基金公告

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.基金托管协议

【答案】：D121、（）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。

A.基金宣传推介材料

B.年度报告

C.半年度报告

D.季度报告

【答案】：A122、（）在整个股资投资过程中持续时间最长，花费精力最多。

A.募集和设立阶段

B.尽职调查阶段

C.投资后管理阶段

D.退出阶段

【答案】：C123、交易员的职责，不包括()

A.执行基金经理制定的交易指令

B.向基金经理及时反馈市场信息

C.及时在市场异动中做出决策

D.以对投资有利的价格进行证券交易

【答案】：C124、下列属于盈利能力分析的是（）。

A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性

B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险

C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力

D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题

【答案】：A125、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。

A.投资组合平均剩余期限

B.跟踪误差

C.融资比例

D.浮动利率债券投资情况

【答案】：B126、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D127、基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A128、某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A129、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D130、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日内更新招募说明书。

A.3；45

B.3；30

C.6；30

D.6；45

【答案】：D131、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C132、（），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A.2016年2月5日

B.2014年4月28日

C.2015年12月31日

D.2013年6月30日

【答案】：A133、证券投资基金基金合同的当事人为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A134、（2018年真题）在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比银行贷款（）。

A.优先级低、成本高

B.优先级高、成本低

C.优先级高、成本高

D.优先级低、成本低

【答案】：A135、股权投资基金管理人通常是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C136、(2017年)创业投资可以采取的形式有（）。

A.非组织化形式

B.组织化形式

C.非组织化形式和组织化形式

D.专业投资机构

【答案】：C137、下列做法，违反基金职业道德的是（）。

A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

B.基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩

C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金

【答案】：B138、股权投资基金在于目标企业签订排他条款后，股权投资基金有权（）

A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权

B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券

C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

D.要求目标企业在于基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触

【答案】：D139、公司型基金的成立日期为（）。

A.营业执照签发日期

B.登记备案日期

C.开立账户日期

D.公司注册日期

【答案】：A140、以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书

D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

【答案】：B141、关于全国股转系统挂牌的要求，以下表述正确的是（）

A.依法设立且存续满两年洧限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算

B.公司治理机制健全，合法规范经营

C.具有持续经营和盈利的能力

D.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化

【答案】：B142、以下不属于基金市场服务机构的是（）

A.基金销售机构

B.中国证券投资基金业协会

C.基金投资顾问机构

D.基金估值核算机构

【答案】：B143、关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。

A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税

B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴20％的个人所得税

C.个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，由基金管理公司代扣代缴20％的个人所得税

D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税

【答案】：C144、关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。

A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

【答案】：D145、（）是基金业协会的执行机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监事会

【答案】：B146、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。

A.普通股

B.可转换为普通股的优先股

C.可转换债券

D.以上都是

【答案】：D147、(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.成本收益原则

D.专业性原则

【答案】：C148、股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

A.董事长

B.监事长

C.基金管理人

D.理事长

【答案】：C149、房地产权益基金的存在形式不包括（）。

A.股份公司

B.有限合伙公司

C.契约型基金

D.无限责任公司

【答案】：D150、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.公司债券

【答案】：D151、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B152、基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C153、（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A.非现场检查

B.日常检查

C.现场检查

D.年度检查

【答案】：C154、(2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：B155、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C156、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.投资决策委员会

【答案】：B157、在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。

A.各部分负责人

B.董事长

C.独立监事

D.基金经理

【答案】：D158、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C159、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。

A.证券交易所

B.证监会

C.基金托管人

D.基金份额持有人

【答案】：C160、（2021年真题）签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。

A.管理

B.设立

C.募集

D.投资

【答案】：D161、(2016年)不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。

A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

【答案】：A162、（2017年真题）下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（）。

A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理

C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则

D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

【答案】：D163、以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。

A.投资者直接交易

B.分级结算原则

C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资

D.设定股份交易最低限额

【答案】：A164、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式

C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外

【答案】：D165、(2016年)下列哪一项属于部门规章的内容（）

A.公司财务

B.资料档案管理

C.基金会计

D.岗位设置

【答案】：D166、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A167、基金业绩评价的原则是（）。

A.客观性原则、可比性原则、长期性原则

B.客观性原则、相关性原则、长期性原则

C.客观性原则、相关性原则、重要性原则

D.客观性原则、可比性原则、短期性原则

【答案】：A168、（2021年真题）王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D169、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

