2025年金融衍生品交易服务协议

2025年金融衍生品交易服务协议甲方（服务提供方）：[金融机构全称]法定代表人/授权代表：[姓名]注册地址：[地址]统一社会信用代码/纳税人识别号：[号码]乙方（客户）：[个人或机构全称]法定代表人/授权代表：[姓名，如适用]注册地址/住所：[地址]统一社会信用代码/纳税人识别号/身份证号码：[号码]鉴于：1.甲方是依法设立并有效存续的金融机构，拥有开展金融衍生品交易服务的合法资质，并愿意为乙方提供相应的交易服务；2.乙方是具有完全民事行为能力（如适用）或依法设立并有效存续的法人/其他组织，了解金融衍生品交易的高风险性，并愿意在甲方的服务下进行金融衍生品交易；3.甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》及其他相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供金融衍生品交易服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。第一条定义除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.1“金融衍生品”是指基于基础资产（如商品、股票、债券、货币等）的价格变动而衍生出来的交易工具，包括但不限于期货合约、期权合约、互换合约、远期合约等。1.2“服务”是指甲方为乙方提供的金融衍生品交易账户开立、交易执行、账户管理、风险监控、结算清算、市场信息提供（如有）、咨询支持（如有）等一项或多项服务。1.3“交易指令”是指乙方向甲方发出的关于买卖金融衍生品的指示。1.4“适当性”是指金融衍生品交易服务及产品与客户的财务状况、风险承受能力、投资经验等相匹配的程度。1.5“基础资产”是指衍生品合约所依据的标的物。第二条服务内容与范围2.1甲方同意根据本协议约定，为乙方提供金融衍生品交易服务。2.2服务具体内容包括但不限于：(1)为乙方开立并维护一个用于金融衍生品交易的专用账户；(2)接收、确认并执行乙方发出的合法交易指令；(3)为乙方提供交易账户的相关信息查询服务；(4)建立并实施对乙方交易活动的风险监控体系，包括但不限于持仓限额管理、强制平仓机制等；(5)处理乙方交易相关的资金结算和衍生品交割（如适用）事宜；(6)根据约定向乙方提供市场信息、研究报告或交易系统（如有）；(7)为乙方提供交易相关的咨询服务和技术支持（如有）。2.3甲方有权根据市场情况、监管要求或乙方行为，调整服务内容或范围，但应提前通知乙方，且调整不得违反法律法规及本协议核心原则。第三条双方权利与义务3.1乙方的权利与义务：3.1.1乙方有权要求甲方按照本协议约定提供准确、高效的交易服务。3.1.2乙方有权查询其交易账户信息，包括交易记录、持仓情况、资金余额等。3.1.3乙方有权要求甲方对其个人信息和交易数据承担保密义务。3.1.4乙方应确保其提供的所有身份信息、资信信息、联系方式等真实、准确、完整、有效，并及时更新。3.1.5乙方应遵守中国境内外有关金融衍生品交易的法律法规、监管规定及甲方的交易规则和风险管理制度。3.1.6乙方应按照甲方要求签署相关文件，完成开户及身份识别（KYC）、反洗钱（AML）等程序。3.1.7乙方应按照本协议约定及甲方通知，按时足额缴纳交易费用、保证金及其他应付款项。3.1.8乙方应充分认识并自行承担金融衍生品交易的高风险，包括但不限于杠杆风险、市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险等。3.1.9乙方发出的交易指令必须合法合规，不得违反法律法规、监管规定及本协议约定。3.1.10乙方应配合甲方进行风险管理和合规审查。3.2甲方的权利与义务：3.2.1甲方有权要求乙方提供必要的身份验证和资信证明文件。3.2.2甲方有权对乙方进行适当性评估，并根据评估结果决定是否提供服务以及提供何种服务。甲方应将评估结果告知乙方。3.2.3甲方应确保其提供的交易系统安全、稳定、可靠，并保障交易的正常进行。3.2.4甲方应以客户利益优先的原则，在授权范围内执行乙方的合法交易指令。3.2.5甲方应建立并执行有效的风险管理制度，监控乙方的交易行为和账户风险，对潜在或实际存在的风险采取必要的控制措施，包括但不限于设置持仓限额、发出风险预警、实施强制平仓等。3.2.6甲方应按照约定向乙方提供市场信息、研究报告或交易系统（如有）。3.2.7甲方应妥善保管乙方的个人信息和交易数据，承担保密义务，未经乙方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。3.2.8甲方应按照本协议约定及监管要求，处理乙方的交易结算和衍生品交割（如适用）事宜。3.2.9甲方应向乙方提供必要的技术支持和咨询服务（如有）。3.2.10甲方应履行反洗钱（AML）和客户身份识别（KYC）的法定义务。第四条风险揭示与适当性原则4.1甲方应在提供服务前，向乙方充分揭示金融衍生品交易的高风险特性，包括但不限于杠杆可能导致损失放大、市场波动可能导致无法承受的损失、交易可能涉及跨境因素带来的额外风险等。乙方应确认其已阅读、理解并充分认识到上述风险，并自愿承担交易结果。4.2甲方应遵循“了解你的客户”原则，对乙方进行适当性评估，确保所提供的交易服务及推荐的金融衍生品种类符合乙方风险承受能力、投资经验等适当性要求。乙方应如实、完整地提供评估所需信息，如有虚假陈述，甲方有权终止服务并采取相应措施。第五条费用与支付5.1甲方为乙方提供本协议项下服务，可能收取以下一项或多项费用：(1)交易佣金，费率根据[具体标准或说明]确定；(2)账户管理费，[具体标准或说明]；(3)保证金利息[如有，说明计息方式和利率]；(4)其他服务费用，如咨询费、系统使用费等[具体标准或说明]。5.2具体的费用标准、计算方法、收费频率和支付方式等，以甲方公开的收费标准或双方另行签订的补充协议为准。5.3乙方应按照约定的时间和方式向甲方支付相关费用。逾期支付的，乙方应按[约定利率或标准]支付滞纳金。