证券考试今日真题及答案

证券考试今日真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的核心是（）A.证券交易所B.证券公司C.证券监管机构D.证券业协会2.股票最基本的特征是（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性3.以下属于债券特征的是（）A.参与性B.可转换性C.偿还性D.保值性4.我国证券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.报价驱动C.指令驱动D.协议交易5.下列属于证券承销方式的是（）A.直销B.代销C.赊销D.分销6.基金资产净值是指（）A.基金资产总值B.基金资产总值减去基金负债C.基金份额总数D.基金份额净值7.证券投资咨询机构从业人员不可以（）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.以上都是8.首次公开发行股票并上市的发行人应当是依法设立且合法存续的（）A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙制企业D.个人独资企业9.可转换债券在转换前是（）A.股票B.债券C.权证D.基金10.证券市场监管的原则不包括（）A.依法监管原则B.保护发行人原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则答案1.A2.A3.C4.C5.B6.B7.D8.B9.B10.B二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的基本功能包括（）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.风险管理功能2.普通股股东享有的权利有（）A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.查阅公司章程等文件的权利D.优先认股权3.债券的基本要素有（）A.票面价值B.票面利率C.到期期限D.发行价格4.证券交易程序包括（）A.开户B.委托C.成交D.结算5.证券投资基金的特点有（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明6.证券公司的业务范围包括（）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐7.以下属于证券市场法律法规体系的有（）A.法律B.行政法规C.部门规章D.自律性规则8.证券发行制度有（）A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制9.影响股票价格的因素有（）A.公司经营状况B.行业与部门因素C.宏观经济与政策因素D.心理因素10.证券市场监管的目标是（）A.保护投资者利益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.推动证券市场的有序发展答案1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD三、判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是价值直接交换的场所。（）2.股票的账面价值就是股票的市场价格。（）3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）4.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）5.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）6.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）7.注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查。（）8.可转换债券的转换价格一般高于发行时的股票市场价格。（）9.证券市场监管的“三公”原则是公开、公平、公正。（）10.证券投资咨询机构可以为客户提供买卖证券的具体建议。（）答案1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.√8.√9.√10.×四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的功能。答：证券市场具有筹资-投资功能，实现资金供需双方对接；有资本定价功能，确定证券合理价格；具备资本配置功能，引导资金流向高效企业。2.普通股股东有哪些主要权利？答：有公司重大决策参与权，如投票表决；享有公司资产收益权和剩余资产分配权；可查阅公司章程等文件；还有优先认股权，以保持持股比例。3.证券交易的一般程序是什么？答：首先开户，包括证券账户和资金账户；然后进行委托，向经纪商下达交易指令；接着经纪商促成成交；最后完成结算，实现证券与资金的收付。4.证券投资基金有哪些特点？答：集合理财、专业管理，将众多投资者资金集中由专业人员管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；并且受到严格监管、信息透明。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论注册制和核准制的区别及对证券市场的影响。答：注册制注重信息披露形式审查，企业上市门槛相对低，能增加市场供给，提升效率，但对投资者要求高。核准制有实质审查，可筛选优质企业，保护投资者，但可能限制市场活力。二者影响市场的资源配置效率和投资者结构。2.分析影响债券价格的因素。答：债券价格受票面利率与市场利率关系影响，市场利率上升，债券价格下降。还受债券信用等级影响，等级高价格相对稳定。此外，宏观经济、供求关系、期限长短等也会改变债券价格。3.阐述证券公司在证券市场中的作用。答：证券公司是证券市场重要中介。可提供证券经纪服务，促成交易；开展投资咨询，为客户提供建议；进行承销保