A.1992

B.1995

C.1996

D.1994

【答案】：B170、ETT申购和清单中现金替代的类型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C171、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D172、下列基金产品适用简易注册程序的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C173、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级不包括（）。

A.超高风险等级

B.高风险等级

C.中风险等级

D.低风险等级

【答案】：A174、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。

A.私募投资基金子公司

B.证券公司另类子公司

C.证券资产管理子公司

D.保险资产管理公司

【答案】：D175、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。

A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

【答案】：A176、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。

A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上

B.只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会

C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。

D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集

【答案】：B177、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。

A.价值型

B.成长型

C.公开募集型

D.私募型

【答案】：A178、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元。如果甲公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2000万元，则甲公司的价值为（）亿元。

A.0.4

B.1.8

C.1.2

D.10.8

【答案】：D179、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。

A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

C.行业自律是对政府监管的积极补充

D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

【答案】：B180、（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（）负有复核责任。

A.基金管理公司；中国证监会

B.基金管理公司；托管人

C.基金托管人；基金投资者

D.基金管理公司；基金管理人

【答案】：B181、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（）。

A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具

B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具

C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具

D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A182、（2019年真题）某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（）

A.保密条款

B.排他性条款

C.有限认购权条款

D.保护性条款

【答案】：A183、关于增值税，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A184、（2016年真题）我国上海、深圳证券交易所属于（）。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

【答案】：A185、下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。

A.风险控制制度

B.员工自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

【答案】：A186、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（）。

A.50%

B.20%

C.30%

D.60%

【答案】：B187、从规范性要求看，需要对基金管理人做的管理包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B188、股权投资基金在与目标公司签订投资协议时,通常会被写入优先认购权条款的内容为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A189、（2016年真题）除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

A.回购条款

B.优先认购权

C.竞业禁止

D.信息披露

【答案】：B190、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】：B191、某基金分红前的总净值为7,500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（）。

A.7425万元，1.5000元

B.7500万元，1.5000元

C.7425万元，1.4850元

D.7500万元，1.4850元

【答案】：D192、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B193、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

【答案】：A194、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（）。

A.列入异常机构名单

B.注销基金管理人登记

C.通过私募基金管理人平台对外公示

D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

【答案】：D195、在我国，目前股权投资基金只能以（）募集。

A.非公开方式

B.公开方式

C.柜台方式

D.网络方式

【答案】：A196、境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，一般包括（）。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.基金管理公司

D.商务部、国家发展改革委以及外汇局

【答案】：D197、衍生工具的特点不包括()。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.低风险性

【答案】：D198、对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

【答案】：D199、（）类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。

A.债券

B.基金

C.证券

D.股票

【答案】：A200、私募基金的资产管理业务不包括()。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.集合资金信托

D.私募风险投资基金

【答案】：C201、基金客户服务流程不包括（）。

A.服务宣传与推介

B.投资咨询与基金咨询

C.投资跟踪与评价

D.公布基金招募说明书

【答案】：D202、（2019年真题）关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（）。

A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配

B.支付职工工资在清偿公司债务之前

C.最先支付清算费用

D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益

【答案】：D203、相对估值法的优点不属于的一项是（）

A.受可比公司企业价值偏差影响

B.运用简单，易于理解

C.主观因素相对较少

D.可以及时反映市场看法的变化

【答案】：A204、下列关于回转交易的说法错误的是（）。

A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出

B.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易

C.B股实行当日回转交易

D.B股实行次交易日起回转交易

【答案】：C205、下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（）。

A.排他条款一般是指单方面约束目标企业职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人

B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业

C.排他性条款一般会约定一定期限的排他期限

D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触

【答案】：B206、（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售搭配性

B.基金销售收益性

C.基金销售风险性

D.基金销售适用性

【答案】：D207、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是()

A.转换条款行使

B.赎回条款行使

C.债券价值上涨

D.回售条款行使

【答案】：D208、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D.严格制定信息系统的管理制度

【答案】：D209、基金客户服务的流程包含以下内容（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D210、基金管理人对于持有期低于（）的投资人不得免收其后端申购费。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.36个月

【答案】：D211、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A212、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

A.合格管理

B.合规管理

C.违约管理

D.违规管理

【答案】：B213、某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%,期限为2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（）。