第六条交易指令6.1乙方可以通过甲方提供的[具体指令下达方式，如电话、网络交易系统、传真等]向甲方发出交易指令。6.2交易指令应包括但不限于品种、买卖方向、数量、价格（或价格条件）、有效期限等必要要素。6.3甲方在接收指令后，应向乙方确认指令的接收情况和预计执行情况。对于市价指令，甲方应尽力以市场最优价格执行；对于限价指令，甲方应尽力以乙方指定的价格或更优价格执行，但甲方不保证一定能以该价格成交。6.4甲方按照乙方的指令执行交易，除非法律、行政法规或监管规定禁止或限制执行该指令，或甲方有合理理由认为该指令存在错误、欺诈或违反法律法规/监管规定的情况。6.5如因市场原因（如行情快速变动、非交易时间等）导致甲方无法按乙方指令价格或时间执行，甲方应及时通知乙方，并根据情况协商处理。第七条隐私保护与保密义务7.1甲方同意对乙方提供的个人信息以及因提供服务而获取的乙方交易信息、账户信息等承担严格的保密义务。7.2未经乙方事先书面同意，甲方不得向任何第三方（包括但不限于关联公司、广告商、投资顾问等）披露乙方的个人信息和交易信息，但以下情况除外：(1)法律、行政法规或监管机构要求甲方披露；(2)为履行甲方对其他客户的合同义务所必需；(3)在法律诉讼或仲裁程序中，为维护甲方合法权益而需要披露；(4)甲方内部员工因职务需要知悉。7.3甲方应采取必要的技术和管理措施，确保乙方信息的安全。7.4乙方应对其提供的交易指令、交易策略等涉及商业秘密的信息承担保密义务，不得向第三方泄露。第八条知识产权8.1甲方提供的交易系统、软件、研究报告等资料及信息，其知识产权归甲方所有。乙方仅获得根据本协议约定使用的权利，不得复制、修改、反向工程、传播或用于除本协议约定的目的之外的其他用途。8.2乙方在使用甲方提供的服务过程中产生的任何数据或成果，其知识产权归属[约定归属，如乙方所有，但甲方有权用于服务改进和内部研究]。第九条违约责任9.1若乙方违反本协议约定，包括提供虚假信息、违反法律法规或监管规定、违反交易规则、未按时支付费用等，甲方有权采取包括但不限于暂停服务、冻结账户、强制平仓、解除协议等措施，并保留向乙方追究违约责任及赔偿损失的权利。9.2若甲方违反本协议约定，包括未能按约定提供服务、因系统故障导致重大交易损失、泄露客户信息、未履行适当性义务或风险控制义务导致乙方重大损失等，甲方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿乙方的直接经济损失、支付违约金[约定违约金计算方式或金额]等。9.3任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。第十条不可抗力10.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、网络攻击、法律政策重大变化、系统服务中断（非甲方过错）、政府行为等。10.2任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后合理期限内通知对方，并提供相关证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。第十一条争议解决11.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。11.2协商不成的，任何一方均有权选择以下第[选择一项并删除其他选项]种方式解决：(1)提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为[地点]。仲裁语言为中文。(2)依法向[具体法院名称，如甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。11.3争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。第十二条协议的生效、变更与终止12.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。12.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。12.3本协议的终止条件包括但不限于：(1)双方协商一致终止；(2)乙方违反本协议约定，经甲方书面通知后[约定期限，如15日]仍未纠正，甲方有权单方终止服务并解除协议；(3)甲方因依法被吊销牌照、破产等原因无法继续提供服务，甲方应提前[约定期限，如30日]通知乙方并解除协议；(4)乙方因依法解散、破产等原因终止，本协议自动终止；(5)法律法规规定或监管机构要求终止的。12.4协议终止时，双方应按照以下约定处理：(1)甲方应立即停止向乙方提供交易服务；(2)乙方持有的所有金融衍生品头寸，由甲方根据市场情况及双方约定进行处理，可能包括强制平仓等；(3)双方应结清所有未了结的款项，包括但不限于交易欠款、费用、保证金等；(4)甲方应返还乙方提供的、本协议终止后不再需要的文件、资料等；(5)保密条款、法律适用与管辖条款、争议解决条款、知识产权条款、责任限制条款（如有）在本协议终止后继续有效；(6)甲方对乙方信息的保存期限，自协议终止之日起至少为[约定年限，如5年或符合法律法规及监管要求的最长年限]。第十三条法律适用与管辖13.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。13.2本协议的任何一方均同意，因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应按照第十一条约定解决。诉讼管辖法院或仲裁机构的选择以双方在本协议中的明确约定为准。第十四条其他14.1本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。14.2本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。14.3如本协议某部分内容与后续适用的法律法规或监管规定发生冲突，应以法律法规或监管规定为准。甲方应及时将法律法规或监管规定的变