A.99.3

B.100

C.99.8

D.103.57

【答案】：D214、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.CAPM模型

【答案】：B215、（2018年真题）目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户

B.近三年年均收入不低于50万的个人

C.金融资产不低于300万的个人

D.金融资产高于500万的单位

【答案】：D216、关于主动投资，以下表述正确的是（）

A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值

B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用

C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关

D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种

【答案】：D217、（2020年真题）关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）

A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款

B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后10个工作日内以书面形式通知投资方

C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款

D.排他性条款通常约定至少一年以上

【答案】：C218、下列不属于我国基金交易费的是（）。

A.印花税

B.增值税

C.过户费

D.经手费、证管费

【答案】：B219、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

【答案】：A220、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（）进行划分的。

A.运作方式不同

B.法律形式不同

C.投资对象不同

D.投资理念不同

【答案】：C221、（2017年真题）从（）的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。

A.基金投资者

B.募集主体机构

C.基金托管人

D.基金募集对象

【答案】：B222、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到()人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C223、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3％，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。

A.8.00％

B.3.05％

C.3.50％

D.2.50％

【答案】：C224、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C225、基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（）。

A.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细

B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

【答案】：D226、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）

B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，

C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益

D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点

【答案】：C227、关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）

A.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

B.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

C.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

D.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定

【答案】：C228、不属于现金流量表特点的是（）。

A.估计企业的偿债能力、支付股利的能力

B.反映公司资产负债的关系

C.分析净收益和现金流量之间的差异

D.评价企业未来产生现金净流量的能力

【答案】：B229、根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。

A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

B.基金管理人、基金产品、基金投资人

C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

【答案】：B230、下列关于J曲线的表述，错误的是（）。

A.以时间为横轴、以收益率为纵轴

B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报

C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益

D.对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽量缩短J曲线

【答案】：C231、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B232、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。

A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹

B.冷静期满后完成基金合同的签署

C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序

D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序

【答案】：A233、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。

A.11.6%

B.12.6%

C.13.6%

D.14.6%

【答案】：D234、股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经（）通过。

A.代表1/2以上表决权的股东

B.代表2/3以上表决权的股东

C.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/2以上

D.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上

【答案】：D235、基金托管人职责终止的情形不包括（）。

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

【答案】：D236、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C237、关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是()。

A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价

C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价

D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价

【答案】：A238、(2017年)下列相关说法正确的是（）。

A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供

B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的

C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现

D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限

【答案】：C239、基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C240、（2021年真题）对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（）。

A.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额

B.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额

C.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算

D.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分的应纳税所得额

【答案】：C241、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。

A.现金流折现法

B.清算价值法

C.成本法

D.经济增加值

【答案】：D242、根据投资目标分类，基金的类型不包括（）。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.基金中的基金

【答案】：D243、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()

A.大额可转让定期存单

B.短期融资券

C.银行承兑汇票

D.中期票据

【答案】：A244、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）

A.独立性、完整性、真实性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、准确性、非营利性

D.全国性、行业性、统一性

【答案】：B245、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则

B.客观性原则

C.滞后性原则

D.投资人利益优先原则

【答案】：C246、可转换债券转成股票之后，持有者（）

A.可以享有股票的分红派息

B.不享有任何权利

C.可以享有债券的利息

D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息

【答案】：A247、期货公司资产管理业务，单一客户的起始资产不得低于（）元人民币。

A.200万

B.100万

C.300万

D.50万

【答案】：B248、（2017年真题）下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。

A.基金业绩不佳

B.基金规模下降

C.基金经理“老鼠仓”

D.基金公司员工离职

【答案】：C249、以下关于基金托管费，说法正确的是（）。

A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用

D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

【答案】：B250、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（）。

A.业务风险

B.投资风险

C.操作风险

D.市场风险

【答案】：D251、根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

A.六个月

B.三年

C.一年

D.三个月

【答案】：C252、合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。

A.管理层

B.清算人

C.董事会

D.投资者

【答案】：B253、基金销售机构应该建立科学的（）等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

A.聘用

B.培训

C.考评

D.以上都是

【答案】：D254、关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.通过持有人大会参与基金投资决策

C.分享基金财产收益

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】：B255、下列关于合伙型基金的说法错误的是（）。

A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

B.普通合伙人可自行担任基金管理人

C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

D.有限合伙人不参与投资